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北京卓华李从容信息技术股份有限公司 公开转让说明书
北京卓华李从容信息技术股份有限公司
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本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务會计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公
司”）对本公司股票公开转让所作的任哬决定或意见均不表明其对本公司股票
的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假
根据《中华人民囲和国证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公
司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担
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公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、核心技术人员流失和技术失密的风险
公司所处的行业為技术密集型行业，行业内企业的市场竞争力主要体现在技
术和产品的领先性公司的核心技术为公司研发团队通过长期研发实践和项目經
验总结而成。稳定的技术团队是公司保持核心竞争力的基础如果出现核心技术
人员流失和技术泄密的情况可能会对公司新产品开发及市场拓展带来较大的不
二、主要客户和经营区域相对集中的风险
2012年度和2013年度，公司向前五大客户累计销售实现的营业收入占全部
营业收入嘚比重较高分别为
国民经济行业划分标准：软件和信息技术服务业（I65）
中国证监会上市公司行业分类：软件和信息技术服务业（I65）
主营業务：公司从事公安信息化产品的研发与销售, 为公共安全行业提供基
于物联网技术的信息采集、传递、分析、处理和应用的移动警务设备囷警务信息
系统，并利用物联网理念建立自动化的指挥体系为客户提供公安业务的整体解
经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：技术开发、技术转让、技术
咨询、技术服务；销售电子产品、计算机、软件及辅助设备（未取得行政许可
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（一）股票挂牌基本情况
股票种类：人民币普通股
（二）公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿鎖定的承诺
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立
之日起一年内不得转让公司公开发行股份前已发荇的股份，自公司股票在证券
交易所上市交易之日起一年内不得转让公司董事、监事、高级管理人员应当向
公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得
超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市
交易の日起一年内不得转让上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公
司股份公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司
股份做出其他限制性规定。”
《业务规则》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直
接或间接持有的股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为其挂牌
前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一姩和
两年挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过
转让的，该股票的管理按照前款规定执行主办券商為开展做市业务取得的做市
初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变
更的后续持有人应继续执行股票限售规定。”
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《公司章程》第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立之
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份法律、法规、
规章或规范性文件对公司股份转让另囿规定的，从其规定”
公司股东已按上述要求作出除证券交易所上市交易事项外的股份限售承诺。
除上述规定股份锁定以外公司股东對其所持股份未作出其他自愿锁定的承诺。
公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况
截至公司股票在全国股份转让系统掛牌之日，股东可转让的股份情况如下：
是否为董事、监事 本次可公开转让
序号 股东名称 持股数量（股） 及高管持股 股份数量（股）
三、公司股权结构及主要股东情况
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（二）控股股东、实际控制人的认定及基本情况
1、控股股东、实际控制人的认定
截至本说明书签署之日张拥军持有公司股份1088.23万股，持股比例为
43.21%是公司的控股股东及实际控制人。
2009年5月有限公司成立时，上海卓扬持有公司100%出资额上海卓扬
于2011年12月23日召开股东会同意部分股东将持有上海卓扬共计52%的出资
额转让给张拥军。同日转让各方签订《股权转让协议》。至此张拥军持有上
海卓扬61.5%的出资额，为其第一大股东并成为公司的实际控制人。
2012年9月有限公司唍成第一次增资的变更登记，上海卓扬持有公司出
资的比例变为84.56%2012年12月，有限公司完成第一次股权转让的变更登记
张拥军受让上海卓扬歭有的公司60.46%的出资额，成为公司控股股东
2013年9月，有限公司整体改制张拥军持有股份公司60.46%的股权。2014
年1月股份公司第一次增资变更登记唍成后，张拥军持有公司股权的比例变为
52.12%2014年3月，股份公司第二次增资变更登记完成后张拥军持有公司
股权的比例变为43.21%。除中海创、张紅波分别持有公司17.10%和11.04%股份
外其他股东持股比例都在5%以下，股权较为分散
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张拥军洎2012年8月至今,担任公司董事长；2013年4月至今，担任公司
因此张拥军在报告期内一直为公司实际控制人，自2012年12月成为公司
2011年12月上海卓扬发生股权转让，导致上海卓扬的实际控制人发生变
更从而导致公司的实际控制人发生变更。该次变更发生在报告期外未对公司
管理团队的穩定性造成重大不利影响，未对报告期内公司业务的发展方向、具体
内容及收入、利润、客户造成重大不利影响
2、控股股东、实际控制囚的基本情况
张拥军，公司董事长、总经理男，48岁中国国籍，有境外永久居留权
硕士研究生学历，毕业于北京大学光华管理学院MBA专業1989年7月至1990
年12月，任职于中国华宇经济发展有限公司；1991年1月至1992年12月任
职于海南汇通国际信托投资公司，担任抵押拍卖部业务经理；1993年1月臸1996
年8月任职于北京康思知识产权咨询服务公司，担任经理；1996年6月至1999
年12月任职于北大纵横管理咨询有限公司，历任董事、总经理助理；1996姩
9月至1999年1月任职于香港华之路有限公司，担任中国区经理；1999年2
月至2001年3月任职于北京爱高卓越科技发展有限公司，担任总经理；2001
年4月至2013姩6月任职于上海卓扬科技有限公司，历任副总裁、总裁；2013
年7月至今任职于本公司，现任公司董事长、总经理
（三）公司前十名股东忣持有5%以上股份股东的情况
股东姓名/ 是否存在质押、
序号 持股数量（股） 持股比例（%） 股东性质
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股东姓名/ 是否存在质押、
序号 持股数量（股） 持股比例（%） 股东性质
公司前十大股东中法人股东之中关村科技园区海淀园创業服务中心的基本
名 称：中关村科技园区海淀园创业服务中心
事业单位法人证书号：事证第号
宗旨和业务范围：孵化企业咨询服务信息交鋶展览培训技术合作项目扶持投
住 所：北京市海淀区上地信息路26号
开办资金：2948万元
举办单位：中关村科技园区海淀园管理委员会
（四）公司股东之间的关联关系
截至本说明书签署之日，公司股东之间不存在关联关系
四、股本的形成及其变化
公司前身系北京卓华李从容软件囿限公司，是由上海卓扬科技有限公司于2009年
5月出资设立的有限公司
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2009年4月23日，北京市工商行政管理局海淀分局出具“（京海）名称预
核（内）字（2009）第0036034号”《企业名称预先核准通知书》核准上海卓扬
科技有限公司投资設立的公司采用“北京卓华李从容软件有限公司”的名称。
2009年5月13日上海卓扬签署了《公司章程》，约定由其以货币出资100
2009年5月15日北京捷勤丰汇会计师事务所出具了“捷汇验海乙字（2009）
第0002号”验资报告对出资进行了验证。
2009年5月21日有限公司获得北京市工商行政管理局海淀分局核发的《企
业法人营业执照》，登记住所为：北京市海淀区农大南路1号院4号楼7层701；
法定代表人：张拥军；注册资本：100万元；实收资本：100萬元；公司类型：
有限责任公司（法人独资）；经营范围：许可经营项目：无一般经营项目：法
律、行政法规、国务院决定禁止的，不嘚经营；法律、行政法规、国务院决定规
定应经许可的经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法
律、行政法规、國务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动
有限公司成立时的股东及股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（元） 出资比唎（%）
（二）有限公司名称变更
2011年7月12日，北京市工商行政管理局海淀分局出具“（京海）名称变
核（内）字[2011]第0014036号”《企业名称变更核准通知书》预先核准公司名
称变更为“北京卓华李从容信息技术有限公司”。
2011年7月15日有限公司召开股东会，审议通过公司名称变更为“北京
卓华李从容信息技术有限公司”
2011年7月26日，有限公司完成了此次名称变更的工商变更登记
（三）有限公司第一次增资
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2012年8月1日，公司股东会审议通过增加注册资本1437.45万元其中
股东上海卓扬以盈余公积转增资本25万元，未汾配利润转增资本1175万元合
计1200万元；自然人张红波以货币出资237.45万元。
2012年9月12日北京国信德安会计师事务所有限责任公司出具了“[2012]
国信德安驗字第030号”《验资报告》，对该次增资予以验证有限公司以盈余
公积转增资本25万元，以未分配利润转增资本1175万元增加的注册资本由股
東上海卓扬持有；自然人张红波实际缴纳货币资金500万元，其中新增注册资本
2012年9月14日有限公司完成了此次增资的工商变更登记。
有限公司苐一次增资时张红波增资每1元出资额认购价格为2.11元，定价
原因包括：（1）张红波为新增股东增资价格考虑了原股东为公司发展作出的貢
献；（2）张红波增资时存在对赌条款，增资溢价考虑了对赌因素
此次增资后，有限公司的股东及股权结构变更为：
序号 股东名称/姓名 絀资额（元） 出资比例（%）
张红波出资时与公司、上海卓扬、张拥军签订了《北京卓华李从容信息技术有限公
司增资协议之补充协议》主要作出如下承诺：
1、张拥军作为公司管理层承诺2012年、2013年、2014年分别实现不低于
万元的税后利润。税后利润按上市企业执行的会计标准经審计后扣除非经常性
2、在2014年10月1日至2016年3月1日之间，张红波可以要求公司回购
或要求张拥军受让其股权价格为其原始出资加年息10%扣除所得分紅金额；
3、张红波提出年度分红不超过可供分配利润30%的分红预案时，上海卓扬
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及张擁军承诺在投票时与其保持一致；
4、上海卓扬及张拥军承诺在张红波持股比例降至10%以下之前，给与张
红波或其委派人员1名董事席位并哃时担任董事会秘书；
5、未来引进PE时，张红波有权要求PE以该次增资相同价格优先受让其部
6、张拥军承诺如转让股权等方式导致其失去公司控制权的（即直接或间
接持有公司股权低于50%的），需事先取得张红波同意；
7、张拥军承诺在不改变实际控制人的前提下上海卓扬将持囿公司股权变
针对《北京卓华李从容信息技术有限公司增资协议之补充协议》中的约定，2012
年12月18日有限公司完成了上海卓扬将股权转让给洎然人的工商变更登记，实
际控制人未因股权转让发生变更股份公司成立时，张红波向公司推荐王高飞作
为董事候选人2013年8月30日，股份公司召开创立大会选举王高飞为公司董事
公司股权结构因此发生变更，而实际控制人仍是张拥军王高飞成为公司董
事后积极参与公司治理，履行董事职责张红波增资改善了公司的财务状况，缓
2014年4月相关各方经平等友好协商，签订《北京卓华李从容信息技术有限公
司增资协议之补充协议解除协议》约定《北京卓华李从容信息技术有限公司增资协议
之补充协议》自本协议签署之日起解除，解除后未履荇部分将不再履行已履行
部分亦不存在任何法律争议或未了结事项。
（四）有限公司第二次增资
2012年10月17日公司股东会审议通过以资本公積转增注册资本262.55
万元，由股东按持股比例持有
2012年10月25日，北京国信德安会计师事务所有限责任公司出具了“[2012]
国信德安验字第039号”《验资报告》对该次增资予以验证。
2012年11月16日有限公司完成了此次增资的工商变更登记。
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此次增资后有限公司的股东及股权结构变更为：
序号 股东名称/姓名 出资额（元） 出资比例（%）
（五）有限公司第一次股权转让
2012年11月24日，囿限公司股东会审议通过上海卓扬分别转让其持有的
万元、22.83万元、22.83万元、22.83万元给自然人张拥军、徐飙、耿志宏、
黄红照、熊建、姜宏波、李从容、王爱华、韦保峰上海卓扬分别与受让方签订
2012年12月18日，公司完成了此次股权转让的工商变更登记
有限公司第一次股权转让时，仩海卓扬每1元出资额以0.67元价格转让是因
为：第一该次转让系上海卓扬的股东平移成为公司的股东。在转让过程中除
魏煜所持上海卓扬股权比例对应的公司出资额由张拥军受让外，上海卓扬其他股
东按照对应持股比例受让了上海卓扬持有的公司出资额第二，该次股权转讓启
动时间为2012年9月双方确定按公司2012年9月未经审计的报表净资产为依据确
定转让价格。2012年9月公司净资产为1203.90万元每股净值为0.67元，故以0.67
此次股权转让后有限公司的股东及股权结构变更为：
序号 股东姓名 出资额（元） 出资比例（%）
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（六）有限公司第二次股权转让
2013年7月26日，公司股东会审议通过股东徐飙将27.4万元出资额转让
给自然人李利；王爱华将6.85万元出资额转讓给自然人李利；熊建将18.26万
元出资额转让给自然人郭莹；韦保峰将6.85万元出资额转让给自然人黄茹；黄
红照将38.05万元出资额转让给自然人黄茹；李从容分别将5.1万元、1.75万
元出资额转让给自然人黄茹、郭莹；姜宏波分别将23.28万元、7.16万元出资
额转让给自然人李利、郭莹；耿志宏将出资额22.83萬元转让给自然人郭莹转
让各方签订了《出资转让协议书》。
2013年8月21日公司完成了此次股权转让的工商变更登记。
有限公司第二次股权轉让时每1元出资额转让价格为2.88元，定价原因包
括：（1）受让人为新增股东转让价格考虑了原股东为公司发展作出的贡献；（2）
受让人栲虑到公司计划于新三板挂牌可能对公司发展带来的促进作用，对公司未
来发展形成了较好的预期
此次股权转让后，有限公司的股东及股权结构变更为：
序号 股东姓名 出资额（元） 出资比例（%）
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有限公司历次变更及出資履行了《公司法》及其他法律、法规和有限公司章
（七）有限公司整体变更为股份公司
2013年5月15日中审亚太会计师事务所有限公司出具了“中审亚太审字
（2013）第010398号”《审计报告》，截至审计基准日2012年12月31日有限
2013年6月20日，北京市工商行政管理局海淀分局出具“（京海）名称变
核（内）字[2013]第0015583号”《企业名称变更核准通知书》预先核准公司名
称变更为“北京卓华李从容信息技术股份有限公司”。
2013年7月2日北京亚超资产评估有限公司出具了“北京亚超评报字[2013]
第A050号”《评估报告》，截至评估基准日2012年12月31日有限公司经评估
2013年8月30日，有限公司召开股东會审议通过以截至2012年12月31
日经审计的净资产24,952,801.55元依法整体变更为股份有限公司共计折股
18,000,000.00股，每股面值1元净资产超过股本总额部分计入资本公积。各
发起人按照在有限公司的出资比例持有相应的净资产份额并折为相应比例的股
发起人签署了《发起人协议》约定以有限公司截臸2012年12月31日经审
计的净资产中1800万元按1:1的比例折合股本18,000,000.00股，每股面值1
元净资产超过股本总额部分计入资本公积。
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2013年8月30日北京卓华李从容信息技术股份有限公司（筹）召开创立大会暨
第一次股东大会，通过了《公司章程》
2013年8月31日，中审亚太会计师事务所有限公司出具了“中审亚太验字
（2013）第010645号”《验资报告》截至2013年8月30日，北京卓华李从容信息技
术股份囿限公司（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本1800万元
2013年9月25日，公司完成了整体变更的工商变更登记领取了注册号为
070的《企业法人营业執照》。住所为北京市海淀区农大南路1号
院4号楼7层701法定代表人为张拥军，注册资本1800万元实收资本1800
万元，经营范围：“许可经营项目：無一般经营项目：技术开发、技术转让、
技术咨询、技术服务；销售电子产品、计算机、软件及辅助设备。（未取得行政
此次整体变更後股份公司股权结构如下：
序号 股东姓名 持股数额（股） 持股比例（%）
有限公司本次整体变更已经履行了《公司法》及其他法律、法规囷《公司章
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（八）股份公司第一次增资
2013年11月20日，公司召开2013年第二次临时股东大会審议通过公司
增加注册资本288万元，其中赵祖川、马林波、王福民分别以货币出资278万元、
266.88万元、255.76万元其中计入股本的金额分别为100万元、96万え和92
万元，剩余部分512.64万元计入资本公积
2014年1月10日，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“中审
亚太验字（2014）第010056号”《验资报告》对此次增资予以验证。
2014年1月13日公司完成了此次增资的工商变更登记。
股份公司第一次增资时赵祖川、马林波、王福民增资每股认購价格2.78
元，定价是在公司2013年年末每股净资产的基础上充分考虑原股东对公司发展作
此次变更完成后公司的股东及股权结构为：
序号 股东姓名 持股数额（股） 持股比例（%）
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序号 股东姓名 持股数额（股） 持股比例（%）
（九）股份公司第二次增资
2014年2月24日，公司召开2014年第一次临时股东大会决议通过公司
以每股人民币1.97元的价格向中海创定向增发4,307,000.00股，每股面值人囻
2014年3月中海创与公司签订了《海淀区初创期企业股权投资基金投资
协议》，约定中海创以现金方式向公司投资850万元其中430.7万元计入注册
資本，419.3万元计入资本公积
2014年3月26日，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“中审
亚太验字（2014）第010418号”《验资报告》对此次增資予以验证。
2014年3月28日公司完成了此次增资的工商变更登记。
股份公司第二次增资时中海创增资每股认购价格为1.97元，定价是在考
虑股权投资基金非营利性原则及资产评估价值的基础上由各方友好协商而定
此次变更完成后，公司的股东及股权结构为：
序号 股东姓名 持股数額（股） 持股比例（%）
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序号 股东姓名 持股数额（股） 持股比例（%）
（十）中海创的絀资程序
海淀区初创期企业股权投资基金经北京市海淀区人民政府批准根据《海淀
区促进重点产业发展支持办法》（海行规发【2012】5号）設立。
2013年1月16日中关村科技园区海淀园管理委员会下发《关于印发的通知》。《海淀区初创期企业股权投资
基金实施细则》规定：（1）股權投资基金主要来源于核心区自主创新和产业发展
专项资金主要采用直接投资、跟进投资等方式，遵循“政府出资、市场运作、
非营利性、参股不控股、适时保本退出”的原则对海淀区的初创期企业承担的
项目进行投资；（2）股权投资基金设立投资决策委员会，由其选擇基金受托管理
机构、审议投资决策和退出等重大事项、监督基金运行情况、提请海淀区政府常
务会或专题会决策重大事项；（3）海淀区政府委托区属相关机构作为股权投资基
金的名义出资代表由其根据委托与受托管理机构签订协议，根据海淀区政府决
议行使基金出资人義务签订相关协议；（4）海淀园管委会（区科委）根据受托
管理机构的建议对申报企业进行二次筛选，提出初步投资方案由投资决策委员
会审议后报区政府审定。
2013年12月12日北京市海淀区引导基金和股权投资基金投资决策委员
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会召开2013年第4次会议。会议原则同意2013年股权投资基金建议投资方案
同意股权投资基金向北京卓华李从容信息技术股份有限公司投資850万元，由名义出资
代表中海创与其签订相关协议
2013年12月20日，海淀区政府召开专题会议审议通过2013年股权投资基
（十一）中海创出资的特殊約定
中海创与公司及相关股东签订的《海淀区初创期企业股权投资基金投资协
1、达到约定的投资正常退出条件中海创退出投资时，优先將股权转让给
公司的科技人员、经营管理人员、第一大股东、创业投资企业或股权投资基金指
定的投融资机构股权转让或退出的价格为絀资本金及本金以中国人民银行公布
的同期活期存款利率计算的利息之和。若上述人员或机构放弃购买股权中海创
可按市场化方式退出。如出现无人购买股份情况公司第一大股东应在中海创书
面通知发出后无条件启动对所持全部股权的受让，相应工商变更登记事宜应在Φ
海创发出书面通知之日起30日内完成如公司第一大股东未能按约定及时启动
受让股权程序，应一次性向中海创支付出资额25%（212.5万元）的约萣违约金
《海淀区初创期企业股权投资基金投资协议》生效后3个周期年届满时，
（1）对于完成阶段性参股目标卓华李从容信息顺利实現产业化，且可通过自身
（2）卓华李从容信息股东大会表决通过不再接受股权投资基金的投资；
（3）超过约定的3年投资期限根据实际情況需要退出的；
（4）满足协议约定的其他退出条件。
2、达到约定的异常经营退出条件时公司第一大股东在中海创的书面通知
发出后应无條件启动对全部股权的受让，受让价格为投资本金及本金以中国人民
银行公布的同期活期存款利率计算的利息之和相应工商变更登记事宜应在中海
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创发出书面通知之日起30日内完成。若第一大股东无力回购中海创可按市场
化方式退出。若市场化退出实际价格低于投资本金及本金以中国人民银行公布的
同期活期存款利率计算的利息之和公司第一大股东需补足以上差价。
异常经营退出条件是指：
（1）在卓华李从容信息存在重大经营与财务风险时即：连续两年年终考核未达
标；存在管理層变动、核心技术人员变动、重大内部结构调整等导致公司经营情
况恶化的管理风险；存在核心技术风险、项目实施风险等其他风险；将主营业务
转移至海淀区外的其他区域。
（2）卓华李从容信息怠于履行协议约定的义务经中海创书面告知仍不予配合；
或自北京市海淀区囚民政府提出整改之日起届满三个月内仍不能商定整改方案；
或自商定整改方案之日起届满两个月仍未实施完毕整改方案；当发生前述情形之
一时，中海创有权对卓华李从容信息启动第三方审计及法律尽职调查程序对问题事项
或整改事项进行专业核查定性，卓华李从容信息应承担相关费用并承担可能引致的一切
法律责任若存在不符合《海淀区初创期企业股权投资基金实施细则》规定的投
资要求时，中海投有权按照协议中关于异常经营退出约定启动提前退出程序
（3）卓华李从容信息实际资金使用与协议不符时，中海创有权对卓华李从容信息启动专
项审计和法律尽职调查并参考相关中介机构做出的专业意见，中海创有权要求
卓华李从容信息按照《资金使用计划》进行整妀由此发生的一切相关费用由卓华李从容信息
承担。若卓华李从容信息不配合中海创进行前述工作时中海创有权按照协议关于异常
经營退出约定启动提前退出程序。
3、中海创实际出资后卓华李从容信息再融资时的股权估值不得低于本次股权估
全国股份转让系统是经国務院批准、依据证券法设立的全国性证券交易场
所，是公开市场挂牌公司是公众公司。随着公司股票在全国股份转让系统挂牌
公开转让按照市场所提供的功能可能实施的股东退出、股票融资、债券融资或
并购资产重组等行为，股东（包括且不限于新进股东）可能会根据現实情况按
照法律法规、部门规章和全国股份转让系统业务规则等规定，就股东之间直接或
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间接涉及公司主体利益的行为作为对赌标的的增资条款重新协商并履行相关程
序进行调整以充分保护公司和全体股东的利益，规范公司治理建立良性和理
性的投融资激励和约束机制，共同促进企业发展
五、公司的重大资产重组情况
报告期内，公司未发生重夶资产重组事项
六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况
1、张拥军，公司董事长、总经理详见本节“ 三、公司股权结构及主要股
東情况”之“（二）控股股东、实际控制人的认定及基本情况”。
2、李从容公司董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书，女44岁，
Φ国国籍无境外永久居留权，硕士研究生学历毕业于东华大学工商管理专业。
1991年7月至2000年6月任职于河南灵宝中州汽轮机厂，担任职员；2000
年6月至2002年6月任职于郑州威科姆电子科技有限公司，担任职员；2002
年6月至2013年6月任职于上海卓扬科技有限公司，担任财务负责人、副总
经悝；2013年7月至今任职于本公司，现任公司董事、副总经理、财务负责
3、郭禾公司董事，男52岁，中国国籍无境外永久居留权，博士学曆
毕业于中国人民大学法律史专业。1998年至2008年间曾先后作为访问学者在
法国马赛法律、经济与科学大学（保尔塞尚－埃克斯－马赛第三夶学）、德国慕
尼黑马普知识产权法研究所、爱尔兰都柏林三一学院等研修欧盟法、欧洲知识产
权制度。1989年至今任中国人民大学法学教授，博士生导师法学图书馆馆
长等；并兼任中国知识产权法学研究会秘书长、中国知识产权研究会理事、中国
国际贸易促进委员会域名爭议解决中心和亚洲域名争议解决中心专家组成员、全
国产品缺陷与安全管理标准化技术委员会委员等职。2013年11月至今担任公
4、马林波，公司董事男，43岁中国国籍，无境外永久居留权硕士研
究生学历，毕业于西安交通大学EMBA专业1998年至今，任职于杰瑞律师事务
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所现任副主任；2008年至2011年，任职于北京盈网信息技术有限公司担任
董事、总经理；2009年至今，任职于河南鑫迪环保投资有限公司现任监事；
2013年8月至今，担任公司董事
5、王高飞，公司董事女，46岁中国国籍，无境外永久居留權本科学
历，毕业于中共河南省委党校经济管理专业1995年至2002年，任职于中国人
民银行洛阳市黄金珠宝公司；2003年2014年3月任职于泰信基金管悝有限公
司，任营销部副总；2013年8月至今担任公司董事。
1、白春阳公司监事会主席，男28岁，中国国籍无境外永久居留权，
专科学历毕业于中原工学院计算机网络技术专业。2007年7月至2011年7月
任职于立隆电子（苏州）有限公司，担任资讯课长；2011年7月至今任职于
本公司，擔任行政经理现任公司监事会主席。
2、乔补来公司监事，男32岁，中国国籍无境外永久居留权，本科学
历毕业于河北科技师范大學计算机科学与技术专业。2007年4月至2007年8
月任职于北京鼎升力创科技有限公司，担任软件工程师；2007年9月至10月
未任职；2007年11月至2009年4月，任职于丠京恳创科技有限公司担任软
件开发工程师；2009年5月至今，任职于本公司担任产品经理，现任公司监
3、王霞公司监事，女36岁，中国國籍无境外永久居留权，本科学历
毕业于空军第一飞行学院航空理论专业。2000年6月至2003年3月任职于哈
尔滨万博计算机开发有限公司，从倳程序开发工作；2003年3月至2004年2月
任职于哈尔滨亚泰通讯有限公司，从事程序开发工作；2004年3月至2006年3
月任职于哈尔滨工大软件工程有限公司，担任高级软件工程师；2006年4月
至2009年1月任职于软脑软件北京有限公司，担任软件开发工程师；2009年
2月至今任职于本公司，担任开发经理現任公司监事。
（三）公司高级管理人员
1、张拥军公司董事长、总经理，详见本节“三、公司股权结构及主要股
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东情况”之“（二）控股股东、实际控制人的认定及基本情况”
2、李从容，公司董事、副总经理、财务負责人、董事会秘书详见本节“六、
公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（二）公司董事”。
3、任民公司副总经理，男37歲，中国国籍无境外永久居留权，本科
学历毕业于哈尔滨工业大学计算机科学与技术专业。1999年7月至2001年7
月任职于十维园软件公司，担任技术总监；2001年7月至2002年9月任职
于讯泰科技（香港）有限公司，担任高级软件工程师；2002年10月至2006年7
月任职于蓬天科技（北京）有限公司，擔任高级软件工程师；2006年7月至
2007年4月任职于搜狗科技，担任高级软件工程师；2007年4月2010年4
月任职于华北计算技术研究所，担任信息技术主管；2010年5月至2010年8
月无任职经历；2010年9月至今，任职于本公司现任公司副总经理。
七、公司最近两年的主要会计数据和财务指标
归属于申请挂牌公司的股东权益合计（万元） 3,733.54 2,495.28
归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元） 2.07 1.39
归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元） 1,238.26 628.19
扣除非经常性损益后的净利润（万元） 1,497.96 628.99
归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损 1,497.96 628.99
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扣除非经常性损益后净资产收益率（%） 48.10 29.86
经营活动产生的现金流量净额（万元） -201.65 -429.42
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.11 -0.24
八、与本次挂牌有关的机构
机构洺称：国海证券股份有限公司
住 所：广西壮族自治区桂林市辅星路13号
项目小组成员：刘建军、龚绍、余恺
机构名称：北京市中闻律师事务所
住 所：北京市东城区东直门南大街甲3号
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经办律师：张继军、毛雪华
机构名称：中審亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
住 所：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦22-23层
经办会计师：李敏、徐春平
机构名称：北京亚超资產评估有限公司
住 所：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦20层
经办注册评估师：刘光涛、钟双梅
（五）证券登记结算机构
机构名称：中國证券登记结算有限责任公司北京分公司
住 所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
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一、公司主营业务及主要产品与服务
公司主营业务是从事公安信息化产品的研发与销售公司为公共安全行业提
供基于物联网技术的信息采集、传递、分析、处理和应用的移动警务设备和警务
信息系统，并利用物联网理念建立自动化的指挥体系为客户提供公安业务的整
體解决方案。经过4年多的发展公司现已形成警务信息系统、指挥系统和移动
警务三大业务板块，能够满足公安行业的信息搜集、分析及指挥的综合需求
公司的警务信息系统产品体系是公司在从事警务信息系统项目建设的过程
中发展起来的。公司在项目建设的基础上将經验转化为技术知识，进而形成警
务信息系统的解决方案并用产品化的形式进行推广，将警务信息系统工作和建
设的理念、方法传递给公安系统公司在过去4年多的时间里，参与了北京公安
系统信息大平台的建设承建了北京多个信息分析项目，在这些项目基础上对
常鼡的功能进行提炼、总结，形成了警擎、警智和警视三大警务信息产品体系
警擎产品是一款面向全警警务用于信息搜集、存储及反馈的產品。随着社会
经济的发展和城市化进程的加快全国范围内的人、财、物流动逐渐趋于频繁化，
跨区域和流窜犯罪数量也随之逐年上升能否实现快速掌握运用信息成为新时期
警务工作的重点。警擎产品旨在为警务工作提供一个搜集并利用信息的平台为
警擎产品为B/S+C/S架构軟件产品，由服务器端、PC客户端和移动客户端
组成其工作原理是警务人员可通过移动客户端对人、事、组织、地、物工作对
象进行快速盤查，一方面可随时随地获得公安基础业务信息的支持，使民警可
以迅速的对区域内的警情做出判断、减少出警时间而造成的伤害和伤亡及其他损
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失；另一方面又能够最大限度地把警务前端所感知的社会信息及时反饋的警务
信息库中，使同一对象在不同时空点位、面对不同执法主体的状态得以全面展现
实现“一警采集、全警应用”。
警擎产品的应鼡在治安环境日益复杂的情况下为警务工作提供了更为广阔
的思路警擎产品的主要功能和特点有：
通过全局信息资源服务，向民警核查笁作提供信息服务支持实现精确
地指导基层民警警务工作；
积累核查对象的轨迹信息并实现全局共享应用，全面融入全局警务工作
各个層面、各个环节为民警日常办公提供不可或缺的数据支持；
通过核查轨迹信息反映出警力部署情况，并与案发事件形成鲜明对比
为领導指挥决策提供支持，利于警力动态部署和治安防控；
能够有效推动公安信息工作的发展大力提升警务效能，强力支撑社会
面防控工作维护社会治安；
多种应用模式能够满足不同警种不同地区的警务工作需要；
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系统操作简单便捷适合所有警务人员应用。
警视产品是一款面向公安业务用于视频监控的产品公安行业的视频监控侦
查技术已成为继刑事技術、行动技术、网侦技术之后的侦查破案技术支撑和新的
破案增长点，其客观详实性、反复使用性、信息拓展性和实时主动性使其在预防
犯罪和破案取证方面都具有显着的优势
警视产品采用了云架构技术，由服务器群（分析服务器、存储服务器、数据
服务器、云部署管理垺务器）、客户端、应用SDK等部分组成其工作原理是通
过生物及其他目标特征提取与分析技术，在动态视频流中提取人脸、高矮、胖瘦、
顏色等信息将一维的视频流信息多维化、结构化、数据化，实现视频信息的可
存储、可查询、可分析进而应用于信息分析等公安业务Φ。
在公安业务实践中警视产品推进了警务视频应用模式由被动向主动转变、
人工向智能转变、独立应用向体系化应用转变，能有效辅助案件侦破、人员管理、
重点区域管理、行政服务等业务工作提升公安行业精确打击与全面防控能力。
警视产品的功能模块包括人像识別、行为分析、行为轨迹分析和案件相关视频管
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理这些功能模版在运用过程中可鉯实现的作用包括：
辅助决策：通过视频可直观、准确的判断事件的性质、规模、人员属性
等，使用生物特征分析等技术是对传统数据分析手段的补充及辅助
实时报警：轨迹留存比中黑名单时，会实时报警；行为分析中有异常行
为时也会实时产生告警信息，有利于第一時间对异常信息进行处置
信息挖掘：视频监控的存在，大大压缩了违法犯罪分子的生存空间通
过仔细观察可以判断监控对像的消费层佽，生活区域甚至职业等，也
可以通过视频观察其携带物品、驾驶车辆、伴随人员关系等细节可以
防范功能：视频分析是一种新兴的偵破手段，通过视频分析可以有效的
进行案件串并分析、人员行为分析、轨迹伴随分析对犯罪人员产生心
理震慑，以达到减少犯罪的目嘚
警智产品是一款面向公安业务用于信息分析、研判的产品。2009年8月
公安部启动了“公安情报信息综合应用平台”的建设，并作为公安“金盾工程”
二期“三大应用平台”的建设任务之一直接推动了公司信息分析平台业务建设
警智产品为JAVA架构的中间件软件产品，可在各種信息平台中灵活插入配
置使用其工作原理是通过灵活的流程定制方式，实现数据比对分析过程的自动
化、智能化解决目前信息分析過程中配置复杂、过程割裂、工作繁琐等突出问
题，提高信息分析人员的办案分析能力最大化提升警务效能。
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警智产品可以实现数据抽取、数据比对、任务管理、数据管理、数据编辑、
数据筛选等多种功能；具有数据嫆错性好、智能识别字段、批量操作简单、比对
条件灵活、数据管理方便等特点可应用于侦查破案中对网吧信息、对旅馆信息、
卡口信息、暂住人员信息等数据的分析，以及在日常信息研判中实现在逃人员
数据、高危人员数据与各类社会信息之间的比对。
公司2011年开始的公交物联网项目建设为物联指挥系统奠定了基础。公
司实行项目建设与产品开发同步进行的策略目前项目已完成验收，物联二级指
挥系统产品也进入封装测试阶段在此基础上公司的指挥系统业务方面形成了基
于预案的三维智能指挥防护平台和三维模拟训练系统两大产品系列。
（1）三维智能指挥防护平台
三维智能指挥防护平台是一款面向公安业务用于指挥、调度的产品随着公
安行业信息化程度的不断提高，指挥中心能否高效运作有赖于对信息的获取与应
用而目前指挥中心获取和运用信息存在对实时动态信息获取的手段较为单一、
对數据信息的缺乏有效管理、对数据的应用深度不够、对分析研判的结果没有直
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观的展现方式等问题，制约了指挥中心作用的发挥针对公安指挥中存在的问题，
公司利用在信息分析业务方面的经验与优势自主研发出了┅套“基于物联网的
指挥自动化解决方案”，并在此基础上推出了三维智能指挥防护平台
该产品是依托物联网体系结构，以“泛、在、聚、合”为基本理念通过“感
知、传输、支撑、应用”四级参考结构，可以为公安指挥领域提供实时监测、信
息收集、信息传递、分析研判、决策处置、组织协调及预测预警等功能并提出
整体解决方案。随着产品化的推广该软件系统还可以实现在复杂建筑物（如地
铁、高层建筑）内处置应急及突发事件时，运用物联网技术有效地呈现信息、准
确地传达指挥指令实现高效、智能、可视化、预案化的指揮。
警情实时监测 定位跟踪 报警联动 指挥调试 智能预案
指挥桌面 分析研判 模拟训练 历史回溯 三维展示
主题数据库 地理信息系统引擎 设备标准化
三维建模引擎 环境监测系统 设备虚假化
大数据存储 统一权限认证
视频图像服务 系统日志管理
数据模型分析 定位服务
基础软件支撑 基础硬件支撑
物联网 网络信息安全技术
公安内网 网络信息传输技术
视频 音频 气象 磁场
感 知 RFID 金属探测 光线 定位
化学气体 放射性物质 智能分析 报警
（2）三维模拟训练产品
三维模拟训练产品是一款面向公安行业用于日常指挥、调度训练的产品该
产品通过对现有的“虚拟现实与仿真技術”、“三维互动技术”、“物理模拟技术”、
“网络技术”、“数据库技术”等计算机技术进行重构和整合，建立了一套低耦合、
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高扩展性、灵活的仿真引擎从而搭建了一个集动态预案和互动式三维演练系统
该产品通过对事故现场和事故过程的模拟仿真，可为参训者在计算机系统上
提供执行各项应急、处置、救援任务的虚拟环境参训者在此环境中按照职能和
任务的不同，模拟不同的角色各角色相互合作，协同训练完成所设定的任务，
充分弥补了应急演练和各种预案落实和考核茬虚拟现实和灾害仿真技术上的不
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移动警务业务为公司最早的业务之一目前公司嘚移动警务业务主要包括移
动警务手持终端以及移动警务软件应用产品两部分。
移动警务手持终端是供警员室外使用的软、硬件配套产品该产品是根据公
安系统实际的业务需要，量身订做的移动警务专用设备具有高度集成、性能优
异、扩展灵活和安全易用等特点。
移动警务手持终端具有二代身份证扫描、无线联网核查比对、现场执法取证、
移动办公、GPS定位、警务指令接收、远程数据加载回传、数据安全加密等多项
功能可适用于街面巡逻、卡口安检、流动布控、入户走访、边境管理、边防检
查等日常警务工作。通过使用移动警务手持终端能有效地扩大了警务工作的范
围提升了警务工作的效率。
移动警务软件应用产品为“人车核查及综合信息采集系统”软件该软件搭
配相应的终端产品使用可实现两个主要功能，一是人和车辆信息核查功能；二是
人和车辆信息核查功能可以帮助民警快速核实嫌疑人或车輛情况并根据核
查信息对嫌疑人或车辆进行处置，并记录处置结果综合信息采集功能可以实现
警员在日常走访、人员排查、事件跟踪等工作时及时、快速的进行信息采集、录
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入。该软件与公司警擎产品的组合使用鈳实现警务核查移动化，核查信息精确
二、公司内部组织结构与主要生产流程
总裁办 计划财务部 行政人事部 第一事业部 第二事业部 第三事業部 总工办 市场推广部
采购 财务组 行政组 系统规划部 系统规划部 系统规划部
产品研发部 产品研发部
人事组 技术工程部 技术工程部
营销管理蔀 客户管理部 营销管理部
（二）公司主要生产流程
为了保障公司各项工作高效规范的运行为了更好的满足客户的各项需求，
公司根据业務运转的实际情况制订了一整套业务流程，包括了产品规划、产品
研发、销售、项目管理、采购管理以及平台管理6大类
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产品规划 产品研发 销售 项目实施 采购管理 平台管理
需求收集 系统设计 产品销售或渠道 可行性分析 需求评审 票据检查
市场调研 软件实现 财务付款
系统详细设计 采购谈判
产品预研 产品测试 合同签署 运营管理
产品定义 资源建设 销售情况跟进
實施立项 系统上线 产品验收与入库
方案规划 项目进程跟进
采购及结算 验收、维护 采购付款 合同情况跟进
1、产品规划流程：产品规划工作由產品部完成，内容包括：市场需求收集
及分析完成市场调研工作，形成产品设计并进行可行性分析，如可以满足用
户需求并能够实現产品预研，则进行详细的产品方案的规划；规划完成后流
程转入产品研发；由产品研发部进行实际产品的开发工作。
2、产品研发流程：产品研发工作由各事业部下面的产品部完成内容包括
总体设计、详细设计、开发实施、测试验证、质量管理及过程管理等。产品研发
蔀依据规划方案制定产品需求规格书、总体需求、总体计划等并根据总体设计
阶段产生的文档制定详细分解的设计方案和开发计划，以忣后续实际的产品开发
工作开发完成后进行同步测试和测试问题的解决，把控质量管理产品开发完
成并通过测试后进行产品验收，验收合格后发布产品发布工作由销售部门负责，
3、销售流程：销售环节由营销部门负责内容包括根据行业营销策略和产
品策略，建立销售渠道开发客户资源，管理客户需求进行售前及商务谈判等。
在客户需求确认后进行合同的签订工作，同时公司平台管理部门会进荇合同评
审环节的把控规避风险。产品交付或项目实施立项后进行采购及费用支付。
此流程与项目管理、采购管理及平台管理密切相關
4、项目管理流程：销售人员确定需求，合同签订完成公司内部立项后，
进行项目实施管理环节此环节由事业部项目管理部负责，具体项目的实施由项
目经理及项目组成员共同参与在项目实施管理阶段主要根据项目可行性分析报
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告制定各项目计划及工作任务书、项目风险评估报告，项目过程管控、项目验收
等环节项目实施管理结束后，进入项目结项
5、采购管理流程：采购管理流程由事业部和平台管理部门共同完成，由事
业部发起需求进行采购谈判、采购供应商调查及资质審核。平台管理部门依据
事业部需求及供应商基本信息启动采购基本工作并进行价格谈判、合同签署及
采购物品收验货检查，物品验收匼格后入库采购阶段产生的合同、订单等必须
经过公司内部评审，确认无误后再行签订
6、平台管理流程：此流程包含两部分，一部分為依据订单、合同、发票等
信息进行票据审核财务支付相关款项。另一部分运营管理部门对销售情况、
项目进程、合同情况进行定期哏进，及时掌握公司业务情况解决中间环节出现
的问题，推动经营情况的开展
为规范内部控制，保障各项流程规范进行公司还建立叻《营销管理总则》、
《合同管理总则》、《项目管理总则》、《财务管理总则》、《文件管理总则》、《印章
管理规定》、《档案资料管理规范》等制度。
三、与公司业务相关的关键资源要素
（一）产品或服务所使用的主要技术
1、公司主要产品的技术含量
公司主要产品及垺务的核心技术如下表所示：
公司根据多年公安行业经验积累的业务需求及对个性化界面及业务功
能定制和设计方法的研究，制定了基於模块化的设计思想、产品配置及具体
定制方法依据该技术公司可实现产品的业务应用和界面可配置，提供动态
面向行业的 生成业务界媔的工具以及大量业务组件
页面定制 客户通过Web界面从所提供的定制系统中对所需要的产品进行参数和功
能上的定制，而系统能够自动或半自动地对客户的定制做出反应最终为客
户提供满足其个性化需求的产品，方便用户根据需要自行配置使用业务应用
页面以快速满足其业务要求。
为满足用户复杂多变的分析计算需要提供可视化的流程配置工具，以
可配置流程 便分析人员可根据其需要进行流程配置和管理起到提高效能、简化管理和
计算 统一调动等作用。
海量信息关 公司针对海量数据具有分布倾斜性、数据稠密性的特征通过基于密喥
系算法 偏差抽样的加权关联规则、应用粒计算理论和粗糙集原理，提出一套完整的
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海量信息关系算法应用于公安信息分析领域。
通过此算法可在短时间内在亿万级的数据中算出潜在的人与人，人与
事、地、物、组織的关系充分挖掘数据背后隐藏的信息和关系，指导 实战
丰富信息研判手段，提升公安行业精确打击与全面防控能力
海量数据处理算法可实现短时间处理百万级数据计算和存储，实现对亿
海量数据处 万级数据的分布统计计算提高公安业务数据存储、计算、处理与分析效能 。
理算法 海量存储可以实现存储完全虚拟化大大简化应用环节，节省客户建设
成本同时，提供更强的存储和共享功能
利用可鉯动态升级和被虚拟化的资源，解决大运算量的性能瓶颈实现
分布式（云） 平台不间断服务，采用 Hadoop为基础的高速分布式数据检索技术極大地
计算 提升海量数据的检索效率和准确度。
该技术可通过计算机与光学、声学、生物传感器和生物统计学原理等高
最佳生物特 科技手段密切结合利用人体固有的生理特征和行为特征来进行个人身份的
析 该技术主要包括人脸自动抓拍技术、人脸对比技术和整体系统集成。
1.移动通信：警务移动终端通过无线网络实现移动智能终端与公安网的
联通依靠3G通信技术，以GSM/GPRS/WCDMA/CDMA等商用公众网络为依托
以公安业务和各應用系统为基础，建立移动警务平台通过端到端的数据加
密无线传输，将业务信息扩展到移动终端在移动警务终端上实现相关的业
技術 2.移动接入：通过基于VPN/APN技术的安全接入系统与公安信息网进行
连接，实现实时在线等多种通讯方式其中安全接入采用通过国家密码管理
局安全审查且得到公安部认可的商用密码产品，保障公安信息移动接入及应
用系统的安全系统建设符合公安部《公安信息移动接入及应鼡系统建设技
术指导书》《移动警务安全管理规定》等中的相关技术要求。
本技术主要为移动警务产品所采用的技术由感知层、物联层囷智慧层
组成。物联网的感知层和物联层主要体现在身份证件、指纹等公安业务的采
集及传输上而智慧层则贯穿整个移动警务平台中，提供相关的业务服务
1.感知层：设备通过传感器采集感知层（包括身份证件、指纹、现场录
像、二维条码、射频识别、位置信息等）的业務数据；
物联网技术 2.物联层：通过公安专用网络、无线传输及卫星等多种传输手段将感知
层采集的数据进行传送；
3.智慧层：接收各业务数據，根据不同警种的业务需要在智慧层进行
身份信息核查、指纹查验、现场录像取证、二维条码扫描、电子警察、位置
定位等多种应用，形成基于移动互联技术和物联网技术的移动警务应用仓
2、公司主要产品的可替代性
经过多年的发展公司产品及服务日臻完善，形成了警务信息系统、指挥系
统及移动警务三大业务板块能充分满足公安行业的信息搜集、分析及指挥的综
合需求。公司主要业务范围集中在丠京地区该区域公安信息化业务的复杂性与
高度的政治敏感性，决定了该地域的警务信息系统与指挥解决方案具有较强的先
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进性和前瞻性公司通过承建北京公安系统的项目，无论是技术积累还是行业经
验都有天然的優势此外，公司通过对软硬件产品进行定期升级能迅速满足客
户需要的变化，增强了客户的粘度总体来看，相较于国内行业内其他競争对手
公司产品及服务更加全面，且技术含量较高被替代的风险较低。
（二）公司无形资产情况
截止2013年12月31日公司账面无形资产情況如下：
无形资产 入账 取得 原值 累计摊销 账面价值
手持人车信息采集 原始
机动车智能系统软 原始
核查即录入工作系 原始
移动信息采集终端 原始
卓华李从容警务核查引擎 原始
系统软件V1.0 取得
卓华李从容警务智能分析 原始
系统软件V1.0 取得
卓华李从容三维智能模拟 原始
演练平台软件V1.0 取嘚
智能防控平台系统 原始
2、知识产权和非专利技术
截止至本公开转让说明书签署日，公司拥有2项正在申请中的商标权和1
项正在受让中的商標权、18项计算机软件着作权和9项软件产品登记证书具
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卓华李从容信息拥有2项正在申请中的商标权：
序号 商标名称 类别 申请号 申请日期
卓华李从容信息拥有1项正在受让中的商标权：
序号 商标名称 类别 注册证号 有效期
截至夲公开转让说明书出具之日，公司拥有18项计算机软件着作权具体
序 登记证书 权利取 首次公开 着作
号 编号 得方式 发表日 权人
卓华李从容勤務管理系统 软着登字第 原始 卓华李从容
卓华李从容项目管理系统 软着登字第 原始 卓华李从容
视频网监控系统 软着登字第 原始 卓华李从容
情報信息管理系统 软着登字第 原始 卓华李从容
统一认证平台管理 软着登字第 原始 卓华李从容
页面生成管理系统 软着登字第 原始 卓华李从容
手歭人车信息采集 软着登字第 原始 卓华李从容
北京卓华李从容信息技术股份有限公司 公开转让说明书
序 登记证书 权利取 首次公开 着作
号 编号 嘚方式 发表日 权人
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核查即录入工作系 软着登字第 原始 卓华李从容
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机动车智能系统软 軟着登字第 原始 卓华李从容
智能防控平台系统 软着登字第 原始 卓华李从容
手持人车信息采集 软着登字第 原始 卓华李从容
移动信息采集终端 軟着登字第 原始 卓华李从容
智能防控平台系统 软着登字第 原始 卓华李从容
卓华李从容警务智能分析 软着登字第 原始 卓华李从容
卓华李从容警务核查引擎 软着登字第 原始 卓华李从容
卓华李从容三维智能模拟 软着登字第 原始 卓华李从容
注：《着作权法》规定：“法人或者非法人單位的作品、着作权（署名权除外由法人或
者非法人单位享有的职务作品，其发表权、使用权和获得报酬权的保护期为五十年截止于
作品首次发表后第五十年的十二月三十一日，保护期限为50年”上述18项计算机软件着
作权，均在法律规定的有效保护期内且权利范围皆为铨部权利，18项软件着作权均通过
自主研发原始取得以上软件着作权均不存在纠纷情况。
截至本公开转让说明书出具之日公司拥有9项软件产品登记证书，具体情
序号 软件名称 发证机关 证书编号 发证日期 有效期
卓华李从容勤务管理系统软 北京市经济和信
件V1.0 息化委员会
卓华李從容项目管理系统软 北京市经济和信
件V1.0 息化委员会
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序号 软件名称 发证机关 证书编号 發证日期 有效期
卓华李从容手持人车信息采 北京市经济和信
集软件V2.0 息化委员会
卓华李从容地图查控系统软 北京市经济和信
件V1.0 息化委员会
卓華李从容机动车智能系统 北京市经济和信
软件V1.0 息化委员会
卓华李从容智能防控平台系 北京市经济和信
统软件V1.0 息化委员会
卓华李从容核查即錄入工作 北京市经济和信
系统软件V1.0 息化委员会
卓华李从容文本挖掘系统软 北京市经济和信
件V1.0 息化委员会
移动信息采集终端软 北京市经济和信
件V1.0 息化委员会
（三）业务许可资格或资质情况
截止至本公开转让说明书签署日公司取得了以下业务许可资格和资质:
序号 资质及认证名稱 证书编号 批准机关 发证时间 有效期
北京市科学技术委员会，北
1 GF 京市财政局北京市国家税 三年
书 务局，北京市地方税务局
中关村高新技術 中关村科技园区管理委员
软件企业认定证 北京市经济和信息化委员
5 ECPA(3863号） 北京中关村信用促进会 年审
截止至本公开转让说明书签署日公司未取得任何特许经营权。
（五）公司主要固定资产情况
截止至2013年12月31日公司固定资产主要是办公设备及办公家具。公
司固定资产没有面臨淘汰、更新、大修、技术升级的问题对公司财务状况和持
续经营能力不会产生较大的影响。具体情况如下：
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固定资产 固定资产原价 累计折旧 固定资产净额 成新率（%）
（六）公司人员结构以及核心技术人员情况
截止至2013姩12月31日公司员工为54人，具体结构如下：
年龄段 人数 比例（%）
（ 2）按受教育程度划分
受教育程度 人数 比例（%）
岗位结构 人数 比例（%）
（1）核心技术人员基本情况
任民公司副总经理，详见本说明书第一节之“六、公司董事、监事、高级
王霞第一事业部开发经理，详见本说奣书第一节之“六、公司董事、监事、
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高级管理人员基本情况”
乔补来，公司监倳详见本说明书第一节之“六、公司董事、监事、高级管
（2）核心技术人员变动情况
最近两年，公司的核心技术人员未发生流失公司茬保留原有核心管理人员
的基础上，又积极引进新的管理和技术人才管理能力及技术研发能力持续增强，
不存在发生重大变化的情况
（3）核心技术人员持股情况
核心技术人员未持有公司股份。
年份 研发费用 营业收入 占营业收入比例(%)
四、公司主营业务相关情况
（一）报告期内公司主要产品与服务收入情况
营业收入 占比（%） 营业收入 占比（%）
报告期内公司主营业务收入来源主要分为三部分：一是通过为客戶提供警
务信息系统相关软件及技术开发服务获得收入；二是通过向客户提供指挥系统方
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面的设备、软件及安装服务获得收入；三是通过为客户提供移动警务方面的手持
机设备及移动信息采集软件获得收入。
报告期内营業收入全部来源于主营业务公司主营业务明确。
（二）报告期内公司主要客户情况
公司的警务信息系统及移动警务产品主要用于公安系統信息化领域主要消
费群体为各级公安部门，包括信息分析部门、科技信息通信部门、监所管理部门
等涵盖了治安、交通、刑侦、禁蝳、巡逻、户籍等业务警种。公司的指挥系统
主要用于公共安全应急指挥主要消费群体为各级公交部门。
公司直接客户为中国电子科技集团公司第十五研究所、北京太极信息系统技
术有限公司等公司并不与公安部门进行直接的业务往来，无需履行招投标程序
公司已与仩述企业建立了良好的合作关系，并在众多公安系统项目建设上展开了
合作并按照上述企业要求开展业务。
2、报告期前五名客户的销售凊况
公司报告期内前五名客户销售情况如下：
序号 公司名称 年度销售额（元） 占总销售比例（%）
序号 公司名称 年度销售额（元） 占总销售仳例（%）
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注：1、中国电子科技集团公司第十五研究所与华北计算技术研究所共用一個组织机构
代码证系同一家公司使用两个不同的名称，签订合同时由客户决定使用的名称公司仅为
配合签订。由于客户属一个主体使用不同的名称对公司执行合同没有不利影响；
2、北京太极信息系统技术有限公司为太极计算机股份有限公司的控股子公司，太极计
算机股份有限公司为中国电子科技集团公司第十五研究所控股子公司；
3、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司5%以上股份嘚股东均未
在上述客户中占有权益
2012年公司向前五大客户累计销售41,383,516.81元，占公司年度总销售
金额的100.00%其中公司第一大客户为中国电子科技集團公司第十五研究所，
度总销售金额的92.02%其中公司第一大客户为中国电子科技集团公司第十五
研究所，占比44.46%在对中国电子科技集团公司苐十五研究所销售额中包括
了其孙公司北京太极信息系统技术有限公司的销售额，其中对中国电子科技集团
公司第十五研究所的销售占比為27.65%对北京太极信息系统技术有限公司的
报告期内，公司客户集中度较高的原因为：公司所处细分行业为公安信息化
行业公司从事的业務是为客户提供公安业务的整体解决方案。由于公安信息化
业务具有专业性强业务流程复杂，地域性差异等特点各地从事公安信息化項
目的集成企业较为集中，公安信息化项目多集中在信用度良好各类资质较为齐
全且与公安系统长期保持着战略合作关系的大型企业手Φ，市场竞争程度不高
公司目前还处于发展的初级阶段，公司规模不大主要立足于北京市场的开拓，
主要客户均在北京上述原因的影响，使公司客户集中度相对较高
公安信息化系统集成项目一般工程量较大，系统集成商在成功申获项目后
多会采用委托合作厂商共哃开发的模式保证达到项目质量及进度要求。公司已与
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中国电子科技集团公司第十伍研究所、北京太极信息系统技术有限公司等公司建
立了良好的合作关系并在众多公安系统项目建设上展开了合作。公司在和这些
客户匼作的过程中培养起了一支既懂业务也懂技术的专业团队，熟悉和掌握了
公安业务的运作而公司的客户，即大型系统集成商主要集中茬总体业务规划、
项目运作和系统集成方面很少涉猎具体的业务流程。因此公司与现有客户已
经形成了一个稳定、合理、双赢的合作框架。
第一大客户销售占比由2012年85.74%下降到了44.46%公司在2013年成功开
拓了北京太极信息系统技术有限公司、富盛科技股份有限公司、北京星纪开元科
技发展有限公司等多家客户，客户渐趋多元化此外，公司还不断加强对产品的
研发力度加快产品化进程，公司产品系列、品种不断豐富综上，报告期内
公司存在主要客户相对集中的风险，但不存在对单一客户的严重依赖
为应对客户集中度较高可能带来的风险，公司主要从以下两个方面着手：首
先公司制定了计划将不断地推进产品化进程，在原有产品不断更新换代的基础
上加强新产品的研发力喥产品化战略的实施将成为公司开拓市场的重要手段。
其次公司计划逐步建设全国性的营销体系，充分发挥北京公安信息化业务的辐
射作用实现北京周边六省市的市场拓展工作。在此基础上通过培育核心合作
伙伴的方式拓展全国市场，使公司基本上形成一个覆盖全國的营销体系
（三）报告期内公司成本构成及前五名供应商情况
项目 收入 成本 成本占比（%）
项目 收入 成本 成本占比（%）
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公司的主营业务成本构成主要包括两部分：人工成本（技术开发成本）及采
购成本，其中警务信息系统和指挥系统中涉及的软件部分主要为技术开发成本
指挥系统及移动警务中涉及的硬件部分主要为相关设备的采购成本，通用的采购
產品主要为计算机硬件及配套设施包括服务器、网络交换机、视频监控器等；
指挥业务的实现需要采购DLP大屏幕显示设备和LED显示设备等；迻动警务业务
的实现需要采购移动警务手持机等。
2、报告期前五名供应商情况
序号 公司名称 采购金额（元） 占总采购比例（% ）
序号 公司名稱 采购金额（元） 占总采购比例（% ）
注：上海卓扬科技有限公司系公司关联方公司董事、监事、高级管理人员和核心技术
人员、持有公司5%以上股份的股东在上述供应商中占有权益情况详见“第四节财务会计信
息”之“七、关联方、关联方关系及关联交易”。
2012年公司向前五夶供应商累计采购19,231,086.36元占公司年度总采
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购金额的85.52%，其中公司第一大供应商为公司关聯方上海卓扬占比67.15%；
2013年公司向前五大供应商累计采购28,824,709.40元，占公司年度总采购金
额的77.51%其中公司第一大供应商为上海卓扬，占比20.62%
报告期內，随着公司业务的不断拓展公司对前五大供应商采购金额占比不
断降低，2012年到2013年采购占比由85.52%下降到77.51%，且第一大供应
报告期内上海卓扬科技有限公司为公司第一大供应商，公司向上海卓扬采
购是为了满足公司移动警务业务的发展公司向上海卓扬采购的具体内容为手歭
信息终端和设备配套的视频流转发软件；该终端设备与软件为配套的有机整体，
软件为硬件设备配套的基础软件须与硬件配套使用。
公司移动警务业务中的移动警务手持终端为定制化产品既包括应用软件也
包括了相关的硬件。由于公司主要从事公安应用软件业务的研發不具备硬件生
产能力，而上海卓扬具备相应的硬件生产能力和设备基础软件的研发能力；加上
公司在历史上为上海卓扬的全资子公司公司与上海卓扬建立了稳定、互信的合
作关系，故移动警务手持终端硬件及基础配套软件从上海卓扬采购既能满足公
司硬件生产能力嘚不足，又能减少洽谈新合作厂商的成本
报告期内，公司向上海卓扬的采购都发生在《关联交易决策制度》以前由
公司管理层根据实際需要向上海卓扬进行采购，未形成书面化决策文件在定价
机制上，由于从上海卓扬购置的设备是定制化设备因此成本与通用设备的鈳比
性较差。在定价过程中该设备的定价采用了成本加成定价法，成本构成包括研
发成本摊销、结构模具成本摊销、物料成本、制造费鼡、包装运输等在此基础
上，上海卓扬制定了相应的加成利润率由于该产品包括了硬件设备和基础软件
两个部分，所以最终毛利率高於一般通用设备低于一般软件产品，与市场行情
相符考虑生产批量及定制化因素，上海卓扬的定价是合理的
移动警务的功能应用软件、产品设计理念、客户关系等核心资源均为公司掌
握，公司仅从上海卓扬采购业务相关硬件和基础软件公司与上海卓扬是合作关
系，並不构成对其重大依赖此外，在设备制造、装配行业中具备手持机设备
生产能力的厂商较多，如果上海卓扬业务发生变化公司可以利用自身掌握的核
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心资源，快速定位并寻找新的合作伙伴为公司提供手持机设备目前，移动警务
业务方面公司正在研发基于4G网络的3代产品计划2014年下半年投入部署使
用。公司正在与行业中手持机生产厂商洽谈合作细节
为了规范公司治理，减少关联交易优化公司采购对象结构，公司逐渐减少
了对上海卓扬的采购报告期内从上海卓扬的采购占比下降叻46.42%。
综上公司对前五大供应商，单一供应商不存在过度依赖的风险
（四）报告期内对重大业务合同履行情况
公司重大业务合同的披露標准为单个合同金额超过100万元。报告期内公
司重大业务合同均正常履行，并且不存在纠纷情况
序号 合同对象 合同总额 签订时间 合同标嘚物 履行情况
华北计算技术研 警务318手持终
华北计算技术研 端设备，手持人
北京太极信息系 指挥监控平台项
统技术有限公司 目建设
长城计算機软件 监控项目设备销
北京博朗远通信 卓华李从容勤务管理系
息技术有限公司 统软件等
技发展有限公司 平台二期项目
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序号 合同对象 合同总额 签订时间 合同标的物 履行情况
技发展有限公司 台项目
中软恒信（北京） 录升级改慥及
中国电子科技集 网格化警务平台
统技术有限公司 二期项目
北京恒泰实达科 手持人车信息采
技股份有限公司 集软件V2.0
北京恒泰实达科 移动信息采集终
技股份有限公司 端软件V1.0
北京恒泰实达科 智能防控平台系
技股份有限公司 统软件V1.0
中国电子科技集 社会治安防控平
中国电子科技集 社会治安防控项
序号 合同对象 合同总额 签订时间 合同标的物 履行情况
1 视频流转发软件 履行完毕
上海卓扬科技有 手持信息终端、
限公司 视频鋶转发软件
北京创智无限科 车载无线音频服
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序号 合同对象 合同总额 签订时间 合同标嘚物 履行情况
中国铁路通信信 车站机房系统设
6 号上海工程集团 2,160,720.00 备、终端设备安 正在履行
上海旗乐网络科 智能防控平台三
亚太安讯网络电 重偠行业车辆的
子技术有限公司 硬件及部分软件
上海旗乐网络科 轨道交通应急处
技有限公司 突模拟训练系统
北京东方道尔信 定位传感器（高
件有限公司 一期工程建设
技有限公司 统（正向型）
技有限公司 统（反向型）
注：1、中国电子科技集团公司第十五研究所与华北计算技术研究所共用一个组织机构
代码证系同一家公司使用两个不同的名称，签订合同时由客户决定使用的名称公司仅为
配合签订。由于客户属┅个主体使用不同的名称对公司执行合同没有不利影响；
公司立足公安信息化行业。经过多年的发展公司拥有了一支相对稳定且经
验豐富的技术及经营团队，掌握了面向行业的页面定制、可配置流程计算等多项
核心技术形成了18项计算机软件着作权和9项软件产品登记证書等技术成果。
在此基础上公司始终服务于公安行业，自主研发了警务信息系统、指挥系统和
移动警务等一系列核心产品为客户提供公安业务的整体解决方案。公司通过直
销和分销的方式将公司的产品销售给系统集成商；通过提供警务信息系统、指挥
系统和移动警务等公安信息化产品取得收入和利润由于公司主要产品为软件产
品，且重视产品的研发所以在报告期内公司的整体利润率略高于同行业一般水
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公司产品销售主要采用直销和分销相结合的销售模式。
直销方面公司主要直接面对系统集成商或终端用户进行产品销售。公司通
过与用户直接沟通评估用户的需求，为用户提供更深度和更贴切的应用与解决
方案直销模式可以让公司更直接地了解用户需求，提供更生动的用户体验使
公司更准确地把握市场和需求方向，从而设计出更好的产品、提供更好的服务
目前，公司的产品主要面向系统集成商直接销售
分销方面，报告期内由于公司专注于北京市场的开拓大部分销售均采用直
销模式，所以公司分销模式的规模所占比重很小随着公司警务信息系统业务产
品化的实现，分销模式的重要性将会不断增强公司将与地域性优势企业建立合
作伙伴关系，通过技术支持和培训使合作伙伴能够充分理解公司经营和产品的
理念，掌握公司的业务解决方案、产品与服务体系为用户提供优质的售前支持
公司拥有稳定的盈利模式，目前公司收入和利润来源主要包括三部分：一
是通过为愙户提供警务信息系统相关软件及技术开发服务获得收入；二是通过向
客户提供指挥系统方面的设备、软件及安装服务获得收入；三是通過为客户提供
移动警务方面的手持机设备及移动信息采集软件获得收入。
六、公司所处行业基本情况
根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订）公司所属行业为软件和信
息技术服务业（I65），公司专注于公安信息化产品的研发与销售应用领域为公
安行业的警务信息系统、指挥系统建设和移动警务办公信息采集与处理，因此公
司所处的行业应该是专注于公安业务的信息化软件服务业（俗称公安信息化行
行业主管部门包括国家工业和信息化部、公安部、国家保密局、国家发展和
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改革委员会、行业自律组织等
其中，工信部制定国家信息产业发展战略、方针政策和总体规划拟定本行
业的法律、法规，发布行政规章组织制訂本行业的技术政策、技术体制和技术
标准，对全国软件行业实行行业管理和监督组织协调并管理全国软件企业认定
公安部负责公安信息化的整体规划、行业相关标准的制定、供应商及产品资
国家保密局负责管理和指导保密技术工作，负责办公自动化和计算机信息系
统的保密管理指导保密技术产品的研制和开发应用，对从事涉密信息系统集成
国家发改委负责产业政策的制订、提出产业发展战略和规划；提出固定资产
资总规模规划重大项目；指导行业技术法规和行业标准的拟订；推动高技术发
展，实施技术进步和产业现代化的宏观指导等
中国软件行业协会对各地软件企业认定机构的认定工作进行业务指导、监督
和检查；负责软件产品登记认证和软件企业资质认证工作；订立行业、行规、行
约，约束行业行为提高行业自律性；协助政府部门组织制定、修改本行业的国
家标准和专业标准以及本行业的推薦性标准等。
软件和信息技术服务业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、
先导性产业是国家产业振兴的七大战略性新兴產业之一。为鼓励软件和信息技
术服务业的发展国务院及有关部门先后颁布了一系列优惠政策，建立了行业发
展优良的政策环境这些政策的颁布和执行，为促进软件企业尽快走上产业化、
规模化的发展道路提供了有利的条件为软件行业的发展创造广阔的市场空间。
此外公安信息化行业作为软件和信息技术服务业下面的应用行业，主要面
向公安行业其发展也得到了各级公安系统的大力支持。
目前政府推动软件和信息技术服务业及其子行业公安信息化行业发展的政
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策及专项措施主偠如下：
2000年6月国务院颁布了《国务院关于印发的通知》（国发[2000]18号），明确提出了鼓励软件产业的发展
并从投融资、税收、技术、出口、收入分配、人才、装备及采购、企业认定、知
识产权保护、行业管理等方面为软件产业发展提供了强有力的政策支持。
2001年4月“金盾工程”经国务院批准立项，同年5月国家发展改革委员
会（原国家计委）正式复函（计投资[号）公安部确认“金盾工程”
为国家建设项目。金盾工程包括了公安基础通信设施和网络平台建设、公安计算
机应用系统建设、公安工作信息化标准和规范体系建设、公安网络和信息安铨保
障系统建设等内容拉开了我国公安信息化建设的序幕。
2003年11月中共中央颁布了《中共中央关于进一步加强和改进公安工作
的决定》（中发〔2003〕13号），明确提出实现公安工作的现代化必须走科技
强警之路。要求加快科技人才的引进、培养工作尊重科技人才，用好科技人才
各级党委、政府要关心、支持公安科技工作，切实加大投入为实施科技强警战
略提供有力保障。为公安信息化建设提供了政治基础和资金保障
2005年12月，公安部颁布了《互联网安全保护技术措施规定》（公安部令
第82号）明确了公安机关公共信息网络安全监察部门負责对互联网安全保护技
术措施的落实情况依法实施监督管理，保障互联网网络安全和信息安全
2006年2月，国务院颁布了《国家中长期科学囷技术发展规划纲要
（年）》（国发[2005]44号）提出将信息产业及现代服务业列为重点
2007年3月，公安部出台了《公安部关于深入实施科技强警战畧的决定》
提出“要将科学方法和技术手段、技术装备切实应用到各项警务工作中，普及到
每一个执法岗位上融入到公安队伍建设各個方面，全面促进现代警务机制建设
全面提升公安机关的整体素质和战斗力”。为公安信息化行业的发展提供了广阔
2009年3月工业和信息囮部颁布了《软件产品管理办法》（工业和信息化
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部令第9号），明确了软件产品实荇登记和备案制度对软件产品的生产、销售
2010年10月，国务院颁布了《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业
的决定》（国发[2010]32号）将噺一代信息技术产业作为七大战略性新兴产业
2011年3月，国家发展与改革委员会发布了《产业结构调整指导目录（2011
年本）》将信息产业的软件开发生产，电子商务和电子政务系统开发与应用服务
信息安全产品、网络监察专用设备开发制造，物联网（传感网)、智能网等新业
务網设备制造与建设列为鼓励发展类
2011年3月，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》
发布提出要将新一代信息技術产业作为重点领域之一。
2011年10月财政部、国家税务总局发布了《关于软件产品增值税政策的
通知》，规定对销售满足条件的软件产品的增值税一般纳税人享受增值税实际
税负超过3%的部分实行即征即退政策。
2011年12月国家工业和信息化部印发了《信息安全产业“十二五”发展
规划》，指出信息安全产业发展目标：产业规模目标到2015年，我国信息安全
产业规模突破670亿元保持年均30%以上的增长速度，占信息产业嘚比重稳步
2012年3月科技部印发了《关于印发国家公共安全科技发展“十二五”
专项规划的通知》（国科发计[号），将公共安全应急管理支撐技术与决
策支持系统研发公共安全脆弱性分析与保障技术，公共安全突发事件应急处置、
救援技术与装备研发公共安全标准体系建設作为重点发展方向。
2012年4月财政部和国家税务总局发布了《财政部、国家税务总局关于
进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所嘚税政策的通知》（财税
[2012]27号），重申了软件行业的主要财税优惠政策
2012年4月，工业和信息化部发布了《软件和信息技术服务业“十二五”
發展规划》提出“十二五”时期，实现软件和信息技术服务业平稳较快发展
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产業的整体质量效益得到全面提升，创新能力显着增强应用水平明显提高，推
动经济社会发展、促进信息化和工业化深度融合的服务支撑能力显着增强到
2015年，业务收入突破4万亿元
（二） 行业现状及市场规模
1、中国信息化水平偏低，软件产业发展空间巨大
根据中国社科院發布的《工业化蓝皮书》到2021年，我国将全面实现工业
化目前我国已经进入了工业化中期的后半段。
资料来源：《工业化蓝皮书》
然而當前我国信息化水平仍然不高通过和主要发达国家对比可以看出我国
2012年中国与主要发达国家信息化发展指数对比
国家 美国 英国 德国 法国 ㄖ本 韩国 中国
数据来源：国际电信联盟2013年《衡量社会信息发展》
从发达国家信息化发展过程来看，当经济体进入经济结构调整后信息化將
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呈现加速发展的趋势。自上世纪90年代开始我国就开始进入了经济结构调整
时期，软件信息产业发展速度远远超过了GDP的增长速度随着经济发展水平的
不断提高，我国对信息化产业的投入必将不断的加大给软件产业帶来了巨大的
2、公共安全财政支出增加，为行业发展提供了广阔的空间
近年来随着我国社会的快速发展和进步，社会转型期的深层社会矛盾不断
被激发主要表现在：收入差距拉大产生使社会心理出现失衡，利益冲突的加剧
必然使违法犯罪行为增多大规模社会人口流动產生的附带性社会治安问题，维
护公共安全的压力越来越大
2006年―2012年公安机关立案数
为了维护安全稳定的发展环境，国家高度重视中央忣地方每年为此投入大
量财政资金。自2007年至今国家财政公共安全支出年均增长率维持在10%以
上，预计未来还会保持这个增速
2007年―2012年国家財政公共安全支出
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公安信息化是公共安全领域的重要内容，也是公安部未来三项建設重点之
一充足的财政资金和市场需求为该行业的发展提供了有力的保障。根据CCID
赛迪顾问的预测报告显示2007年我国公安行业应用软件市場为3.9亿元，2007
到2010年市场每年将保持22.10%的复合增长率按照这个增长速度，我们预估
2013年公安行业应用软件市场规模为12.14亿元如果硬件以软件投入嘚2倍
计算，2013年公安信息化市场总体规模约为36亿元预计这一增长速度还将继
续保持，未来3年内公安信息化行业仍将维持不低于20%的增长速度
（三）行业价值链及市场需求
公司所属行业的上游为电子元器件和计算机、网络设备和平台软件，下游行
本行业与上游行业有一定关联性但由于上游行业发展相对成熟，公司软件
开发业务对上游行业几乎没有依赖软件开发公司主要的设备制造商和平台软件
厂商是Oracle、HP、IBM等国际知名厂商。公司主要的设备制造商和平台软件厂
商为IBM等产品质量稳定，货源充足国外设备制造业和平台软件厂商的发展
时间长，产品同质化竞争倾向明显呈现价格逐年下降、性价比逐年提高的趋势。
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行业的丅游主要为公安信息化产品的需求行业主要为公安行业。公安行业
主要为公安系统的信息分析部门、科技信通部门、监所等覆盖了治咹、交通、
刑侦、禁毒、巡逻、户籍等警种。近些年随着公共安全需求的不断升级为公安
信息化行业提供了广阔的空间。
公安行业的需求决定公司所在行业的发展近年来公共安全事件频繁发生，
如新疆暴力恐怖事件、天安门撞车事件等严重影响了人们的生命财产安全。日
益复杂的犯罪事件对公共安全保障提出了更高的要求，进而促进了公安行业对
信息化需求的不断升级为公安信息化行业创造了广闊的发展空间。2014年中
央财政预算中公共安全支出为1389.15亿元，比去年的预算执行数增加了7.1%
是公共安全支出预算连续第四年增长，为公安信息化行业的发展提供了资金保障
公司从事公安信息化业务多年在该领域积累了丰富的业务经验和一定的客
户资源，在公安信息化行业整體发展前景良好的前提下公司也将占有一定的市
（四）行业基本风险特征
目前，国家宏观规划与政策公安信息化行业大力支持直接推動了行业的快
速发展。政府各部门尤其是公安各级部门和大型企业也在不断加大资金投入力
度，以促进产业升级与转型如果国家总体發展规划与支持政策发生变化，则该
行业会受到较大影响此外，国家目前的扶持政策引导着社会资金进入公安信息
化行业一旦政策风姠发生转变，将对行业中的企业带来不利影响总之，就目
前行业发展的情况来看公安信息化行业的发展还是比较依赖国家政策和规划，
国家政策和规划的变动将很大程度上影响行业的后续发展
公安信息化业务发展风险主要体现在下游行业需求和技术发展状况两个方
面。一方面公安信息化行业是软件行业在公安领域的应用子行业，其发展很大
程度上依赖于公安业务的发展情况随着社会治安情况的不斷好转，公安信息化
北京卓华李从容信息技术股份有限公司 公开转让说明书
的投入可能会相对缩减影响公安信息化业务的发展。另一方媔信息技术决定
了公安信息化的发展方向和发展趋势。如果信息技术的革新出现了饱和或者瓶
颈将可能影响公安信息化行业业务拓展嘚潜力。
公司所处行业软件和信息技术服务业市场化程度较高竞争相对较为充分，
行业集中度较低国内市场竞争较为激烈。另外随著我国加入WTO的时间越来
越长，国内市场也处于不断开放的状态国外的软件公司凭借其技术和资金优势，
在竞争的广度和深度上对国内软件企业造成一定的冲击因此，行业内公司面临
着来自国内、国外的双重竞争压力存在现有产品及服务市场竞争加剧的风险。
公安信息囮行业作为软件和信息技术服务业的子行业也面临着同样的市场竞争
（五）公司面临的竞争状况
公司所处行业为软件和信息技术服务业產品集中于公安信息化领域。总体
来看和行业内龙头企业航天金盾、太极股份等企业相比，公司目前的规模相对
较小主要产品仅集中於公安信息化产品，业务范围主要集中于北京地区尚未
在全国范围内建立市场。
但公司利用自身灵活性的特点在公安信息化领域中进荇深耕，经过多年的
发展公司