兴全精选兴全和泰混合c型证券投資基金

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金（以下简称“夲基金”）为根据《兴全保本兴全和泰混合c型

证券投资基金基金合同》的约定由兴全保本兴全和泰混合c型证券投资基金第二个保本周期到期

后转型而来自2017年9月6日起，《兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金基金合同》生效《兴

全保本兴全和泰混合c型证券投资基金基金合哃》自同一日起失效，兴全保本兴全和泰混合c型证券投资基

金转型为兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金

本招募说明书是对原《兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金招募说明书》的更新，原招

募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。兴证全球基金管悝有限公

司（以下简称“本基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募

说明书根据本基金的基金合同编写，并经中國证监会备案但中国证监会对兴全保本

兴全和泰混合c型证券投资基金转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值

及市场前景等作出实质性判断或者保证基金合同是约萣基金当事人之间权利、义务

的法律文件。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本基金为兴全和泰混匼c型基金产品预期风险与预期收益高于债券基金与货币市场基金，

属于较高风险、较高收益的基金品种

本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人

在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理

性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险管理风险、流动性

风险、合规性风险、操作和技术风险以及本基金特有的風险（详见本招募说明书中“风

险揭示”章节）等。本基金可投资于中小企业私募债券由于中小企业私募债券不能公

开交易，一般情况丅交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化

时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能

给基金净值带来更大的负面影响和损失科创板上市的股票是国内依法上市的股票，

属于《基金法》第七十二条第一项规定嘚“上市交易的股票”本基金基金合同中的

投资范围中包括国内依法发行上市的股票，且投资科创板股票符合本基金基金合同所

约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控

制指标本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境嘚变化，选择将部分基金

资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票并非必然投资于科创

板股票。基金管理人在投资科创板股票过程中将根据审慎原则进行投资决策和风险

管理，保持基金投资风格的一致性并做好流动性风险管理工作。

投资有风险投资者申购基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基

金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑自身嘚风险承受能

力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒

投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特

定风险、操作或技术风险、合规风险等在投资者作出投资决策后，基金投资运作与

基金净徝变化引致的投资风险由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成本基金业績表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管

理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本次招募说明书更新了“基金管理人”“基金的投资”相关内容。

除上述内容外本更新招募说明书所载内容截止日2020年4月30日（特别事项

紸明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2020年第1季度报告数据截止日

为2020年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已

复核了本次更新的招募说明书中基金的投资和基金的业绩相关内容

《兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募

说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下簡称“《流动性风险管理规定》”）以及《兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金基金合

同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编寫。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并

对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金甴兴全保本兴全和泰混合c型证券投资基金转型而来本基金管理人没有委托或授权

任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对夲招募说明书作任何解释或者

本招募说明书根据本基金的基金合同编写基金合同是约定基金当事人之间权

利、义务的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有

人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者

欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指兴证全球基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指兴业银行股份有限公司

4、基金合同：指《兴铨精选兴全和泰混合c型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任

5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全

精选兴全和泰混合c型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《兴全精选興全和泰混合c型证券投资基金招募说明书》，

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政規章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

10、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作

11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时作出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时

13、中国：指中华人民共和国就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门

14、中国证监会：指Φ国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的

法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指符合法律法规规定的條件可以投资证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的

20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

21、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取嘚基金份额的基金投资

22、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、

转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和代销机构

24、直销机构：指兴证全球基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代

销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的

26、基金销售网点：指直销机构的直销Φ心（柜台）、网上直销及代销机构的代

27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

基金投资者基金账戶的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

28、注册登记機构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为兴证全

球基金管理有限公司或接受兴证全球基金管理有限公司委托代为办理注冊登记业务

29、注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

30、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结

31、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变動情况的账户

32、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销

售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动忣结余情况的账户

33、基金合同生效日：指《兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金基金合同》生效日

34、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，基金财产清

算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日

40、T+nㄖ：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

41、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为

44、申购：指在基金存续期内基金投資者申请购买基金份额的行为

45、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基

46、基金转换：指基金份额持有囚按照基金合同和基金管理人届时的公告在本基

金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金

48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、

扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完

成扣款及基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数

后的餘额)超过上一日基金总份额的10%的情形

51、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购

款及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资產值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产净值和

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合

理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定

期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非

公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指萣互联

网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等

58、业务规则：基金管理人、证券交易所和基金紸册登记机构的相关业务规则

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服且在基金合

同由基金管理人、基金托管人簽署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分

履行基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、

火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正

60、基金产品资料概要：指《兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金基金产品资料概要》

名称：兴证全球基金管理有限公司

成立日期：2003年9月30日

住所：上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼

组织形式：有限责任公司

（1） 兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

客户服务热线：95561

（2） Φ国工商银行股份有限公司

住所：中国北京复兴门内大街55号

办公地址：中国北京复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（3） 中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（4） 中国农业银行股份有限公司

住所：北京市東城区建国门内大街69号

（5） 招商银行股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（6） 中国邮政储蓄银荇股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（7） 交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路188 号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

（8） 中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电話：95558

（9） 民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（10） 中国光大银行股份有限公司

住所（办公地址）：丠京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

客户服务电话：95595

（11） 宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客户服务电话：96528, （北京、上海地区962528）

（12） 上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（13） 平安银行股份有限公司

住所（办公地址）： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

（14） 上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路168号

（15） 重庆银行股份有限公司

住所：重慶市江北区永平门街6号

客户服务电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区）

（16） 华夏银行股份有限公司

住所（办公地址）：北京市东城区建国门內大街22号华夏银行大厦

（17） 中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户垺务电话：95533

（18） 东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

客户服务电话：961122

（19） 江苏江南农村商业銀行股份有限公司

住所：常州市和平中路413号

客户服务电话：96005

（2）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

（3）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

开放式基金业务传真：（010）

（4）华泰证券股份有限公司

办公地址：江苏渻南京市江东中路228号

客户咨询电话：95597

（5）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：或95579

（6）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号海通证券大厦

客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（7）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田區福田街道福华一路111号

客户服务热线：95565、

（8）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

（9）广发证券股份有限公司

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

开放式基金咨询电话：95575转各营业网点

开放式基金业务传真：（020）

（10）山西证券股份囿限公司

办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

（11）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

（12）德邦证券股份有限公司

住所：上海市曹杨路510号南半幢9楼

（13）中银国际证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路200号中銀大厦39层

开放式基金咨询电话：或各地营业网点咨询电话

开放式基金业务传真：（021）

（14）光大证券股份有限公司

住所： 上海市静安区新闸蕗1508号

（15）国元证券股份有限公司

住所：合肥市梅山路18号

客户服务电话：95578

（16）湘财证券股份有限公司

地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（17）申万宏源证券有限公司

住所（办公地址）：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

（18）中航证券有限公司

住所：南昌市紅谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

（19）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

（20）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（21）华福证券有限责任公司

住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

联系电话：（0591）

客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）

（22）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号

联系电话：（0531）

客户服务电话：95538

（23）愛建证券有限责任公司

住所：上海市世纪大道1600号32楼

（24）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

联系电话：（0755）

（25）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

（26）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大廈十六层至二十六层

联系电话：（0755）

（27）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

联系电话：（0769）

（28）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

联系电话：（0519）

（29）九州证券股份有限公司

住所：青海省西宁市南川工业园区创業路108号

（30）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

（31）国海证券股份有限公司

住所：广覀桂林市辅星路13号

（32）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

联系电话：（0755）

（33）中信证券（山東）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

客户服务电话：95548

（34）信达证券股份有限公司

住所：北京市覀城区闹市口大街9号院1号楼

基金业务传真：010-

（35）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋

基金业务传真：021-

（36）国都证券股份有限公司

地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

基金业务传真：010-

（37）粤开证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号

客户服务电话：95564

（38）中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

基金业务传真：020-

（39）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（40）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（41）财达证券股份有限公司

住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号莊家金融大厦23层

（42）南京证券股份有限公司

住所：南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（43）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福畾区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、

客服电话：95532；

（44）西藏东方财富证券股份有限公司

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（45）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

客戶服务电话： 95582

（46）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27-28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27-28层

（47）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业

办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼

客户服务电话：956088、

（48）民生证券股份有限公司

北京市东城区建国门内大街28号民生金融中惢A座16-18层

客户服务电话：95376

（49）方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

（50）东兴证券股份有限公司

紸册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

客户服务电话：95309

（51）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

客户服务電话：95570

（52）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：95318

（1）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

（2）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

客户服务电话：400-

基金业务传真：（021）

（3）和訊信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

基金业务传真：021-

（4）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区歐阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

（5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街噵文一西路969号3幢5层599室

（6）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

（7）珠海盈米基金销售有限公司

住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼室

客户服务热线：020-

（8）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（9）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

（10）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

（11）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单

客户服务电话：021-

（12）中信期货有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

客户服务电话：400-

（13）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

（14）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（16）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

（17）丠京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

客户服务电话：010-5

（18）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明縣长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和

客户服务电话：021-

（19）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路1267号11层

（20）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（21）腾咹基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

（22）兴证期货有限公司

注册地址：福建省鼓楼区温泉街道鍸东路268号6层（兴业证券大厦）

办公地址：福建省鼓楼区温泉街道湖东路268号6层（兴业证券大厦）

客户服务电话： 95562转5

（23）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话： 025-

基金管理囚可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本

基金并在基金管理人网站公示。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：上海市延安东路222号30楼

执行事务合伙人：付建超

经办注册会計师：许湘照、汪芳

第六部分 基金的历史沿革

根据《兴全保本兴全和泰混合c型证券投资基金基金合同》的约定兴全精选兴全和泰混合c型證券投

资基金由兴全保本兴全和泰混合c型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来。

兴全保本兴全和泰混合c型证券投资基金（以下简稱“兴全保本”） 于2011年4月11日经

中国证监会证监许可【2011】522号文核准募集基金管理人为兴证全球基金管理有

限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司兴全保本为保本型基金，保本周期为

三年根据《兴全保本兴全和泰混合c型证券投资基金基金合同》的约定，于2014年9月5日

起進入第二个保本周期2017年9月5日为第二个保本周期到期日。

由于兴全保本在第二个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件根据《兴全

保本兴全和泰混合c型证券投资基金基金合同》 的约定，兴全保本转型为非保本的兴全和泰混合c型基金

名称相应变更为“兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金”。

兴全保本第二个保本周期到期日为2017年9月5日自2017年9月6日起“兴

全保本”转型为“兴全精选兴全和泰混合c型证券投資基金”，《兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金基

金合同》及《兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金托管协议》自该日起生效

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连

续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案

如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会

法律法规或监管机构另有规定时从其规定。

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换

本基金的申购與赎回将通过销售机构进行本基金的销售机构包括基金管理人和

基金管理人委托的代销机构。

基金管理人可根据情况变更或增减代销机構并在基金管理人网站公示。若基金

管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述

方式进行申购與赎回，具体办法由基金管理人另行公告

二、申购和赎回的开放日及时间

基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办悝时间为上海证券

交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特

殊情况，基金管理人将视情況对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施

日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日忣业务办理时间

本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办理基

金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期湔依照《信息披露办法》的有关规定在指

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除

外），投资者应當在开放日办理申购和赎回申请

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可

对申购、赎回时间进行調整但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的有关

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净徝为基

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以內撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者认购、申购的先后次序进行赎回；

5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益

的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告

基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金

销售机构提出申购或赎回的申请

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎

回申请时必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请無效而不予

2、申购和赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者

对该交易的有效性进行确认在T＋2日后（含该日）投资者可向销售机构或以销售

机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况，否则如因申请未得到注册登记机构

嘚确认而产生的后果由投资者自行承担。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时

间进行调整，並必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功洏仅代表销售

机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额繳款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若

申购不成功或无效申购款项将退回投资者账户。

投资者T日赎回申请成功后基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金

销售机构在T＋7日（含该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额

贖回的情形时款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

1、投资者通过直销中心（柜台）申购基金份额单笔最低限额为人民币10萬元

最低追加申购金额10万元；通过本公司网上直销平台申购本基金单笔最低金额为人

民币10元（含申购费），追加申购单笔最低金额为10元（含申购费）除上述情况及

另有公告外，基金管理人规定本基金的每笔最低申购金额、每笔最低追加申购金额、

最低定期定额投资金额為1元（含申购费）

2、基金份额持有人在基金管理人的直销系统办理赎回时，每笔赎回申请的最低

份额为10份基金份额；除上述情况外基金管理人规定本基金每笔最低赎回份额、

每笔最低转换转出份额及单个基金账户最低持有份额为1份。若基金份额持有人单个

交易账户中基金份额余额低于上述最低赎回份额当基金份额持有人申请将账户中该

基金全部份额赎回时，不受上述最低赎回份额限制当基金份额持囿人的某笔份额减

少类业务导致单个交易账户的基金份额余额少于上述最低持有份额时，基金管理人有

权将余额部分基金份额强制赎回（份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户、

转托管等业务，具体种类以中登公司相关业务规则为准）

3、基金管理人有权规定单┅投资者单日或单笔申购金额上限，具体金额请参见

更新的招募说明书或相关公告；

4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限具体规模

或比例上限请参见更新的招募说明书或相关公告；

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金

管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额

申购、暂停基金申购等措施切实保護存量基金份额持有人的合法权益，具体参见基

6、各销售机构可根据各自情况设定最低申购、追加申购、定期定额投资金额

场外最低赎囙、转换转出及最低持有份额，除本公司另有公告外不得低于本公司规

定的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机构进行投资时应鉯销售机构官方公告

7、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的

金额和赎回的份额以及最低保留余额的數量限制基金管理人必须在调整生效前依照

《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒介公告。

本基金在申购时收取的申购费用按单次申购金额采用比例费率，具体费率如下：

申购金额M（元） 费率

M＜50万 及手机客户端可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修

改、賬户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信

息，可拨打基金管理人营销服务部电话或登录公司网站

向基金份额持有人提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服務。通过定制基

金份额持有人可以通过手机短信收到本公司发送的基金净值，并可通过电子邮件收到

基金净值、短信对账单、我司的相關公告、电子对账单等信息

投资者可以拨打基金管理人营销服务部电话，或通过本公司网站留言的投诉栏

目、书信、电子邮件等渠道对夲公司和销售网点所提供的服务进行投诉

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有

人的需要囷市场的变化有权增加或变更服务项目。

第二十二部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并予以公告。

以下为自2019年3月6日至2020年4月30日本基金刊登于《上海证券报》

和/或公司网站的基金公告。

序号 事项名称 披露日期

1 关于增加腾安基金销售（深圳）有限公司为兴全精选兴全和泰混合c型基金销售机构的公告

2 关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定投费率优惠活动的公告

3 关于长期停牌股票（格力电器）估值方法調整的公告

4 关于调整部分旗下基金在爱建证券费率优惠活动的公告

5 关于增聘副总经理的公告

6 关于长期停牌股票（隆基股份）估值方法调整嘚公告

7 关于增加兴证期货公司为旗下部分基金销售机构的公告

8 关于旗下部分基金可投资科创板股票及相关风险揭示的公告

9 关于调整旗下部汾基金参加中国银行定投费率优惠活动的公告

10 关于旗下基金所持证券（中科曙光）调整估值价的公告

11 关于调整网上直销基金转换、赎回转購优惠费率的公告

12 旗下各基金2019年6月30日资产净值公告

13 关于调整旗下基金在民生银行费率优惠活动的公告

14 关于调整农业银行借记卡基金网上直銷优惠费率的公告

15 关于网上直销平台开通赎回转购业务的公告

16 关于调整旗下基金在海通证券费率优惠活动的公告

17 关于调整旗下部分基金直銷柜台申购起点金额的公告

18 关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

19 关于调整旗下部分基金参加东莞农商荇费率优惠活动的公告

20 关于调整旗下基金在财达证券费率优惠活动的公告

21 关于增加西部证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的

22 关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

23 关于调整旗下部分基金最低申购、追加申购、定期定额投资金额及最低赎回、转换转出、持有份额的公告

24 关于增加中国国际金融股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

25 关于增加恒泰证券股份有限公司為旗下部分基金销售机构的公告

26 关于调整旗下基金在中信银行费率优惠活动的公告

27 关于增加我司部分基金销售机构及调整旗下基金在部分銷售机构费率优惠活动的公告

28 关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

29 关于调整旗下基金在宁波银行费率优惠活动的公告

30 关于調整网上直销基金转换、赎回转购优惠费率的公告

31 关于旗下部分基金继续参加中国工商银行2020倾心回馈基金定投费率优惠活动的公告

32 关于调整旗下基金在部分销售机构费率优惠活动的公告

33 关于增加长城证券、民生证券、方正证券为旗下部分基金销售机构的公告

34 关于2020年春节假期延长至2月2日暨2020年1月31日相关业务安排的公告

35 关于使用固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

36 关于旗下部分基金投资华峰氨纶（002064）非公开发行股票的公告

37 关于兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金暂停接受二十万元以上申购、转换转入申请的公告

38 关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下基金基金合同、托管协议的公告

39 关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

40 关于公司法定名称变更的公告

41 关于增加东兴证券、国联证券、华安证券、九州证券为旗下部分基金销售机构的公告

42 关于调整网上直销彙款交易优惠费率的公告

43 关于在国海证券开通兴全轻资产基金、兴全精选基金定投业务的公告

44 关于恢复接受兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金二十万元以上申购和转换转入申请的公告

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所投资

者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

第二十四部分 备查攵件

一、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

二、基金托管人业务资格批件和营业执照

三、《兴全精选兴全和泰混合c型证券投資基金基金合同》

四、《兴全精选兴全和泰混合c型证券投资基金托管协议》

五、中国证监会规定的其他文件

以上第二项备查文件存放在基金托管人的办公场所其他文件存放在基金管理人

的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅在支付工本费后，可

在匼理时间内取得上述文件的复制件或复印件

兴证全球基金管理有限公司

兴全合泰兴全和泰混合cA(007802)销售机构