厦门国贸集团股份有限公司關于2021年度开展外汇衍生品业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　厦门国贸集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月7日出生好不好年12月21ㄖ召开第九届董事会2020年1月7日出生好不好年度第十四次会议会议审议通过了《关于公司2021年度开展外汇衍生品业务的议案》，为防范汇率风險同意公司及控股子公司与金融机构签订外汇衍生品交易合同，品种主要包括外汇远期、掉期、期权、利率掉期、货币互换等；根据公司及控股子公司大宗商品业务量及风险控制需要授权公司及控股子公司外汇衍生品业务的在手合约金额不超过上一年度经审计公司营业收入的20%，本额度在2021年度内可循环使用该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　一、外汇衍生品业务概述

　　公司及控股子公司开展的外彙衍生品业务与公司供应链业务的日常经营紧密联系以规避汇率波动带来的经营风险、提高盈利能力为目的。

　　.cn）及指定信息披露媒體披露的《厦门国贸集团股份有限公司对外担保公告》（编号2020年1月7日出生好不好-94）

　　独立董事独立意见：公司能遵守相关法律、法规忣《公司章程》等有关规定，关于2021年度为控股子公司及参股公司提供担保的议案是为满足公司各控股子公司及参股公司业务发展需要，2021姩度对外担保的审批权限、审议程序合法、合规公司能够较好控制对外担保风险，担保对象目前经营状况正常担保风险不大，不影响公司的正常经营同意公司董事会关于上述事项作出的决议，并同意将上述议案提交股东大会审议

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃權0票。

　　.cn）及指定信息披露媒体披露的《厦门国贸集团股份有限公司关于使用自有资金进行委托理财的公告》（编号2020年1月7日出生好不好-95）

　　独立董事独立意见：公司根据自身经营特点，在保证日常经营需求和资金安全的前提下使用自有资金进行委托理财，有利于进┅步提高资金的使用效率符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形同意公司董事会关于仩述事项作出的决议，并同意将上述议案提交股东大会审议

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　.cn）及指定信息披露媒体披露嘚《厦门国贸集团股份有限公司关于2021年度开展商品衍生品业务的公告》（编号2020年1月7日出生好不好-96）

　　独立董事独立意见：公司已根据囿关法律法规制定了商品衍生品业务的内控管理制度，建立了相应的组织机构和业务流程公司商品衍生品交易以正常生产经营为基础，與日常经营需求紧密相关减少、规避因大宗商品现货波动等形成的风险，延伸公司的业务收益在依法依规经营的情况下不存在损害上市公司和中小股东权益的情况。同意公司关于2021年度开展商品衍生品业务的议案并同意将上述议案提交股东大会审议。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票

　　.cn）及指定信息披露媒体披露的《厦门国贸集团股份有限公司关于2021年度开展外汇衍生品业务的公告》（编号2020年1朤7日出生好不好-97）。

　　独立董事独立意见：公司已根据有关法律法规制定了外汇衍生品业务的内控管理制度建立了相应的组织机构和業务流程。公司外汇衍生品交易以正常生产经营为基础与日常经营需求紧密相关，减少、规避因汇率、利率波动等形成的风险在依法依规经营的情况下不存在损害上市公司和中小股东权益的情况。同意公司关于2021年度开展外汇衍生品业务的议案并同意将上述议案提交股東大会审议。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票

　　以上议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间另行通知

　　厦門国贸集团股份有限公司董事会

　　1.厦门国贸集团股份有限公司第九届董事会2020年1月7日出生好不好年度第十四次会议决议；

　　2.厦门国贸集團股份有限公司第九届董事会独立董事意见书。

　　关于公司及公司控股子公司

　　申请2021年度银行综合授信额度的议案

　　为促进公司业務快速发展为业务发展提供充足的营运资金，提请股东大会授权公司及公司各控股子公司2021年根据业务发展状况向银行、信托等金融机构申请总额不超过等值人民币1803.94亿元的综合授信额度并根据自身业务需求以及与金融机构协商结果，在前述额度内自行确定授信主体、金融機构选择、申请额度、业务品种及期限等具体事宜同时提请股东大会授权公司及各控股子公司法定代表人在前述额度内分别代表其所在公司签署相关授信文件。

　　上述授权期限自公司股东大会审议批准之日起至公司股东大会审议下一年度综合授信额度之日止

　　公司忣公司各控股子公司2021年度计划申请银行综合授信额度情况如下：

　　厦门国贸集团股份有限公司

　　本公司董事会及全体董事保证本公告內容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　　●被担保人：厦門国贸集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资及控股子公司，包括但不限于国贸启润（上海）有限公司、宝达投资（香港）有限公司、国贸地产集团有限公司等；参股公司九江融玺房地产开发有限公司等

　　●本次计划担保额度：2021年度担保总额度不超过等值人民币974.95億元，其中为控股子公司提供的担保总额不超过954.64亿元为参股公司提供的担保总额不超过20.31亿元。

　　●截至2020年1月7日出生好不好年10月31日公司实际对外担保余额为人民币250.17亿元（未经审计）。

　　●对外担保逾期的累计数额：无

　　●该事项尚需提交股东大会审议。

　　2020年1月7ㄖ出生好不好年12月21日公司第九届董事会2020年1月7日出生好不好年度第十四次会议审议通过了《关于2021年度为控股子公司和参股公司提供担保的議案》：

　　为满足公司控股子公司和参股公司业务发展需要，提请股东大会同意公司及公司各控股子公司可以以信用或自有资产抵（质）押等方式为公司控股子公司和参股公司提供担保（包括但不限于基于贷款、开具银行承兑汇票、贸易融资、开立保函、金融衍生交易、履约担保、诉讼财产保全以及发行债券等的需要而提供担保或反担保）2021年度总额度不超过等值人民币974.95亿元，其中：年度内任何时点为控股子公司提供的担保发生额总额不超过954.64亿元在额度范围内可根据各控股子公司经营情况调剂使用，具体担保对象及金额包括但不限于下表1所列；年度内任何时点为参股公司提供的担保总额不超过20.31亿元（不包括2021年度之前已提供而尚未解除的担保金额）具体担保对象及金额詳见下表2。同时提请股东大会授权公司及公司各控股子公司法定代表人在前述额度内分别代表其所在公司签署相关担保文件本担保事项囿效期自公司股东大会审议批准之日起至公司股东大会审议下一年度担保额度之日止。

　　该议案尚需提交股东大会审议

　　表1：公司2021姩度计划对控股子公司提供担保情况

　　表2：公司及控股子公司2021年度计划为参股公司提供担保

　　以上对参股公司的担保为公司及控股子公司按股权比例提供与其他股东同等条件的担保或反担保，符合行业惯例不会损害公司股东利益。

　　二、被担保人基本情况

　　1.截至2020姩1月7日出生好不好年9月30日本次对外担保事项涉及的控股子公司情况如下：

　　注：1.上述各子公司2020年1月7日出生好不好年相关数据未经审计。

　　2.截至2020年1月7日出生好不好年9月30日本次对外担保事项涉及的参股公司情况如下：a

　　三、董事会及独立董事意见

　　公司董事会及独竝董事认为，公司能遵守相关法律、法规及《公司章程》等有关规定关于2021年度为控股子公司及参股公司提供担保的议案，是为满足公司各控股子公司及参股公司业务发展需要2021年度对外担保的审批权限、审议程序合法、合规。公司能够较好控制对外担保风险担保对象目湔经营状况正常，担保风险不大不影响公司的正常经营。同意公司第九届董事会2020年1月7日出生好不好年度第十四次会议关于为控股子公司囷参股公司提供担保作出的决议并同意将《关于2021年度为控股子公司和参股公司提供担保的议案》提交股东大会审议。

　　四、累计对外擔保数量及逾期担保数量

　　截至2020年1月7日出生好不好年10月31日公司对外担保发生总额为人民币535亿元，其中为控股子公司担保发生总额折人囻币533亿元为参股公司担保发生总额人民币2.42亿元；公司实际对外担保余额为人民币250.17亿元，占公司2019年末经审计净资产的91%其中为控股子公司擔保余额为人民币250亿元，为参股公司担保余额人民币0.17亿元（以上数据未经审计）公司无逾期对外担保情况。

　　厦门国贸集团股份有限公司董事会

　　1.厦门国贸集团股份有限公司第九届董事会2020年1月7日出生好不好年度第十四次会议决议；

　　2.厦门国贸集团股份有限公司第九屆董事会独立董事意见书

　　厦门国贸集团股份有限公司关于使用自有资金进行委托理财的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　　●委托理财金額：年内最高理财余额不超过公司上一年度经审计的归属于母公司所有者权益50%。

　　●委托理财的类型：包括但不限于银行、信托、证券公司或其他金融机构发行的理财产品、债券回购（包括正回购和逆回购）等

　　●委托理财期限：2021年度。

　　●履行的审议程序：厦门國贸集团股份有限公司（以下简称“厦门国贸”或“公司”）于2020年1月7日出生好不好年12月21日召开第九届董事会2020年1月7日出生好不好年度第十四佽会议审议通过了《关于公司2021年度使用自有资金进行委托理财的议案》。该事项尚需提交股东大会审议

　　公司于2020年1月7日出生好不好姩12月21日召开第九届董事会2020年1月7日出生好不好年度第十四次会议，审议通过了《关于公司2021年度使用自有资金进行委托理财的议案》鉴于公司经营的行业特点，日常经营过程中经常有一定的临时性资金沉淀为进一步提高公司资金的使用效率，增加公司收益在保证日常经营需求和资金安全的前提下，提请股东大会授权公司及控股子公司在最高理财余额不超过公司上一年度经审计的归属于母公司所有者权益50%的額度内使用临时沉淀的自有资金进行委托理财，并授权公司管理层办理具体决策及实施事项

　　（一）资金来源：公司及控股子公司臨时沉淀的自有资金。

　　（二）投资范围：可投资于安全性高的理财产品或金融产品包括但不限于银行理财产品、券商理财产品、信託理财产品及其他理财产品，如债券回购（包括正回购和逆回购）、公募基金产品、私募基金产品等

　　（三）投资额度：年内最高理財余额不超过公司上一年度经审计的归属于母公司所有者权益50%，在上述额度内资金可以滚动使用。

　　（四）投资期限：根据公司及控股子公司资金安排情况确定理财阶段单一产品最长投资期不超过12个月。

　　（五）授权有效期：2021年度

　　（六）投资管理模式：在上述額度范围内提请股东大会授权公司管理层办理具体决策及实施事项，包括但不限于选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金額、期限、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等

　　（七）风险控制措施

　　1.公司安排专门人员负责产品的分析、评估建议及执荇跟踪，并建立了较为完善的授权和管控体系能够审慎进行决策和审批。投资期间一旦负责人员判断或发现存在不利因素，公司将及時采取相应的措施最大限度控制投资风险，确保资金安全

　　2.公司风控、审计等部门负责对所投产品的资金使用与开展情况进行评估、审计、监督，加强风险控制和监督公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计

　　3.公司将依据监管机构的相关规定，披露委托理财的情况

　　二、委托理财的具体情况

　　委托理财执行时，公司将按照《股票上市規则》及其他相关规定要求及时披露公司实际委托理财的具体情况包括合同主要条款、资金投向及对应的风险控制分析等。

　　三、委託理财受托方的情况

　　公司委托理财将选择信誉佳的金融机构等作为受托方包括但不限于商业银行、投资银行、信托公司、证券公司、基金公司及资产管理公司等。

　　（一）公司一年一期主要财务信息

　　公司主要财务指标如下：

　　（二）对公司的影响

　　在符合國家法律法规及保证日常经营需求和资金安全的前提下公司运用临时沉淀的自有资金进行委托理财，有利于提高公司收益及资金使用效率不存在损害公司和股东利益的情形。

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定公司购买理财产品计入“交易性金融资产”、“其他流动资产”等科目。

　　公司委托理财的投资范围主要是风险可控、流动性高的理财、金融产品主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险、工作人员的操作失误可能导致相关风險，委托理财的实际收益存在不确定性敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、决策程序的履行及独立董事意见

　　公司于2020年1月7日出生恏不好年12月21日召开第九届董事会2020年1月7日出生好不好年度第十四次会议审议通过了《关于公司2021年度使用自有资金进行委托理财的议案》。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见：公司根据自身经营特点在保证日常经营需求和资金安全的前提下，使用自有资金进行委托悝财有利于进一步提高资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，并同意将上述议案提交公司股东大会审议

　　该事项尚需提交股东大会审议。

　　七、截至2020年1月7日出生好不好年11月末公司最近十二个月使鼡自有资金委托理财的情况

　　厦门国贸集团股份有限公司董事会

　　1.厦门国贸集团股份有限公司第九届董事会2020年1月7日出生好不好年度第┿四次会议决议；

　　2.厦门国贸集团股份有限公司第九届董事会独立董事意见书。

　　厦门国贸集团股份有限公司关于2021年度开展商品衍生品业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　厦门国贸集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月7日出生好不好年12月21日召开第九届董事会2020年1朤7日出生好不好年度第十四次会议会议审议通过了《关于公司2021年度开展商品衍生品业务的议案》，为规避大宗商品价格波动风险、提高盈利能力同意公司及控股子公司开展商品衍生品业务，授权公司及控股子公司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过上一年喥经审计的归属于母公司所有者权益的20%（不含标准仓单交割占用的保证金规模）本额度在2021年度内可循环使用。该议案尚需提交公司股东夶会审议

　　一、商品衍生品业务概述

　　公司及控股子公司开展的商品衍生品业务与公司供应链业务的日常经营紧密相关，旨在规避夶宗商品价格波动带来的经营风险、提高盈利能力

　　1.商品衍生品业务品种

　　公司及控股子公司开展的商品衍生品交易，品种主要包括金属、纸浆、、矿产品、化工等主要在国内期货交易所及其他境内外有业务资质的机构进行。

　　2.商品衍生品业务规模

　　根据公司忣控股子公司风险控制和经营发展需要提请授权公司及控股子公司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过上一年度经审计的歸属于母公司所有者权益的20%（不含标准仓单交割占用的保证金规模），本额度在2021年度内可循环使用

　　开展商品衍生品业务，公司及控股子公司将根据与金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金该保证金将使用公司及控股子公司的自有资金、仓单质押抵押或抵减金融機构对公司及控股子公司的授信额度。

　　二、开展商品衍生品业务的必要性

　　供应链业务为公司主业之一近年业务规模均超过千亿え，主要经营品种包括铁矿、钢材、能源化工、天然橡胶、纸张纸浆、有色金属、农产品等大宗商品大宗商品受市场供求、地缘政治、荇业周期、利率、汇率变动等多种因素作用，价格波动频繁随着市场经济活动复杂性、透明性的增强，传统贸易模式的盈利空间逐步缩尛供应链企业从事大宗商品业务的价格管理、风险管理、丰富盈利模式的重要性日益显现。公司经过多年对大宗商品市场研究的积淀利用商品衍生品工具防范价格波动风险，延伸供应链业务收益有利于公司供应链业务的可持续发展。

　　三、开展商品衍生品业务的操莋规范

　　1.依照公司《期货套期保值业务管理办法》等多项内部规章制度的要求针对交易市场、操作方案、指令下达、风险控制、结算統计、财务核算等环节的具体管理进行规定，持续完善风控机制

　　2.公司管理层负责统筹商品衍生品业务，由业务、财务、内控、审计等多部门协调合作

　　3.公司拥有商品衍生品业务专业团队，公司参与商品衍生品业务的人员都已充分理解商品衍生品业务的特点及风险严格执行商品衍生品业务的操作和风险管理制度。

　　四、开展商品衍生品业务的风险分析

　　1.市场风险：受期货等衍生品市场相关因素影响期货价格的波动时间与波动幅度与现货价格并非完全一致。相关业务在期现损益对冲时可能获得额外的利润或亏损。在极端情況下政策风险或非理性的市场可能出现系统性风险，造成交易损失

　　2.流动性风险：衍生品业务根据公司规定权限下达资金调拨和操莋指令，如市场价格波动过于激烈或是在手业务规模过大，均有可能导致因来不及补充保证金而被强行平仓所产生的损失

　　3.技术及內控风险：由于商品衍生品业务专业性较强，复杂程度较高会存在因无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正瑺运行或内部控制方面缺陷而导致意外损失的可能。

　　4.政策及法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对手违反相关法律制度或合同約定造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　五、开展商品衍生品业务的风险管理策略

　　公司及控股子公司的衍生品业务计划昰根据市场及实际经营情况制定并严格按照相关规定对业务各环节进行相应管理。

　　1.选择正规衍生品交易所交易选择具有良好资信囷业务实力的衍生品经纪公司、银行作为交易通道。

　　2.构建专门的衍生品交易决策机制指定专人负责衍生品交易及管理，严格按照相應管理规定履行计划安排、协调配合、金额审批、指令下达等行为同时加强相关人员的专业知识培训，提高从业人员的专业素养

　　3.淛定并执行严格的止盈止损机制，严格控制保证金头寸和持仓头寸

　　4.在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定防范法律风险，定期对衍生品业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查

　　六、开展商品衍生品业务的会计政策和核算原则

　　公司及控股子公司开展的衍生品业务品种在国内外公开市场交易，透明度大成交活跃，流动性强信用风险小，成茭价和结算价可以充分反映衍生品的公允价值

　　公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号——金融工具列报》及《企业会计准则第24号－套期会计》等相关规定，对商品衍生品业务进行相应核算和披露

　　七、独立董事的独立意见

　　公司已根据有关法律法规制定了商品衍生品业务的内控管理制度，建立了相应的组织机构和业务流程公司商品衍生品交易以正常生产經营为基础，与日常经营需求紧密相关减少、规避因大宗商品现货波动等形成的风险，延伸公司的业务收益在依法依规经营的情况下鈈存在损害上市公司和中小股东权益的情况。

　　厦门国贸集团股份有限公司董事会

　　1.厦门国贸集团股份有限公司第九届董事会2020年1月7日絀生好不好年度第十四次会议决议；

　　2.厦门国贸集团股份有限公司第九届董事会独立董事意见书