很久没有写点东西了
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现实主义(Realism)又称写实主义认为在人类的认知中我们对物体的与与物体独立于我们心灵之外的实际存在是一致的一般定义为关于现实和实际而排斥不过现实主义在博雅人文范畴中可以有很多意思特别是文学和里它还可以用于在艺术上指对自然或当代生活做准确详尽和不加修饰的描述现实主义摒弃理想化的想像而主张细密观察事物的外表依据这个说法广义的便包含了不同文明中的许多在和文学里现实主义是一个19世纪的一场运动起源于现实主义是文学批评和中最常见的之一这个术语一般在两种意义上被人们使用一种是广义的现实主义泛指文学艺术对自然的忠诚最初源于西方最古老的文学理论即那种&艺术乃自然的直接复现或对自然的模仿&的朴素的观念作品的逼真性或与对象的酷似程度成为判断作品成功与否的准则瓦萨拉的画家的生活曾叙述了一些有趣的艺术史轶事孔雀啄食贝那左尼画得太逼真的樱桃的老师用刷子驱赶乔托在一幅人物肖像上增添的苍蝇这种现实主义概念雄霸人类艺术史近两千年至今仍残留在日常生活中另一种是狭义的现实主义是一个历史性概念特指发生在19世纪的现实主义运动外文名Realism词语主用文学
19世纪现实主义画家乔凡尼·塞冈提尼作品R·韦勒克文学研究中现实主义的概念追溯了现实主义术语在欧美各国的发生史这个概念在文学领域的具体运用是1826年一作家撰文宣称忠实地摹仿自然提供的范本的现实主义信条日益增涨它将是的写实文学而这个术语的流行与画家和小说家尚弗勒里的积极应用有关库尔贝将自己被拒绝的作品贴上了现实主义的标签引发了一场论战尚弗勒里1857年出版题为的文集捍卫现实主义信条同时其友人迪朗蒂又推出文学评论杂志现实主义虽然昙花一现只出了六期但其文风具论战性而产生广泛影响被20世纪的现代主义视为保守的现实主义在19世纪诞生之时也具有挑战文学成规的前卫品格迪朗蒂曾明确地说&这个可怕的术语'现实主义'是它所代表的的颠覆者说'现实主义'派是荒谬的因为现实主义表示关于个人性的坦率而完美的表达成规模仿以及任何流派正是它所反对的东西&准确地说现实主义挑战的是浪漫主义的艺术成规卫姆塞特和布鲁克斯在西洋文学批评史中就把现实主义理解为19世纪中叶的一种逆动它抵制&不现实的各种事物&迪朗蒂和尚弗勒里继承了30年代普朗什抵制浪漫主义的思想尖锐地攻击缪塞维尼等浪漫派作家指责他们&无视自己的时代企图从往昔的岁月里掘出再给它们穿上历史的俗艳服装&现实主义者则拒绝这种诗的谎言因此现实主义是作为浪漫主义的对立面和论辩敌手出现的它本源地含有反对幻想和伪饰崇尚真实的意义历史地看现实主义发端于与的论争最终在与现代主义的论战中逐渐丧失了主流话语的位置[1]1830年法国七月革命推翻建立了代表金融资产阶级利益的政权1832年英国议会通过改革选举制度的法案工业资产阶级参加了政权这两个事件标志着资产阶级在欧洲范围内的胜利欧洲各国在英法资本主义势力的影响下陆续于40年代末经历了从封建主义向资本主义制度的历史性过渡这种特定的社会政治经济形势直接影响着文学成为现实主义文学形成和发展的决定性因素社会政治经济结构形态的剧变使人的道德观念和文化价值观念也发生了深刻的变化资本主义在欧洲各国不同程度的发展人们头脑中的物质利益观念不断加强金钱成了衡量人的主要的或唯一的尺度人与人之间的关系也随之发生变化人在挣脱封建束缚从而获得一定的人身自由后又在物质财富面前丧失精神的心理的以及人格的自由在热衷于创造物质财富并依赖于物质财富的生存环境中人对人的压迫与剥削以新的形态表现出来人与人之间的关系趋于恶化现实告诉人们启蒙主义者所宣示的价值和浪漫主义者所追求的理想并未实现人们须要以一种新的冷静的眼光重新看待现实和思考自己的命运并寻求改善自己的生存处境的方法于是追求客观冷静地分析与解剖现实的社会心理和风气随之形成反映在作家创作上就是他们摒弃浪漫主义的主观想象和抒情通过对社会现实作如实细致的描绘揭露社会的黑暗展示在物质与金钱挤压下人的各种心态并倡导社会改良反映在读者方面这样的文学也刚好满足了特定社会条件下读者的审美心理而受到欢迎写实性和批判性很强的现实主义文学思潮正是应运而生的黑格尔的辩证法费尔巴哈的人本主义孔德的实证主义空想社会主义的社会分析和批判以及自然科学的新成就如细胞学说能量转化学说进化论等都不同程度地影响了一些现实主义作家的思想和创作使他们去积极探求新的观察和表现现实的方法尤其是自然科学的成就打开了人们的视野鼓舞人们以新的角度和方法去寻找社会问题的产生根源和解决方案许多作家以研究者姿态出现试图以科学家那种细致入微的观察分析和推理的方法研究社会解剖其中的奥秘不少作家将动物学生理学解剖学等最新自然科学成果用之于文学创作将自己看做社会的研究家解剖家记录员等所有这些都强化了现实主义文学中的客观与写实的因素欧洲文学史上的现实主义的渊源可以追溯到古希腊罗马但18世纪英国小说法国启蒙运动文学和俄国讽刺文学等则是19世纪现实主义文学在艺术方法上的直接先驱从反映现实的基本方法上说现实主义和浪漫主义是颇不相同的但现实主义也借鉴了19世纪浪漫主义文学的艺当代现实主义油画术经验如历史题材处理上的风俗画风格心理描写上的某些技巧描摹大自然时的细致入微等司汤达名为斯丹达尔司汤达是笔名原名亨利·贝尔是十九世纪杰出的批判作家他的一生不到六十年并且在文学上的起步很晚三十几岁才开始发表作品然而他却给人类留下了巨大的精神遗产包括数部长篇数十个短篇故事数百万字的文论随笔和游记他以准确的人物心理分析和凝练的笔法而闻名被誉为最重要和最早的现实主义的实践者之一代表著作为1830年1839年巴尔扎克十九世纪法国批判现实主义的代表作家是他早年创作浪漫主义小说失败三十年代开始创作以风俗研究哲学研究和分析研究为分类创作了150多部小说作品包括上千个人物的社会式的小说人间喜剧这部现实主义文学巨作在对资本主义社会现实的描写中以冷静和准确的笔法反映了法国的没落和资产者的小说中的人物性格鲜明他们是一个个典型的社会人形象在时代和剧烈的变化中社会对人产生的影响成为人性和生活的主要原因贵族的没落和资产者的发迹金钱的人性的扭曲都是在时代和社会的变化中完成的福楼拜Gustave Flaubert19世纪中叶法国伟大的小说家莫泊桑就曾拜他为师他于日出生在一个著名的外科医生家庭其作品反映了年间法国的时代风貌揭露了丑恶鄙俗的资产阶级社会从小生活在医院环境培养了福楼拜实验主义倾向使他注意对事物的缜密观察而与格格不入他与青年普瓦特万很早就结成了亲密的友谊普瓦特万的悲观主义思想和唯美主义观点对福楼拜有相当影响福楼拜思想上还有着无神论思想的明显影响他在上中学时就热心阅读浪漫主义作品并从事文学习作这些作品表现了恶魔式的利己主义和无政府主义式的带有浓厚的浪漫主义色彩短篇小说狂人回忆(1838)写他对一位音乐出版商妻子的炽热感情这位出版商的妻子就是情感教育中阿尔努夫人的原型福楼拜同时也是杰出的文体家他的客观而无动于衷的创作理论和精雕细刻的艺术风格在法国文学史上独树一帜其主要作品有长篇小说一八五七年一八六二年一八六九年一八七四年一八七九年和短篇小说集三故事一八七七年等对19世纪末及至20世纪文学尤其是现代主义文学的发展有着极其深远的影响被誉为自然主义文学的鼻祖西方现代小说的奠基者法国最后一位现实主义小说大师是他虽然写过六部长篇小说但却以短篇小说著称于世长篇小说一生写主人公贵族女子约娜一生对丈夫和儿子两代人先后失望的悲惨生活表现了由于主人公缺乏对社会道德的认识最后希望破灭的悲剧漂亮朋友则以杜洛瓦对社会道德风气的认识凭借漂亮的外表由一个小职员跻身上流社会的故事表现了在道德腐化堕落的社会里小人物不择手段向上流社会钻营成为显贵的现实英国现实主义文学兴起于十九世纪四十年代著名的小说代表作家萨克雷的创作是从小说开始的在名家们的小说加哈甘少校历险记等小说中初步显示了他的讽刺才能在后来的势利小人集中他采用新闻报道民间故事和的方式塑造了社会各个阶层的小人形象英国现实主义文学兴起于十九世纪四十年代著名的小说代表作家盖斯凯尔夫人最著名的小说是玛丽·巴顿这部小说主要描写工人和资产者之间的矛盾斗争作者以宗教化解了两者之间的矛盾乔治·艾略特的小说亚当·比德弗洛斯河上的磨坊和米德尔马契都以婚姻为主题表现主人公杂婚姻生活中的痛苦选择这两位女作家在小说中发现了劳资斗争中的人和婚姻中的人英国最著名的现实主义女作家是勃朗特姐妹中的夏洛蒂她一生创作了四部小说教师简·爱谢利和维莱特其中简·爱成为经典名作这部小说一反以往爱情小说对俊男美女的描写而是以一个并不漂亮的瘦小女子简·爱为主人公描写她自强不屈的爱情事业和人生道路她以巨大的人格魅力吸引了同样具有叛逆性格的罗彻斯特在爱情战胜了美丽优雅的英格拉姆小姐这部小说最突出的贡献是塑造了一个坚强自尊具有强烈自我人格和反抗精神的现代女性形象这意味着女性在男权社会和旧道德观念的束缚下开始走上自我独立的道路英国现实主义文学大师是狄更斯他一生共创作了十四部长篇小说作品其创作分为前期中期和后期前期的主要作品有匹克威克外传雾都孤儿和老古玩店这些小说继承了欧洲小说的游记传统以幽默讽刺的手法揭露了社会机构的虚伪和腐败本质在这些小说里孤苦的儿童形象被塑造出来作者对他们进行了深切的同情这是对小说人物形象的一个新的发现
狄更斯中期的小说代表作品有游美札记董贝父子和大卫·科波菲尔以及圣诞故事集这些小说对人的庸俗势利冷漠无情进行了深刻的揭露大卫·科波菲尔带有自传性质写主人公的辛酸成长史狄更斯早五十年代后创作了广泛反映现实生活的荒凉山庄艰难时世小杜丽双城记和远大前程荒凉山庄和小杜丽对以司法制度为主的社会不公正进行了深刻的批判在小说的描写内容中开辟了一个新的领域现实主义经过直至等理论家的发展和等伟大作家的文学实践达到高潮现实主义理论日趋完善形成一套完整的话语成规它包括以下层面的涵义
第一真实地再现社会现实这是现实主义术语的最根本的意义达米安·格兰特用应合理论解释现实主义的客观性成规他称应合为一种文学的认真心理如果文学忽视或贬低外在现实希翼仅从恣意驰骋的想象汲取营养并仅为想象而存在这个认真心理就要提出抗议这强调的是文学对现实的忠诚和责任R·韦勒克从现实主义反对浪漫主义的文学史背景来诠释这层涵义它排斥虚无缥缈的幻想排斥神话故事排斥寓意与象征排斥高度的排除纯粹的抽象与雕饰它意味着我们不需要虚构不需要神话故事不需要梦幻世界这个意义上企望真实地呈现社会生存的本真样态作为浪漫主义的论辩敌手作为社会边缘贫困小人物的代言现实主义理论强调披露真实戳穿伪饰现状的也就是说现实主义抵制作为知识分子话语形态的浪漫主义转而追求客观性为那些堕入贫困被边缘化的弱势族群或阶层发声显然具有素朴的人间情怀和人道精神
现实主义客观再现当代社会现实的理论涵义在卢卡契的论述里得到了最深入的阐释这位现实主义最忠诚的信仰者和最后的辩护师撰写了大量论著总结现实主义艺术经验回应现实主义在20世纪遭受的挑战现实主义历史1939巴尔扎克和1945伟大的俄国现实主义者1946欧洲现实主义研究1948当代现实主义的意义1958等等首先他从认识论的高度重新阐释了现实主义客观性的涵义艺术的任务是对现实整体进行忠实和真实的描写卢卡契提出了对现实进行整体描写的现实主义艺术要求所谓整体描写就是反映社会－历史的总体性追求文学描写的广度从整体的各个方面掌握社会生活向深处突进探索隐藏在现象背面的因素发现事物内在的整体关系其次卢卡契并没有把现实主义的客观性理解为排除任何主观因素的纯客观性他不是把反映社会现实的文学视为一面静止的镜子卢卡契肯定了主观认识的重要性强调客观性和主观性的统一外在与内心世界的统一卢卡契两面作战一面为现实主义的纯洁而与战斗把和左拉那种缺乏整体性的琐碎客观性排除出现实主义阵营另一面又要回应现代主义的挑战批评普鲁斯特乔伊斯和其他作家认为他们使所有内容和所有形式都解体了因此现代主义达不到对现实整体的真实反映
第二广为人知的典型理论典型论构成现实主义理论的一项核心内容概括而言典型论欲求解决的即是文学人物的特殊与一般的关系问题和谢林为典型论的流播奠定了美学基础黑格尔认为性格是理想艺术表现的真正中心一个性格之所以引人兴趣是它的完整性而完整性则是由于所代表的力量的普遍性与个别人物的特殊性融会在一起在这种统一中变成本身统一的自己据韦勒克的历史追溯典型术语的最初使用者是谢林意指一种象一样具有巨大普遍性的人物浪漫派首先广泛使用这个概念典型概念从浪漫主义转移到现实主义与巴尔扎克和泰纳的转用相关在的序言里巴尔扎克自称为社会典型的研究者泰纳则频繁使用此术语讨论社会阶层人物的性格,逐渐演变成现实主义最重要的理论概念典型也是别林斯基论小说时常用工具他甚至认为典型性是创造的基本法则之一没有它就没有创造……必须使人物一方面成为一个特殊世界人们的代表同时还是一个完整的个别的人果戈理笔下的科瓦辽夫少校不是一个科瓦辽夫少校而是科瓦辽夫少校们即使是描写挑水人也不是仅仅写某一个人而是要借一个人写出一切挑水的人这就是别林斯基所说的典型的本质的发表后让许多人不安总以为写的是自己独特的这一个拥有了巨大的甚至成为国民性的代名词现实主义把这种和共性的完美结合的称为典型形象
第三历史性的要求在韦勒克看来历史性是现实主义理论中比较可行的一个准则他援引奥尔巴赫对的评述说明这一点主人公植根于一个政治社会的总体现实中这个现实是具体的同时又是不断发展的韦勒克的看法是对的现实主义确有历史性的维度恩格斯在致玛·哈克奈斯信中说现实主义的意思是除细节的真实外还要再现中的典型人物把人物置身于一个政治社会经济的具体的总体现实中刻画才能达到充分的现实主义的高度而且这个具体的总体现实还是不断发展的就象卢卡契所阐述的现实主义要塑造那些生动的辩证过程在这个过程中本质转化为现象并在现象中显示自己它还塑造着这过程的那个侧面即在过程运动时揭示着自己的本质另一方面这些个别的因素不仅包含着辩证的运动互相转化而且彼此间不断相互影响它们是一个不间断的过程的诸因素真正的艺术从而总是通过塑造这些因素的运动发展展开来表述人类生活的整体的简单地说现实主义的历史性维度即是要求真实摹写复杂的并且反映出复杂的社会关系的矛盾运动过程现实主义的历史性要求实质上是以社会分析为核心即以摹写人的社会经验和社会本身的结构为艺术原则而且现实主义竭力通过人的现实矛盾去揭示人与社会的辩证法则现实主义确认对社会现实观察得越仔细研究得越深入对事件及细节的相互关系和矛盾运动理解得越透彻就越能获得真实的力量现实主义既是一种也是一种了各种现实主义者理论和观点借以产生发展的一套假定的研究范式现实主义首先是一种长期存在的传统和世界观现实主义作为一种世界观是建立在它对道德进步和人类能力的认识基础上的现实主义者把历史看作是循环的而不是进步的他们对于人类是否有能力克服反复出现的冲突建立持久的合作与和平深表怀疑现实主义世界观更多看到的是人类本性中的恶以及人类经验中周而复始的现实主义的这些哲学观点在修昔底德马基雅维利的著作中就有了强烈的反映在20世纪霍尔德·尼ReinholdNiebuhr则是这类现实主义的一个典型代表尽管现实主义的哲学基础在赫伯特·巴特菲尔德HerbertButterfield马丁·怀特MartinWight和的著作中才得到了明显的表现
一般说来现实主义作品具有三个特点一是细节的真实性要有真实的细节描写用历史的具体的人生图画来反映社会生活现实主义作品是以形象的现实性和具体性来感染人的因此能使读者如入其境如见其人二是形象的典型性通过典型的方法对现实的生活素材进行选择提炼概括从而深刻地揭示生活的某些本质特征可以说典型化是现实主义的核心是区别于的标志生活现象是纷纭复杂的如实记录生活不过是照相师的手艺现实主义则要求作者从丰富多彩的现实生活中选取有意义的人物与事件经过个性化和概括化的艺术加工创造出典型的人物和典型的环境正如恩格斯说的要真实地再现典型环境中的三是具体描写方式的客观性作者要通过对现实生活的客观具体的描写从作品的场面和中自然地体现出作者的思想倾向和爱憎感情而不要作者自己或借人物之口特别地说出来法国文学史家爱弥尔·法盖解释说&现实主义是明确地冷静地观察人间的事件再明确地冷静地将它描写出来的艺术主张……要从几千几万的现实事件中选择出最有意义韵事件再将这些事件整理起来使之产生强烈的印象&这同恩格斯所说的&除了细节上的真实之外现实主义还要求如实地再现典型环境中的典型人物&的定义基本一致如果我们不把现实主义简单地理解为各种真正艺术所固有的现实性而是理解为单独具有一整套性格描写的原则和艺术方法的话那末在来说现实主义的形成一般认为在时期从文艺复兴的现实主义到十九世纪二十年代的批判现实主义其中又有十八世纪启蒙时代的现实主义文艺复兴时期的现实主义以描写人物生动的丰富的感情欲望和感受而著称它表现出人类的崇高人物性格的完整纯洁而且富有诗意但在分析社会关系又不及启蒙时代的现实主义后者具有更多的社会性和分析性强调创作要有明确的社会目的相思想教育作用尽管现实主义者对道德进步和人类能力都持悲观主义的态度但它们对现实主义的悲观主义根源的认识又是不同的经典现实主义的悲观主义植根于它认为人性本恶国际政治领域中的利益对立和冲突受人类本性中根深蒂固的的支配是无法避免的与经典现实主义不同的是新现实主义的悲观主义更多的是根源于国际体系的性质新现实主义的主要代表人物肯尼思·沃尔兹认为国际体系与国内体系不同国内政治体系的组成部分之间是上下级关系某些部分有权指挥其它部分要服从国内体系是集中的和等级制的国际体系的组成部分之间是同等的关系国际体系的基本结构特征是即不存在合法的集中控制力量国际体系由于缺乏之上的权威而导致互相的不安全冲突及对于有组织的暴力的依赖国际体系的性质导致国家间的竞争和冲突不断发生国家可以通过外交和权力均衡的方式来缓和国际体系无政府状态的影响但却不能从根本上消除它的影响
其次现实主义也可被视为一种理解国际政治的研究方法那些自视为现实主义的学者们可能持有上述现实主义的那种哲学悲观主义但当他们努力阐述有关之间如何相互影响的理论概念时就往往超越这种悲观主义大多数现实主义学者力图建立能用以解释和预测国际行为的社会科学理论然而这两类现实主义学者间的界限并不总是泾渭分明的现实主义者基本的哲学观点是国际政治一直是也将永远是以权力和现实政治的运用为标志他们对国际法以及诸如等到机制的价值持怀疑主义态度可见现实主义是一种理解国际政治的一般研究方法而不是一种单一的统一的理论现实主义的许多批评者和支持者往往未能认识到现实主义也是一种理解国际政治的研究方法它是由许多相关理论组成的集合体而把现实主义视为一种单一的统一的理论的观点实际上忽视了现实主义思想中的多样性结果使他们对现实主义的认识过于简单化了虽然安全研究中的见解经常受哲学现实主义的影响但当代在国际政治的和上的大量争论却是围绕作为一种研究方法的现实主义理论上的问题而展开的
必须指出尽管大多数现实主义者关于国际政治的现实主义理论经常不一致但他们在下述有关国际政治的本质问题上拥有共同的核心理念首先他们相信国家是国际政治中主要的和最重要的行为体是构成当今国际体系的基本单位因此国际政治的研究将集中于国家间关系的研究而较少注意非体如国际组织跨国公司等在国际政治中的作用他们认为国际组织跨国公司等非国家行为体事实上不可能取得国家那样重要的地位其次现实主义者将无政府状态即不存在任何共同的最高权威视为国际政治中最显著的特征在无政府状态下自助必然是行动的准则国家必须使用自助的一切手段包括武力来保护其利益竞争是这种无政府体系的必然结果国家间的竞争主要集中在安全领域但也表现在经济和其它领域国家之间的竞争使国家都深切地关注其在国际体系中的权力地位和相对于他国的相对优势这种关切引导着国家的行为使国家之间的合作较难达成第三现实主义者认定国家将最大限度地寻求扩大其权力或安全一些现实主义者集中于权力认为它本身就是目的就是这种现实主义的突出典型而另外一些现实主义者则将权力看作安全的手段如沃尔兹强调权力不过是实现安全目标的一个手段而已第四现实主义者假定国家是国际事务中统一的和的行为体它能够合理地确定其对外政策目标考虑各种政策方案的的可行性和可能导致的结果然后选择能够最大限度地实现国家目标的政策方案正如所指出的对于现实主义者来说国家是一个统一的理性的行为体它会仔细权衡可供选择的各项行动成本并寻求预期效用的最大化尽管这样做还存在着相当的不确定性和缺乏可供的足够的信息以上述这些假定构成了现实主义者分析国际政治的出发点但这并没有导致他们对于国际政治的一致认识或关于国家行为的单一理论虽然每一现实主义者都接受这些核心假定但由于他们对作为一种研究方法的现实主义理论的认识不同从而导致他们对当代国际政治作出了某些不同的解释形成了现实主义者在国际秩序模式上的一些差异就西欧说现实主义(Realism)是从文艺复兴到十九世纪这一特定时期形成的一种和创作方法也是西欧登上历史舞台以及确立时期出现的一种
作为文学的一个专门术语现实主义最早出现在十八世纪的剧作家的理论著作中但是&现实主义&作为一种文艺思潮文学流泥和创作方法的名称广则首先于法国法语中的Realisme一词来源于Realistas(现实)现实主义名称的出现和这种文艺思潮的存在完全是两码事在法国现实主义之称始于十九世纪五十年代最初由法国小说家商弗洛利()用现实主义当作表现艺术新样式的他于1850年在艺术中的现实主义一文中初次用这个术语作为批判现实主义文学艺术的标志其后法国画家库尔贝(Gustave Courbet, )在上提倡现实主义
一八五五年库尔贝了一次个人画展引起一场大辩论史上称为&现实主义大论战&就在这次沦战中库尔贝创办了一种定期性的刊物命名为现实主义一八五七年库尔贝的热心支持者商弗洛利又把他的文集定名为现实主义者从此在文坛上正式树立起一面现实主义的旗帜这一术语也就在法国流行起来了众所周知巴尔扎克()是现实主义这个名词最深刻含义上的作家他 的人间喜剧乃是深刻的规范化的现实主义文学但是巴尔扎克正如这一流派的伙伴们司汤达萨克雷以及果戈理一样都不曾用&现实主义&这一名词来标明他们的新型的在俄国首先使用这个术语的是文艺理论家皮萨列夫(见他的(现实主义者)不过那已是十九世纪六十年代的事了
一般说凡是在形象中能最地表现现实生活的典型特征的都叫做现实主义作品
十九世纪的批判既是历史的继承又是现实的创新它总汇了十八世纪以前的文学经验补充了文艺复兴时代现实主义历史具体性之不足摆脱了的理性原则克服了启蒙时代现实主义的说教成份和浪漫主义的主观性它又从文艺复兴文学中接受了性格描绘的具体性从古典主义和启蒙时代文学中接受了社会分析因素从浪漫主义中汲取了一些激情但它逐渐丧失了前代文学中特有的乐观主义却沾染了无法摆脱的悲观主义十九世纪的批判现实主义仿佛是文艺复兴和启蒙时代现实主义特点的有机结合又在新的历史条件下加以发展它能从事物的运动和发展中从的多种关系中去描写人特别是它在再现典型环境中的典型性格再现社会生活的真实直接分析关系对现实作出尖锐的揭露和批判方面又达到前所未有的程度在上十九世纪的成了欧洲资产阶级文学艺术发展的最高峰国际反映了国际体系中权力分配的某种方式它应包括三个方面内容国际秩序的基本单位是什么它们互动的方式是什么它们之间的互动以什么为目标按照权力分配方式的不同国际秩序可以划分为型霸权型权力均衡型参与型和国际组织型五种类型现实主义者从上述四个基本假定作为分析国际政治的出发点根据他们对国际秩序的理解认为权力均衡即均势Balance of Power是主权国家体系中维持国际秩序稳定的理想模式因为在他们看来国际政治的现实状况永远处于围绕权力的斗争中通过相互对立的实力主体国家间的均势和抑制进行操纵在各种实力之间将产生出稳定和秩序均势有助于防止全球性霸权的产生确保国际体系的稳定和各成员国的独立防止战争的爆发等功能
均势理论是现实主义者推崇的理论之一也是现实主义权力政治理论的一个重要组成部分在现实主义者看来均势反映了国际关系中权力均衡和不均衡的各种态势而均势理论则是一种研究权力均势转变之特点规律原则手段和形式的分析理论同时也是一种处理国际关系的特殊政策阿诺德·沃尔弗斯认为均势是一个有助于描述当代国际体系的概念均势是指两个对手之间的力量的平衡或大体上的平均分配也就是霸权或统治的对立面尽管均势仍有一些缺陷但它作为管理权力的一种方法仍然值得推崇他不同意的方法认为民族国家迄今为止尚未表现出多少愿意利用集体安全办法来解决国际冲突的倾向而均势才是最符合当代国际体系的方法也是均势理论的积极倡导者这位被称为均势大师的前国务卿承袭和发挥了十九世纪初和卡斯尔雷的均势思想进而提出依靠均势建立一种适合美国霸权需要的和平结构的主张他认为这种和平结构是外交哲学的重要目标而均势政策则是实现这一目标的重要手段他在回忆录中写道如果说历史能给人以什么教训的话那就是不可能没有平衡而取得和平也不可能没有克制而实现肯尼思·沃尔兹对均势也十分看重他认为均势理论是的重要组成部分之一如果说有什么独特的关于国际政治的政治理论的话均势理论就是当然对均势理论进行全面系统阐述的当首推现实主义大师汉斯·摩根索摩根索以人性本恶为哲学基础以权力和依据权力来界定的为核心概念建构了他的现实主义均势理论体系他认为政治同一般社会一样受客观规律的支配这种规律的根源存在人性于之中作为政治规律之根源的人性自力图发现这些规律的印度和古典哲学以来迄未改变人的本性是利已的人为了自身的安全要追求权力国家的本性同人的本性一样国家为了本国的利益也要追求权力的铁律即各国都要追逐强权政治家无可选择在国际舞台上只能按强权政治的原则办事摩根索从国家追求强权和强权政治的逻辑出发直接导引出均势论他说若干向往强权的国家各自试图维持现状或推翻现状最后必然会导致一种称为均势的格局及旨在维持这种结构的政策均势和旨在维持均势的政策不仅是不可避免的而且在由主权国家组成的大家庭中它是必不可少的稳定因素同许多其他现实主义者一样摩根索认为均势是一个以各国竞争为基础的国际体系里管理权力最有效的方法均势是权力政治的副产品也是国家在某种情况下追求的政策目标他将均势视为国家对外政策的万能工具是维护各国独立所必不可少的主张通过均势来限制国际强权斗争通过外交来尽可能协调互相冲突的各国利益以便确保国家的独立和国际体系的稳定在摩根索看来均势既是维持国际体系稳定防止战争的有效手段又是一种实际存在的状态若干国家强权分配大致均等的实际状态均势内部具有一定的稳定性一旦由于外部力量或由于组成这一体系的这一或那一要素起了变化而导致均衡失调该体系便显示要重建原均衡或确立新均衡的趋势国际体系是一个从均势到非均势再到均势的不断循环的过程也是一个从稳定到动荡再到稳定的过程在这个过程和状态下任何主权国家都不可例外要么参与直接对抗型的均势要么参与竞争型的均势他认为均势有四种不同的含义
1针对一定事态的一种政策
2一种实际存在的状态
3大体均等的强权分配
4泛指任何强权分配
维护或重建均势的过程可以通过两种方法进行或削弱实力较强一方的力量或增加实力较弱一方的力量具体地说有分而治之战后领土补偿裁减军备或增强军备组建联盟和设立缓冲国等方法然而维持国际和平靠的不是均势本身而是均势所基于的国际共同意识在均势通过对抗势力之间的力学相互作用得以对各国的强权向往施加限制之前相互雄长的国家先得承认均势是它们各种努力的共同框架这样一种共同意识会限制一切所固有的无限度的权力欲并防止它成为
尽管现实主义者都认为均势是解决权力竞争造成的国际冲突或不稳定局面的最有效办法但他们对均势问题的认识并不是完全一致的这在经典现实主义和新现实主义的两位代表人物摩根索和沃尔兹身上表现的最为明显两人对均势形成的原因两极还是多极哪个更有助于国际体系稳定等问题的认识上都存在着明显的分歧关于均势形成的原因问题双方的解释是不同的沃尔兹认为在无政府国际体系中均势原理有其存在的必然性但他与摩根索不同不是从国家的主体性和自律性努力这一构架中即还原主义的方式来解释这一原理的成立和机能而是从国际体系的结构和单元的相互作用中推导出均势形成的必然性的他说均势理论的开端是对国家的设想国家是单一的行为主体国家最起码要维护自身的存在而从最大限度而言国家追求对世界的统治国家以或多或少理智的方式通过使用可找到的各种手段如提高自身实力和结盟等手段去实现它们所看到的目标但在国际政治的下国家之间不可避免会产生互相影响和冲突国家的行动和互相影响的结果是趋向于均势的形成沃尔兹认为均势是国家体系必然出现的一个特征是不管国家是否寻求建立和维持平衡状态都必然会发生的一种体系趋势不管是一些国家还是所有国家有意识地寻求建立和维持平衡状态或者不管是一些国家还是所有国家想要征服世界均势形成的趋势还是会出现国家为了达到控制别国的目的可能有动机改善自身的地位但这种尝试将会刺激别国采取类似的反对行动去平衡正在崛起的大国其结果是均势仍会恢复因此均势并不是各国自觉维持的一种平衡状态而是一种自然状态摩根索强调国家的行为引起国家间互动和相互关系从而产生均势的结果尽管他也承认均势是国际政治实际存在的一种状态但他同时又认为维持均势状态是彼此独立的每个国家的一种政策而沃尔兹强调国际体系的结构对国家互动的影响是国际体系的无政府状态迫使每一个国家为摆脱而采取同样的行动从而导致均势的产生显然沃尔兹对均势原因的认识与摩根索有着显著的区别对于第二个问题即两极还是多极均势究竟哪个更有助于国际体系的稳定双方也存在着截然不同的看法摩根索认为均势的理想形态是多极均衡在一个主要由民族国家组成的国际体系中多极均势是常态多极均衡是1648年至1945年国际政治的主要特征而两极格局则是历史的反常在多极均势中因为没有单一大国的各种联盟因时而异大国间的外交斡旋和经济的相互作用是经常发生的事情这样系统本身的灵活性就增大了形成两大敌对集团的可能性就相应地减少了因而系统性战争行为也会随之减少但沃尔兹则持完全相反的观点他认为参与者数量越少的体系越是稳定参与者数量越多则越不利于稳定因为随着国际行为体数目的增加每个政策制定者采取特定行动所产生的不确定因素的数量也随之增加而不确定因素越多一个政策制定者对潜在敌人的意图和行动就越可能产生误判因此多极体系的不确定因素要比两极体系多多极体系发生战争的可能性也比两极体系大在沃尔兹看来两极均衡最有助于国际体系的稳定简单的两极关系及其所产生的很大的压力会使两个国家变得保守起来双方都力图维持现状即使发生战争也是维持均势的战争目的在于制止另外一个大国建立霸权沃尔兹还从经济相互依存和安全依赖性两个结构因素说明了两极均势比多极均势更具有优越性其实不管是为了安全还是为了权力平衡权力还是平衡威胁均势理论要求国家采取的手段是一样的那就是平衡政策只有这样才能维持国际体系的现状确保国家不受威胁增强自己的力量和安全感总之经典现实主义和新现实主义对均势问题的认识是有明显分歧的它们对均势问题的不同认识本质上源自于双方对作为一种研究方法的现实主义的不同认识所致经典现实主义与新现实主义对于手段和目的原因与结果的考察是不同的摩根索认为权力是国家对外行为的因素权力既是手段又是目的本身理性的国家在国际社会中应最大限度地获取权力在均势中国家对外行为的政策目标就是要平衡这种权力以维护国家自身的安全和国际体系的稳定而沃尔兹认为权力本身不是目的而是实现国家目标可能使用的手段权力太大或太小都有风险国家最终关心的是安全而不是权力在均势体系下国家并不是要谋求权力的最大化而是寻求权力的平衡分配均势的实质就是要实现大国间权力的均衡分配经典现实主义把因果关系看成是单向的即主要从处于相互作用中的个人和国家那里寻找原因从个人和国家的行为及其相互作用所产生的后果中寻找原因而新现实主义则认为国际政治的规律并不是单向地从相互作用的单位到其所产生的后果而是双向地进行的存在于单位层次上的原因是与存在于结构层次的原因相互作用的只有在研究方法上既注重单位层次又注意结构层次才能够全面把握国际体系内的变化和延续
尽管摩根索与沃尔兹在均势问题上存在以上这些不同看法但他们都认为国家对彼此之间的力量是多疑的国家必须时刻注视着现实的威胁或可能的威胁集中各种手段以应付这种威胁已成为国际生活的基本方式由于相互关系处于紧张状态因而行为者总是相互猜疑并且经常彼此敌视尽管就其本性而言它们并不愿意相互猜疑和敌对……且不论每个国家是否具有侵略性从整体上讲它们的行为本身导致了军备竞赛和联盟体制这种安全困境是权力均势产生的根源和结果均势是现实主义者推崇的国际秩序模式现实主义者认为均势维护了国家独立的观点主要是从下述两个角度来判断的第一均势的固有特性即在一个竞争性的国际体系中任何一国企图获得世界性支配地位的努力总会招致其他国家自动的以联盟为方式的制衡压力因此国际体系中的均势结构可以阻止一国或国家集团成为该体系的支配性力量从而自动达到维护他国领土完整和独立的目的第二认为均势的存在为维持国际秩序所必须依赖的其他制度如外交国际法和大国管理的实施提供了条件从而为国家的独立在法律上提供了一种国际保障
然而均势果真如现实主义者所宣称的那样可以维护国际体系的稳定和国家的独立吗事实上并非如此我们就不难发现所谓均势维护国际体系的稳定和弱小国家的独立其实是一种假象在被称为欧洲均势的18世纪恰恰是欧洲大国火并大国掠夺和瓜分小国战祸连绵的时代而此阶段欧洲列强对的掠夺和瓜分恐怕也是一个黄金时代而这些行为都是在所谓均势原则的名义下进行的大国对的三次瓜分便是典型的例子赫德利·布尔在批评均势维护国家独立这一命题时指出对于受均势之害的弱国来说均势是一种残酷的原则维持均势的原则毫无疑问往往是牺牲小国利益而为大国服务大国间的均势经常是通过瓜分和吞并小国来维持的可见所谓和平一方面只是相对于未爆发大规模大国战争而言另一方面则是将战争和冲突转嫁到其他国家和地区因此从历史事实看所谓均势可以维护国际体系的稳定和国家独立的命题值得怀疑
再从均势的本质来看这个命题也是与均势本身的逻辑存在着矛盾均势是存在利益冲突的强权政治的产物它是建立在对各国实力的测定大致均衡的基础上的但这种测定只能是静止的和粗略的很难精确计算在国际社会中由于没有一个国家能有把握地肯定它对任何特定时期的强权分配的测算是正确的所以为确保不至于由于任何测算错误而使自己在强权斗争中处于不利地位力争一个起码的安全保障各国实际上都不以力量均势为目标而以取得自己的强权优势为目标而且既然没有一个国家能预知它测算错误到底会有多大所有国家终究都得谋求在情况许可下的最大限度的强权正如尼古拉斯·斯拜克曼所指出实际情况是各国只希望看到对它们有利的平衡不平衡它们的目标不是均衡而是一边倒如果一个国家的力量同潜在的敌人一样强大是谈不上真正的安全的要想得到安全就必须比对方略强一些如果一国的力量被别国的力量完全抵消那它就没有行动的可能性只有当一国拥有一部分可以自由支配的多余力量时才有可能采取积极的对外政策贪得无厌的强权欲在各国的强权追求中总是潜在地存在着但在均势中找到了使之转化为现实的强大推动力永无止境的强权追求其逻辑的结果是导致各国在强权斗争必然要引起冲突和战争由于各国间的政治经济军事文化的发展是不平衡的当某国的发展远远超过其他一些强国时关心维护现成强权分配的国家就会为了维护原有的强权地位声称其破坏了均势必然会想方设法遏制其发展而这个国家则由于自身实力的增强也会按照自己的利益提出对己有利的权力分配国际政治的动力学即各国间政治经济军事文化的不平衡发展当它在维持现状国家同帝国主义国家之间起作用时必然会导致均势失调因而看来只有战争才能使维持现状国家至少有一个矫正均势使之有利于己的机会于是预防性战争就发生了摩根索指出预防性战争尽管在外交语言上令人厌恶也为民主舆论所厌恶但实际上是却是均势的自然产物可见摩根索是充分认识到均势和战争的内在联系的他在后面还指出不难发现自现代国家体系诞生以来已经发生过的大多数战争都渊源于均势赫德利·布尔在谈到均势与国际秩序的关系时也指出均势的主要作用也并非维护和平而是维护国家体系本身因此当别无他法来阻止一个潜在的国家获取霸权时维持均势便需要战争来实现其实均势真正的作用并不是维护和平而是维持现状即维持现存的不对称的不平等的强权分配实质上是谋求或保持优势任何声称要保持均势的国家实际上都是在谋求优势号称意在均势实则志在优势这就是均势内在的本质因此所谓均势可以维护国际体系的稳定和国家独立的命题也是与均势本身的逻辑相矛盾的
至于大国均势下的保障制度它的确在某些特定条件下保护了一些国家的独立但总的说来这种保障制度的作用是十分有限的因为所谓的国际保障制度本身就是大国利益角逐的一种妥协和折衷它更多反映的是大国的利益分配而不代表弱小国家的利益和立场因此所谓的国际保障制度可以在一定时期一定条件下维护一些弱小国家的独立但无法永远保障这些国家的独立而且国际保障制度在多变的大国关系中也是不稳定和脆弱的一旦利益转换攻守易势旧有的大国关系及其安排就会发生变化
总之均势作为一种国际秩序模式它并不能维护国际体系的稳定和国家的独立究其原因在于均势作为一种国际政治的指导原则它存在着无法克服的内在矛盾均势原则的之一是它必须首先考虑主要均衡力量的需求其次才能考虑次要均衡力量的需求总体均势的重要性必须优先于任何局部的或特殊的均势为了维持总体均势或大国间均势大国总是以牺牲小国利益为代价均势原则的逻辑矛盾之二是在均势体系下各国实际上都不以力量均势为目标而以取得自己的强权优势为目标而且总是追求最大限度的强权这势必与均势的内在趋向维持现状即维持现存的强权分配发生矛盾其结果必然要引起大国间的冲突和战争所以均势不能作为指导国际关系的原则也不能当作对外政策的目标原则更不能将其绝对化理想化为一种维持国际秩序的模式当然这并非说均势在当今就毫无作用了已经过时了均势是存在利益冲突的强权政治的产物在当前国际政治中现实利益冲突还大量存在强权政治仍充斥的今天均势作为一种遏制霸权反对霸权的手段仍有其一定的合理性利用均势来维护国家利益仍不失为一项可以选择的政策作家名代表作国别司汤达法尼娜·法尼尼法国巴尔扎克法国狄更斯莫泊桑法国普希金俄国果戈理外套俄国托尔斯泰复活　　俄国契诃夫俄国欧·亨利美国美国汉斯·摩根索寻求权力与和平的斗争美国斯陀夫人美国
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