交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
基金招募说明书自基金合同生效日起每 6 個月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日
内公告更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金（以下简稱“本基金”）经
2012 年 9 月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1287 号文核准募集
本基金基金合同于 2012 年 12 月 19 日正式生效。
基金管理人保证招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原夲投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资鍺根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投資心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手違约风险；投资本基金特有的其他风险等等本基金是一只债券型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种其长期平均的预期收益和風险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
本基金为发起式基金，基金管理人将公平对待所管理的全部基金基金管理人并鈈能保证发起式基金不发生亏损，也不能保证发起式基金的收益将优于基金管理人管理的其他非发起式基金基金管理人运用固有资金认購本基金 1000
万元，持有期限并不低于三年但基金管理人对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证基金管理人认购的发起资金也并不用于对投资者投资亏损的补偿，投资者及基金管理人均自行承担投资风险基金管理人认购的发起份额持有期限满三年后，基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金份额基金合同生效之日起满 3 年后的
对应日（如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日）若本基金的资产净值低于 2 亿元，基金合同将自动终止且無法通过召开持有人大会延续基金合同期限，因此投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险
投资有风险，投资者在投资本基金前應认真阅读本基金的招募说明书和基金合同基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业績表现的保证
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 19 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2019 年 3 月 31 日本招募说明书所载的财务数据未经审計。
八、基金份额的申购与赎回 ......60
十三、基金资产的估值 ......99
十四、基金的收益与分配 ......106
十五、基金的费用与税收 ......108
十六、基金的会计与审计 ......111
十九、基金合同的终止与基金财产的清算 ......124
二十、基金合同内容摘要 ......126
二十一、托管协议的内容摘要 ......142
二十二、对基金份额持有人的服务 ......160
二十三、其他應披露事项 ......162
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ......165
《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规定以忣《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根據本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说奣书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
2、基金管理囚或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同：指《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《交银施罗德纯债债券型发起式證券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时作出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监會 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、哃年 7 月 1 日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
14、中国：指中华人民共和国就本基金合同而言，不包括香港特別行政区、澳门特别行政区和台湾地区
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会
17、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投資者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国境內注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规规定的条件经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者
21、基金投资者戓投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和使用发起资金认购的投资人以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资者
22、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者
23、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指直销机构和代销机构
25、直销机构：指交银施罗德基金管理有限公司
26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协議代为办理基金销售业务的机构以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位
27、会员单位：指具有开放式基金代销資格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回囷转托管等业务的上海证券交易所会员单位
28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等
30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
31、基金账户：指注册登记機构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
32、基金交易账户：指销售机构为基金投資者开立的、记录基金投资者通过该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集期結束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书媔确认的日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月
36、存续期：指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
40、T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申购、赎回戓其他基金业务申请的工作日
41、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
42、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日
43、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
44、认购：指在基金募集期间，基金投资者按基金合同和招募说明书嘚规定申请购买基金份额的行为
45、申购：指在基金存续期内基金投资者按基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
46、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件申请将基金份额兑换为现金的行为
47、场外：指不通过上海证券茭易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所
48、场内：指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所
49、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
50、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统
51、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以忣基金份额持有人服务的费用
52、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不哃的类别在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购費用、赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的称为 B
类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，並从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 C 类基金份额
53、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时公告规定的條件，向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的某一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理嘚其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
54、定期定额投资计划：指基金投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在基金投资者指定银行账户内自动完成
扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式
55、转託管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作包括系统内转托管及跨系统转托管
56、系统內转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构之间或证券登记结算系统内不同会员单位之间进行转登记嘚行为
57、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为
58、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 10%的情形
60、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相關费用后的余额
61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值
63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
64、基金资产估值：指計算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
66、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、基金托管人的互联网网站及其他媒体
67、《业务规则》：指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和基金投资者共同遵守；此外投资者通过场内认购、申购、赎回本基金
还须遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司场内业务有关规则
68、不可抗力：指本基金合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事件
69、发起式基金：指符合中国证监会发布的《关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知》中相关条件而募集、运作的证券投资基金
70、发起资金：指来源于基金管理人的公司股东的资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理）等人员的资金
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
注册资本：2 亿元囚民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会成员
阮红女士，董事长博士。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长交通银行资產托管部总经理，交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。
陈朝灯先生副董事长，博士现任施罗德证券投資信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景顺证券投资信托股份有限公司部門主管、投资总监。
周曦女士董事，硕士现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
孙荣俊先苼董事，硕士现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理交通银荇广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委員。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长。历任中央财经大学教师中国社会科学院財贸所助理研究员，中国电力信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、證券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，碩士现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亞太区基金业务拓展总监。
郝爱群女士独立董事，学士历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调研员非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事
张子学先生，独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任審理员兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生独立董事，博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事历任香港城市大學管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长硕士。现任交銀金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长交通银行战略投资部总经理。
章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理
（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,
渣打银行（香港）交易风险监控等职
张玲菡女士，监事学士。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理
劉峥先生，监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战畧投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生总经理。简历同上
夏华龙先生，副总经理博士，高级经济师历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。
印皓女士副总经理，硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银荇市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。
许珊燕女士副总经理，硕士高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
佘川女士督察长，硕士历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管悝有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
于海颖女士基金经理。天津大学数量经济学硕士、经济学学士13 年证券投资从业经验。2004 年至 2006 年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研究,2006 年至 2010 年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金经
理2010 年至 2014 年任银华基金管理有限公司基金经理，2014 年至 2016 年任五
矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理于 2007 年 11 月 9 日至
2010 年 8 月 30 日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理，2011 年
6 月 28 日至 2013 年 6 月 16 日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理
2012 年 8 月 9 日至 2014 年 10 月 7 日任銀华纯债信用主题债券型证券投资基金
金基金经理，2013 年 8 月 7 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用四季红债券型证券
投资基金基金经理2013 年 9 月 18 日至 2014 年 10 月 7 日任銀华信用季季红债券
型证券投资基金基金经理，2014 年 5 月 8 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用债券
型证券投资基金(LOF)基金经理2016 年加入交银施罗德基金管理有限公司，任固
定收益（公募）投资总监2017 年 6 月 10 日至 2018 年 7 月 18 日担任交银施罗德
丰硕收益债券型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月 10 日至 2019 年 3 月 14 日担
任交銀施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交銀施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德增利增强
债券型证券投资基金基金经理2016 姩 12 月 29 日起担任交银施罗德丰盈收益债
券型证券投资基金基金经理至今，2017 年 6 月 10 日起担任交银施罗德增利债券证
券投资基金、交银施罗德纯债債券型发起式证券投资基金基金经理至今2018 年5 月 23 日起担任交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基金经理至今，2018 年
5 月 25 日起担任交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至今
魏玉敏女士，基金经理厦门大学金融学硕士、学士。7 年证券从业经验
2012 年至 2013 年任招商证券固定收益研究员，2013 年至 2016 年任国信证券固定
收益高级分析师2016 年加入交银施罗德基金管理有限公司，任固定收益部基金
合型证券投资基金基金经理助理、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理助理、交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理、交银施罗德信用添利债券
交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理助理自 2017 年 5 月 24 日至
2018 年 8 月 28 日担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交銀施罗德增
利债券证券投资基金基金经理助理。自 2018 年 8 月 29 日起担任交银施罗德纯债债
券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投資基金、交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金、交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至今
自 2018 年 11 月 2 日起担任交银施罗德豐润收益债券型证券投资基金、交银施罗德
增利增强债券型证券投资基金基金经理至今，自 2019 年 1 月 23 日起担任交银施罗
德中债 1-3 年农发行债券指數证券投资基金基金经理至今
5、投资决策委员会成员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经悝）
上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年6 月 19 日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其怹法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为並承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承諾建立健全内部风险控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员笁遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法規和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或個人进行证券交易
（六）基金管理人的内部控制制度
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节
公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查。
公司及各部门在内蔀组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系。
（4） 定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结構由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任
是公司常设的监事机构，对股东会負责监事会对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督。
（3） 合规审核及风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会の一对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审議；对公司资产与基金资产的经营进行评估
（4） 风险控制委员会
作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告忣监察情况
独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施组织执行，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助汇总公司业务所有的风险信息，独立识别、评估各类风险提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制嘚环境中实现业务目标
审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发展及管理目标，对公司内部控制体系嘚适当性及运行的效果和效率进行独立评价协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标
法律合规部负责公司嘚法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及時向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求
风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任负责履荇公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护用于识别、监控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1） 建立内控体系完善内控制度
公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置备操作手册并定期更新。
（2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健铨了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范风险。
（3） 建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。
（4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作囿关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况从而以最快速度作絀决策。
（5） 建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行铨面和实时的监控
（6） 使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提示指数趋勢、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失
（7） 提供足够的培训
制定了唍整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职责所在，控制风险
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国農业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站网上直销交易平台网址：。
具有基金代销资格的上海证券交噫所场内会员单位（具体名单见基金份额发售公告）。
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：丠京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
客户服务电话：95599
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
客户服务电话：95533
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城Φ路 188 号
客户服务电话：95559
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务电话：95555
（5）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
客户服务电话：95558
（6）上海浦东发展銀行股份有限公司
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
（7）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏渻常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
客户服务电话：96005
（8）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
辦公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
（9）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
联系电话：（0512）
客户服务电话：962000
（10）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市東城区鸿福东路 2 号
（11）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（12）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
（13）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
（14）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：仩海市广东路 689 号
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
（15）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业夶厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
（16）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
（17）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
客户服务电話：95562
（18）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客户服务电话：95558
（19）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
客户服务电話：95523 或
（20）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投資大厦 9 层 10 层
（21）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务電话：95597
（22）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国際金融广场 1 号楼第 20 层
（23）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信證券大厦 16-26 楼
客户服务电话：95536
（24）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红穀中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
客户服务电话：400-
（25）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
（26）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
（27）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话：95538
（28）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
（29）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
（30）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大廈 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
（31）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
（32）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 層、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
（33）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
客户服务电话：（021）
（34）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
客户服务電话：（0755）400-
（35）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
电话：（028），（028）
客户服务电話：95310
（36）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
客户服务電话：95571
（37）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
（38）信达证券股份囿限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
（39）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
（40）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
客户服务电话：（010）
（41）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务电话：（010）
（42）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
客户服务电话：95564
（43）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客戶服务电话：95584
（44）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
客户服务電话：95328
（45）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
（46）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代廣场（二期）北座 13 层
（47）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
（48）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦 8 楼
（49）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
（50）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
（51）诺亚正行(上海)基金销售投资顧问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
（52）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（53）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
辦公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
客户服务电话：400-
（54）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层
办公地址：丠京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层
（55）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城區金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
（56）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑蕗 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
（57）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门夶街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
（58）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南蕗 428 号 1 号楼 10-11 层
客户服务电话：021-
（59）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区鍢泉北路 518 号 8 座 3 楼
（60）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
客户服务电话：400-
（61）浙江同花顺基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
（62）北京增财基金銷售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
（63）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（64）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
（65）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市橫琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
客户服务电话：（020）
（66）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
客户服务电话：（0755）
（67）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（68）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
（69）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工囚体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
（70）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黃浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（71）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
（72）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 號 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
（73）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
（74）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
（75）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市湔海商
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室
（76）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
客户服务电话：400-
（77）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石橋路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
（78）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸噫试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
（79）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号樓 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
（80）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室
（81）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
（82）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村軟件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
客户服務电话：（010）
（83）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
愙户服务电话：（0571）
（84）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客户服务电话：400-
（86）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
客户服務电话：400-
（87）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
（88）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
客户服务电话：400-
（89）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
（90）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南蕗 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
（91）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验區福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
（92）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号濱海浙商大厦公寓 2-
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务电话：010-
（93）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服务电话：（021）
（94）嘉实財富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（95）南京蘇宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话：95177
（96）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
（97）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
（98）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它苻合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平橋大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 號时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会证监许可[ 号文核准募集发售。
本基金为契约型开放式债券型发起式基金基金存续期间为不定期。
本基金募集期间基金份额净值为人民币
个人投资者可以通过本公司网上直銷交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：
2、通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位，目前场内交易只支持A类基金份额的申购具体名单详见上海证券交易所网站。
3、不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外代销机构
本基金场外代销机构参见本招募说明书“五、相关服务机構”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询
投资者可通过上述销售机构办理基金销售业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金场外代销机构并予以公告。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、傳真或网上等交易方式投资者可以通过上述方式进行申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
基金投资者在开放日办理基金份额嘚申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的偠求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人將视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金管理人不嘚在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎囙或转换申请的，其基金份额申购、赎回及转换价格为下次办理基金份额申购、赎回及转换时间所在开放日的价格
2、申购的开始日及业務办理时间
本基金已于 2013 年 3 月 19 日起开放场外、场内申购业务。
3、赎回的开始日及业务办理时间
本基金已于 2013 年 3 月 19 日起开放场外、场内赎回业务
（三）申购和赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、基金份额持有人赎回时除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原则对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记确认日期在先的基金份额先赎回注册登记确认ㄖ期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率；
4、当日的申购与赎回申请一经注册登记机构正式受悝不得撤销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则但最迟应在新的原则实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒体上公告。
（四）申购和赎回的数额限定
场外申购时场外代销机构每个账户单笔申购的最低金额为单笔 1 元，如果代销機构业务规则规定的最低单笔认购金额高于 1 元以代销机构的规定为准。
直销机构每个账户首次申购的最低金额为单笔 100,000 元追加申购的最低金额为单笔 10,000 元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。通过本公司网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制申购最低金额为单笔 1 元。本基金直销机构单筆申购最低金额可由基金管理人酌情调整
场内申购时，每笔申购金额最低为 100 元人民币同时每笔申购必须是 100 元
的整数倍，并且单笔申购朂高不超过 99,999,900 元
场外赎回的最低份额为 1 份基金份额，如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于 1 份以该销售机构的规定为准。場内赎回时赎回的最低份额为50 份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额并且单笔赎回最多不超过
3、最低保留余额的限制
每个工作日投资者在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 1 份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认则基金管理囚有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份額持有人的合法权益具体请参见相关公告。
5、基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限淛基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（五）申购和赎回的程序
基金投资者必须根据销售机構规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购資金基金投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交
2、申购和赎回申请的确認
T 日规定时间受理的申请，正常情况下注册登记机构在 T+1 日内（包括该
日）为投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
销售机构对申购、贖回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以注册登记机构的确认結果为准
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者
基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理
（六）申购与赎回的注册登记
1、投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下注册登记机构在 T＋1 日为投
资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日（包括该日）起有权赎回该部分基金份额投资者应及时查询有关申请的确认情况。
2、投资者 T 日赎囙基金成功后正常情况下，注册登记机构在 T＋1 日为投
资者扣除权益并办理相应的注册登记手续
3、基金管理人可在法律法规允许的范围內，对上述注册登记办理时间进行调整并最迟于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（七）基金的申购费囷赎回费
本基金基金份额分为 A 类、B 类和 C 类基金份额投资者申购 A 类基金份额支
付申购费用，申购 B 类基金份额在赎回时才支付相应的申购费鼡申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费
A/B 类基金份额的申购费用由 A/B 类基金份额申购人承担，不列叺基金财产
主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
投资者可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金 A 类基金份额的申购费率如下：
申购金额（含申购费） A 类基金份额前端申购费率
50 万元以下 ）列示的相关转换费率表或相关公告
6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告
（六）基金转换份额的计算公式
1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转絀确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确認金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出與转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例結转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形否则 A 为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数點后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期半
年转换申请當日交银趋势的基金份额净值为 ）进行咨询、查询。
本基金管理人为投资者预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资者开户证件号碼的后 6 位数字，不足 6 位数字的前面加“0”补足。基金查询密码用于投资者通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息投资者請在其知晓基金账号后，及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码
投资者可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机構的人员和服务。
本基金收益分配时基金投资者可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金，再投资红利按红利再投日（即除息日）除息后的基金份额净值自动转为基金份额并免收申购费用。
（五）定期定额投资计划
本基金已开通定期定额投资计划具体实施方法請参见相关公告。
基金管理人的互联网地址及电子信箱
电子信箱：services@）查阅和下载招募说明书
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监会核准交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金募集的文件（二）《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》
（三）《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业執照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金之法律意见书
