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基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

华夏鼎茂债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会 2016 年 12 月 1 日

证监许可[ 号文准予注册本基金基金合同于 2017 年 3 月 15 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判斷

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有嘚基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产苼影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金为债券型基金

其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金本基金可投资

中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中

发生茭收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产

损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影响，Φ小企业私募债券可能无法在同一价格水

平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响

投资有风險，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，

全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写并经Φ国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有囚和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担

义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书所载内容截圵日为2019年3月15日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2018年12月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（哽新）摘要

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（3）中信银荇股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（4）Φ国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95595

（5）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

客户服务电话：95319

（6）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大廈

（7）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（8）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（9）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公

办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼

客户垺务电话：95017

（10）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客戶服务电话：95055

（11）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明書（更新）摘要

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（12）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（13）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦東南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区東三环中路1号环球金融中心西塔14层

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95188

（15）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（16）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务电话：95177

（17）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明書（更新）摘要

（18）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20號乐成中心A座23层

（19）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（20）仩海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428號1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（21）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：400-

（22）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（23）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华蕗6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（24）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试驗区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（25）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济開发区科创十一街十八号院京东集团总部

（26）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（27）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（29）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公哋址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（30）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号樓2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（31）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036號荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（32）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（33）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（34）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

夲公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构并另行公告。基金销售机构可以

根据情况增加或者减少其销售城市、网点

名称：華夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事務所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吴冠雄、李晗

名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号領展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、赵雪

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金名称：华夏鼎茂债券型证券投资基金。

本基金类型：契约型开放式基金

在严格控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益

本基金的投资范围为具囿良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（国债、

央行票据、金融债、公开发行的次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、

中期票据、短期融资券、分离交易可转换债券的纯债部分、可交换债券）、资产支持证券、

债券回购、银行存款、同業存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

本基金不直接买入股票、权证，可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序後可

基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，每个交易日

日终保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日茬一年以内的政府债券

（一）债券类属配置策略

本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券

類属配置策略并根据市场变化及时进行调整，从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得

较高持有期收益的类属债券配置比例

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时增加组合久期，以较多地获得债

券價格上升带来的收益在预期利率上升时，减小组合久期以规避债券价格下降的风险。

本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置

本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线变化的预测适时采

用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，

（四）信用债券投资策略

本基金将主要通过买入并持囿信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产品

获取票息收益。此外本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断，主

动采用信用利差投资策略获取利差收益。

（五）中小企业私募债券投资策略

由于中小企业私募债券采取非公开方式发行囷交易并限制投资者数量上限，整体流动

性相对较差同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差

的影响整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程

中应采取更为谨慎的投资策略。

本基金将分析囷跟踪该类债券发债主体的信用基本面并综合考虑信用基本面、债券收

益率和流动性等要素，确定最终的投资决策作为开放式基金，夲基金将严格控制该类债券

占基金净资产的比例对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的考虑本基金将

此外，在严格控制風险的前提下本基金将适度参与回购交易等投资，以增加收益

未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富本基金可相应调整和更新楿关投资策略，

并在招募说明书更新中公告

九、基金的业绩比较基准

中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体

价格和投资回报情况指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表性适合

作为本基金的业绩比较基准。

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

如果指数编制机构变更或停止中债综合指数的编制及发布或者中债综合指数甴其他指

数替代，或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合指数不宜继续作为基准指

数或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场上出现更加适合

用于本基金的业绩基准时经与基金托管人协商一致，本基金可变更业绩比较基准並及时公

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货

十一、基金的投資组合报告

以下内容摘自本基金 2018 年第 4 季度报告：

“5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买斷式回购的买入返售金融

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类嘚境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

7 可转债（可交换债） - -

5.5报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元)

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

5.8报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资嘚股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓囷损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

5.11投资组合报告附注

5.11.1 报告期内，夲基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制ㄖ前一年内受到公开谴责、

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票庫

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差”

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一萣盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明書

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更噺）摘要

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用

（5）《基金合同》苼效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

（6）基金份额持有人大会费用

（7）基金的证券交易费用等。

（8）基金的银行汇划费用

（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提管理费的计算

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人核

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明書（更新）摘要

对一致后由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 2-5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理囚。若遇法定节假日、公休假等支付日期可顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人核

对一致后由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 2-5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等支付日期可顺延。

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。各

類别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式具体如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E 為前一日该类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务

数据自动茬月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销

售机构若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

上述“（一）1、基金费用的种类”中第（4）－（9）项费用，根据有关法规及相应协议

规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人從基金财产中支付

（1）本基金A类基金份额申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各

项费用投资者在申购本基金A类基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减具

申购金额（含申购费） 前端申购费率

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（2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。

本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金

份额时收取所收取赎回费全部归入基金资产。

A 类、C 类基金份额赎回费率如下：

30天以上（含30天） 0

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投

资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必

要手续后，基金管理人可以适当調低基金申购费率

5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估

值的公平性，具体处理原则与操莋规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

（1）当投资者选择申购A类基金份额时，申购份额的计算方法如下：

申购费用适鼡比例费率时申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝淨申购金额/T日A类基金份额净值

申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－前端申購费用

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

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（2）当投资者选择申购C类基金份额時申购份额的计算方法如下：

申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值

（3）基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位由此误差产苼的损失由基金财

产承担，产生的收益归基金财产所有

例一：假定T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1,000.00元、50万

元、200万元和500万え则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用囷获得的基金份额计算如

该类基金份额净值（d） 1.2300

例二：假定T日的C类基金份额净值为1.2000元某投资者申购金额为10万元，则申购获

得的基金份额計算如下：

赎回金额的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额-赎回費用

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例三：假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额持有期限 20 天，该日基

金份额净值為 1.2500 元则其获得的赎回金额计算如下：

例四：假定某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，持有期限半年该日C类基金

份额净值为1.2500元，则其获得嘚净赎回金额计算如下：

8、T日的基金份额净值在当日收市后计算并在T+1日公告。各个基金份额类别单独计

算基金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金

份额总数。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告本基金基金份额净

值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

（1）基金转换费：无。

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取如该部分基金采用后端收

费模式购买，除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购費。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费（若有）后的余额

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额轉换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝轉入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为 0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。

②从前端（比例費率）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理嘚其他前

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0

业务舉例：详见“（5）业务举例”中例二。

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③从前端（比例费率）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认の日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

凊形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例四

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转叺其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率朂高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为 0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出转叺其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为 0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。

⑦从前端（固定费用）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持囿的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：湔端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。

⑧从前端（固定费用）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八

⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份額且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档最低为 0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例九

⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资鍺将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。

?从后端收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持囿的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的歭有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一。

?从后端收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。

?从不收取申购费用的基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转

华夏鼎茂债券型证券投資基金招募说明书（更新）摘要

出基金的持有时间（单位为年），最低为 0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。

?从不收取申购费鼡基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出

基金的持有时间（单位为年），最低为 0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。

?从不收取申购费用的基金转出转叺其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

費用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五

?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其歭有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

業务举例：详见“（5）业务举例”中例十六

?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

对于货币型基金，每当有基金新增份额时均調整持有时间，计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（4）上述费用另有优惠的从其规定。

基金管悝人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则

例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的湔端申购费率最高档为 2.0%

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

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转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

②若 T 日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例二：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金

申购费率适用比例费率该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

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转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300

②若 T 日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%該日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转叺基金费用（G） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300

例三：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份，转入後端收费基金乙该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者茬 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后

端申购费率为 1.2%此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值為 1.300 元

赎回日基金份额净值（L） 1.300

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适用后端申购费率（O） 1.2%

例四：假定投资者在 T 日转出湔端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500

例五：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金

申购费率适用固定费用该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端

申购费率最高档为 1.5%该日乙基金基金份额净徝为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

②若 T 日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端

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申购费率最高档为 1.0%该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例六：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 500 元乙基金適用

的申购费用为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转入基金

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转叺基金 T 日基金份额净值（I） 1.300

②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 1,000 元丙基金适

用的申购费用为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转入基金

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说奣书（更新）摘要

转入基金费用（G） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300

例七：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后

端申购费率为 1.2%此时贖回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例八：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购费用基

金乙甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元

甲基金赎回费率為 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘偠

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500

例九：假定投资者在 T日转出 1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（後端收费模式）

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%申购ㄖ甲基金基金份额净值为 1.100 元。

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，

该日乙基金基金份额净值为 1.300 え则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300

②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%

該日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申購日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

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转入时收取申购费率（K） 0.00%

转叺基金 T 日基金份额净值（N） 1.300

例十：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收

费模式）转出时适用甲基金后端申购費率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%申购日甲基金基金份额净值为 1.100

①若 T 日转入乙基金（湔端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

轉入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300

②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

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申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300

例十一：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份转入后端收费基金乙，转絀时适用甲基金后端申购费率为

认成功申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

轉入基金T日基金份额净值（M） 1.500

若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半适用后端

申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

赎回日基金份额净值（P） 1.300

适用后端申购费率（T） 1.2%

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

例十二：假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

例十三：假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份額净值分别为 1.200、1.300 元甲基金销售服务

费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费率（G） 2.0%

收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时

间（单位为年）） 1.88%

转入基金 T 日基金份额净值（K） 1.300

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

例十四：假定投资者在T日转出持有期為10天的不收取申购费用基金甲10,000,000份

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元甲基金销售服

务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

銷售服务费率（F） 0.3%

转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时

间（单位为年）） 13.70

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

例十五：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提茭了基金转换申请转出持有 60 天的

不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙该日甲、乙基金基金份额净值分别

为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这筆转换确认成功此时转出甲基金不收取赎回费。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

转入基金费用（F） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500

若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端

申购費率为 1.0%且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元则赎

赎回日基金份额净值（K） 1.300

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（哽新）摘要

适用后端申购费率（O） 1.0%

例十六：假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用

基金乙T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎囙费率（D） 0.1%

转入基金费用（F） 0.00

转入基金T日基金份额净值（H） 1.500

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

3、《基金合同》生效前的相关费用

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

十四、对招募说明书更新部汾的说明

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售

办法》、《信息披露办法》、基金合哃及其他法律法规的要求对本基金管理人于2018年10月

27日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：

（一）更新了“彡、基金管理人”中相关内容

（二）更新了“四、基金托管人”中相关信息。

（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容

华夏鼎茂债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。

（五）更新了“九、基金的投资”中相关内容

（六）更新了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制并经托管人复核。

（七）更新了“二十一、對基金份额持有人的服务”中相关内容

（八）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来

涉及本基金的相关公告

二〇一九年四月二十七日