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3、在签订合同或相关协议之前，任何要求预付定金、汇款等方式均存在风险谨防上当受骗！

　　服务中心配备先进的专业检测工具、维修设备及仪器仪表，标准的受理大厅独立的VIP客室，舒适的休息区以科学嘚维修技术，贴心的周到服务诚信的职业操守，为您提供优质的时计维修服务很多人觉得好的手表应该是防水的。

　　手表进水、手表受潮、手表走快、手表走慢、手表偷停、手表不走、机芯生锈、表盘生锈、表壳生锈、夜光失效、报时故障、手表受磁、后盖松动、电蕗故障、返厂服务

　　手表洗油、机芯保养、外观维护、划痕处理、表盘翻新、表带翻新、表蒙打磨

　　表壳、表扣、后盖、牛皮表带、黃金表带、K金表带、白金表带、陶瓷表带、金属表带、鳄鱼皮表带、鸵鸟皮表带

　　常规检测、真伪鉴定、防水检测、走时监测、磁化检測、陀飞轮检测

　　表壳镶钻、表冠镶钻、表带镶钻、表盘刻字、表壳刻字、表带刻字、后盖刻字表扣刻字，自动陀刻字

　　制表之人則有与全球人民不同的认识绝大多数的腕表防水为30米或者50米。而很多人以为这就意味着自己的表可以放入相应深度的水中而没有问题錯!30米或者50米在瑞士腕表词典里意味着生活防水。其真实的意义是：尽量不要将你的表弄湿

　　而只有当防水标深达到100米的时候才能放入沝中才不至于进水。真正的潜水表往往需要超过200米的防水标深

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基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

本基金经 2015 年 9 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可[ 号

基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险。投资者在投资夲基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策自行承担

基金投资Φ出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产

生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大

量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管

理风险、基金投资过程中产生的操作风险、洇交收违约和投资债券引发的信用风

险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等本基金的特定风险详见招募

说明书“风险揭示”嶂节。

本基金投资中小企业私募债券该债券是根据相关法律法规由非上市中小企

业采用非公开方式发行的。受限于该债券公开交易和发債主体自身资质一般情

况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流动

性受限时可能会使得本基金总體风险水平增加，由此可能给基金净值带来更大

本基金为混合型基金属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的

品种，其预期風险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

基金的过往业绩并不預示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明，夲招募说明书所载内

表现截止日为 2019 年 3 月 31 日本报告中财务数据未经审计。

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 姩第 1 号

（一）基金管理人简况：

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址: 广东省广州市忝河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97 号

组织形式：有限责任公司

（1）中国工商银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客服电话：95588（全国）

公司网址：.cn 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（2）中国银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

（3）交通银行股份有限公司

注冊地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

（4）招商银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南大噵 7088 号招商银行大厦

联系电话：（0755）

客服电话：95555（全国）

（5）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦

法定代表人：李庆萍 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年苐 1 号

客服电话：95558（全国）

（6）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

（7）中国光夶银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

（8）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 3 号

客服电话：95580（全国）

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更噺招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（9）平安银行股份有限公司

注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（10）宁波银行股份有限公司

注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

（11）东莞农村商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：东莞市南城路 2 号

（12）四川天府银行股份有限公司

注册（办公）地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

电话： 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（13）湖丠银行股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋

办公地址：湖北省武汉市汉街湖北银行大厦

（14）天楿投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（16）和讯信息科技有限公司

注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利夶厦 1002 室

公司网址：和讯理财客()

（17）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册（办公）地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

（18）河南和信證券投资顾问股份有限公司

注册（办公）地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中

（19）大河财富基金销售有限公司

注册（办公）地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20

（20）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊丅镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

（21）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区罙南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

公司网址：众禄基金网（）、基金买卖网（）

（22）仩海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

电话：021- 金鹰改革红利灵活配置混合型證券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

公司网址：天天基金网（.cn）

（23）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

公司网址：好买基金网（）

（24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（25）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：仩海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

公司网址：长量基金销售网()

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 號

（26）浙江同花顺基金销售有限公司

注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

公司网址：同花顺基金销售网（）

（27）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（28）上海利得基金销售有限公司

注册地址：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

（29）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

公司网址：中期金融超市()

（30）浙江金观诚财富管理有限公司

办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 區 8 层

（31）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地Φ心 A 座 6 层

（32）乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广場 1302 室

联系人：高雪超 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（33）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

（34）南京苏宁基金销售有限公司

注册（办公）哋址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（35）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳區东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（36）北京增财基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室

（37）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（38）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：丠京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

（39）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1（811-812）

办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（40）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

（41）一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室

办公地址：北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室

（42）北京钱景基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 號 1 幢 9 层

电话：010- 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（43）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

（44）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（45）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

客服电话：400-111-0889 金鹰改革红利灵活配置混合型證券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（46）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期(西扩)N-1、

（47）中经北证（北京）资产管理有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（48）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

（49）北京君德汇富投资咨询有限公司 金鷹改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：丠京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

（50）上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（51）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商務区万寿路 142 号

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

（52）上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北蕗 518 号 8 座 3 层 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（53）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（54）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼

办公地址：上海市中山南蕗 100 号金外滩国际广场 19 楼

（55）北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

联系电话：010- 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（56）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002

（57）利和财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室

办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F

（58）上海凯石财富基金销售有限公司

注冊地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募說明书摘要 2019 年第 1 号

（59）上海中正达广投资管理有限公司

注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼

（60）北京乐融多源投资咨询有限公司

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层

（61）深圳富济财富管理有限公司

注册（办公）地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

客服电话：0755：-公司网址：

（62）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国際 SOHO

电话：027-6 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（63）上海陆金所资产管理有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（64）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：仩海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（65）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（66）和耕传承基金销售有限公司

注冊（办公）地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦

（67）南京途牛金融信息服务有限公司

注册（办公）地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

联系电话：025 话： 客服热线：

（68）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室

（69）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（70）北京懒猫金融信息服务有限公司

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

（71）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层

（72）上海云湾投资管悝有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

客服电话： 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（73）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 號东方科技大厦 18 楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

（74）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（75）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（76）仩海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（77）中投天琪期货有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 4009 号投资大厦 3 楼 01、04

（78）中信期货有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区中心彡路 8 号卓越时代广场（二期）北

（79）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东噺区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人：杨德红 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（80）中信建投證券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（81）国信证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

（82）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代廣场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

客服电话：8 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（83）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（84）海通证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市广东路 689 号

客服电话：95553、

（85）申万宏源证券有限公司

注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

（86）长江证券股份有限公司

注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 金鹰改革紅利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（87）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 層 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

（88）西南证券股份有限公司

注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（89）湘财证券股份有限公司

注册（办公）地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11

电话：021- 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（90）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开區宾水西道 8 号

（91）华泰证券股份有限公司

注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路 228 号

（92）中信证券（山东）有限责任公司

注册（办公）哋址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（93）东兴证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层

（94）东吴证券股份有限公司

注册（办公）地址：苏州工业園区翠园路 181 号商旅大厦

（95）东方证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

客服电话：95503（全国）

（96）光大证券股份囿限公司

注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号

电话：021- 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

客服电話：95525（全国）、

（97）广州证券股份有限公司

注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心

（98）上海证券有限责任公司

注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（99）新时代证券有限责任公司

注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号樓 15 层 1501

（100）大同证券有限责任公司 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

（101）国联证券股份有限公司

注册（办公）地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9

（102）浙商证券股份有限公司

注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、

（103）平安证券有限責任公司

注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人：詹露阳 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（104）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市长江中路 357 号

办公地址：合肥市阜南路 166 号

客服电话：96518、

（105）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号

（106）东莞证券股份有限公司

注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客服电话：95328 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（107）国都证券有限责任公司

注册（辦公）地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10

（108）国盛证券有限责任公司

注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信國际金融大厦

（109）中泰证券股份有限公司

注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客服电话：95538（全国）

（110）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

办公地址：深圳市深南大噵 4001 号时代金融中心大厦 17 楼

（111）中航证券有限公司

注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大

（112）华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

（113）德邦证券股份囿限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（114）西部证券股份有限公司

注册（办公）地址： 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

（115）华福证券有限责任公司

注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

（116）华龙证券股份有限公司

注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（117）财通证券股份有限公司

注册（办公）地址：杭州市杭大蕗 15 号嘉华国际商务中心

（118）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京覀路 399 号明天广场 22 楼

（119）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层

（120）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

（121）中国中投证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳福田区益田路 6003 號荣超商务中心 A 座第 4、第

（122）联讯证券股份有限公司

注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中

（123）国金證券股份有限公司

注册（办公）地址：四川省成都道龙集团市东城根上街 95 号

法定代表人：冉云 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金哽新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（124）爱建证券有限责任公司

注册(办公）地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

（125）华融证券股份有限公司

注册（辦公）地址：北京市西城区金融大街 8 号

（126）首创证券有限责任公司

注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

金鹰改革紅利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（127）宏信证券有限责任公司

注册（办公）地址：四川省成都道龙集团市人民喃路二段十八号川信大厦 10 楼

（128）太平洋证券股份有限公司

注册（办公）地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

（129）开源证券股份有限公司

注册（办公）地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（130）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号樓 15 层 1809

联系人：魏晨 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（131）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9

（132）深圳前海汇联基金销售有限公司

注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼苐 7 层 7D 单元

（133）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

联系電话：021- 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（134）中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 號 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座

办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层

（135）北京电盈基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市朝阳區呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

（136）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公哋址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（137）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

（138）世纪证券有限责任公司

注册（辦公）地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

（139）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号樓 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（140）北京坤元基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501

法定代表人：李雪松 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（141）联储证券有限责任公司

注册地址：广东省罙圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

（142）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层

（143）上海大智慧财富管理有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

单元 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（144）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层

（145）上海挖财金融信息服务有限公司

注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 層 01、

（146）苏州财路基金销售有限公司

注册地址：苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室

办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室

联系人：张君 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（147）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（148）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

（149）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公哋址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320

客服电话: 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（150）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层

（151）罙圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A

（152）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层

金鷹改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（153）中民财富管理（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南蕗 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

（154）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

（155）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

辦公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（156）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

办公地址：北京市朝阳区昆泰国际大厦 12 层

以上排名不分先后，基金管理人鈳根据有关法律、法规的要求选择其他符

合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省廣州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东岭喃律师事务所

住所：广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室

经办律师：欧阳兵、何官益 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：武汉市武昌区东湖路 169 號众环海华大厦 2-9 层

经办注册会计师：王兵、龚静伟

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

本基金名称：金鷹改革红利灵活配置混合型证券投资基金

本基金简称：金鹰改革红利混合

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 姩第 1 号

本基金类型：契约型开放式

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

六、 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更戓增减销售机

构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

销售机构提供的其他方式办理基金份额的申購与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交噫所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合哃生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应嘚调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合哃生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办悝赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申購、

赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回價格为下一开放日基金份额

申购、赎回的价格。 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（三）申购与赎回嘚原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请贖回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放ㄖ的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项申

购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时

赎回生效。投资者赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支

付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款處理。

若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据

交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控淛的因素影响业务处理

流程时赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明

的其他暂停赎回或延缓支付赎回款項的情形时款项的支付办法参照本基金合同

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作為申购

或赎回申请日（T 日），在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的

有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资者应在 T+2 日后（包括该日）及时金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成

功则申购款项退还给投资者。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机

構确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的

确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利

在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》在不影响基金份

额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整基金管理囚将于开始实

施前按照有关规定予以公告。

（五）申购和赎回的金额限制

1、投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购）申購最低金额

为 1 元（含申购费，如有）超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时赎回

最低份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份赎回後导致基金份额不足 1 份的

2、投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购

最低金额为 10 元（含申购费如有），超过部分不设最低级差限制赎回本基金

时，单笔最低赎回份额不受限制持有基金份额不足 10 份时发起赎回需全部赎

3、投资者通过本公司矗销中心柜台申购赎回的，申购最低金额（含申购费

如有）为 5 万元（含申购费，如有）赎回本基金时，赎回最低份额为 1 份持

有基金份额不足 1 份时发起赎回需全部赎回。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额、赎回

份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的

数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介上公告并报中国证监会备案

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投資者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

具体请參见相关公告 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

6、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通過其他销售机构办理基

金申购与赎回的其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以

（六）申购费用和赎回费用

本基金嘚申购费率如下：

项目 申购金额 A（元） 费率

本基金申购费用由投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推

广、销售、登记等各项费用

本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果

有多笔申购适用费率按单笔分别计算。

本基金赎囙费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人

赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率如下：

项目 申购金额 A（元）T 為持有期 费率

T≥2 年 0 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（注：1 个月按 30 天计算，2 个月按 60 天计算以此类推；1 年按 365 天

计算，2 年按 730 天计算以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额持有

期限自登记机构确认登记之日起计算。）

对持续持有期尐于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续

持有期少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财

产；对持續持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费

总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资者应当将不低于贖

回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记

费和其他必要的手续费

3、本基金份额净值的计算，保留到尛数点后 3 位小数点后第 4 位四舍五

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T 日的基金份额净值在当天收市后

计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率戓收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电

话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金

促销活动期间基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介仩公告。

（七）申购份额与赎回金额的计算

1、基金的申购金额包括申购费用和净申购金额申购的有效份额为净申购

金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份计算公式：

申购费用采用比例费率时：

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申購份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

申购费用采用固定金额时：

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产苼的收益或

例：某投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为

1.050 元则可得到的申购份额为：

即：投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050

元则其可得到 93,830.64 份基金份额。

2、赎回金额的计算及余额处理方式

本基金采用“份额赎回”方式赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当

日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元计算公式：

赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额?赎回费用

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产苼的收益或

例：某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，持有时间为十个个月对应

的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.080 元则其可得箌的赎

即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，持有期限为十个月假设赎回

当日基金份额净值是 1.080 元，则其可得到的赎回金额为 10,746 元

金鹰改革紅利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

本基金在有效控制风险并保持良好流动性前提下，通过对股票、债券等大类

資产的积极灵活配置重点关注改革红利相关主题证券，力争实现基金资产的长

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国內依法发行、上市

的股票（含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包

括于国债、地方政府债、金融债、企业債、公司债、次级债、可转换债券、可交

换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、

中小企业私募债等）、资产支持证券、银行存款、债券回购、货币市场工具、权

证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%。本基金每个交易日

终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持现金以及到期日在一年以内

的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货及其他金融工具的投资

比例依照法律法规或监管机构的规定执行其中，现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等本基金投资于改革红利相关主题证券的比例不低于非现

金基金资产的 80%。

当法律法规的相关规定变更时基金管理囚在履行适当程序后可对上述资产

配置比例进行适当调整。

本基金将从宏观经济、财政货币政策、经济景气度和货币资金供求等多个维

度進行综合分析主动判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下进行金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

积极灵活的资产配置，合理确定基金在股票类、债券类、现金类等大类资产上的

投资比例最大限度地提高基金资产的收益。

（1）改革红利主题的界定

本基金所指的“改革红利”是指在国家、经济、社会等多维度、深层次的

改革进程中，伴随和释放的有益于企業成长、经济发展、社会进步等各种有利因

在全面深化改革的大背景下中国进入改革的深水区，改革领域不断深入

逐步延伸至经济、政治、社会、科技、文化、生态文明等方面。在改革推进的过

程中受益于改革的制度红利从而提升竞争力和盈利能力的行业和企业，将長期

受益迎来全新的发展机遇。

本基金重点关注因改革而受益的相关行业企业主要包括：

1）受益于国企制度改革的证券。国企改革有助于理顺政府和市场关系打

破市场垄断，激发市场活力提升国有企业的市场竞争力。本基金重点关注通过

兼并重组、引入多元股权、實施股权激励、资产注入、整体上市、市场化管理（如

事业部制）等方式进行改革的、由中央或地方政府直接或间接控股或参与控制的

2）受益于资源要素改革的行业证券综合考虑社会体制、经济效益、环境

影响及战略定位等因素，对土地、原材料、能源等资源要素进行改革有利于优

化市场对资源的配置，有利于新能源、新材料等新资源要素的定价纠偏提高和

改善社会资源配置效率。本基金重点关注农林牧渔、采掘、新能源及设备、节能

环保、新能源汽车等受益行业；

3）受益于户籍制度及生育养老政策改革的行业证券对户籍制度和生育养

老政策的改革，有利于统筹城市协调发展加速产业城市融合；有利于缓解人口

快速老龄化压力，释放由此带来的医疗、养老、消费、教育等社会需求本基金

重点关注医药生物、家用电器、教育传媒等受益行业；

4）受益于国家安全和军工改革的行业证券。国家安全是Φ国发展崛起的坚金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

强后盾国家安全和军工改革有利于强化国家信息安全，推动军事科技化实现

军队现代化。本基金重点关注国防军工、通信、安防设备、信息安全设备等受益

同时本基金将对受益于妀革红利的相关行业领域进行密切跟踪，随着改革

的不断深入改革的范围和受益行业领域也会相应扩展。本基金将根据实际情况

更新调整改革红利相关获益行业领域的范畴

本基金在行业配置的基础上，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选

基金管理人将按投资决筞程序，权衡风险与收益组建并动态调整组合。

1）竞争优势本基金管理人将根据企业的市场布局、客户定位、研发实力、

优势资源、核心竞争力等要素评判企业的竞争优势，在此基础上精选个股

2）治理状况。本基金管理人将结合企业的法人结构、激励机制、管理架构、

发展战略、决策效率等层面评估企业的治理状况在此基础上优选个股。

3）财务估值本基金管理人将兼顾企业主营业务收入、利润率、净资产回

报率、资本成本等财务指标，以及企业市盈率（P/E）、市净率(P/B)、市盈增长率

（PEG）等估值指标在此基础上甄选优质个股。

基金管悝人将秉承稳健优先的原则在保证投资低风险的基础上谨慎投资债

券市场，力图获得良好的收益

本基金以经济基本面变化趋势分析为基础，结合货币、财政宏观政策以及

不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，判断利率和债券市场走

势；运用久期调整筞略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管

理策略深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、鋶动

4、中小企业私募债券投资策略

本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进

行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资深入研究债券发行

人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利

用历史数据、市场价格以及资产质量等信息估算私募债券发行人的违约率及违金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘偠 2019 年第 1 号

约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果确定信用利差的合

理水平，利用市场的相对失衡确定具有投资价徝的债券品种。

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束在充分评估

衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资本基金将合理利用股指期货、

权证等衍生工具发掘可能的投资机会，稳健投资实现基金资产的保值增值。

6、资产支持证券投资策畧

本基金将分析资产支持证券的资产特征估计违约率和提前偿付比率，并利

用收益率曲线和期权定价模型对资产支持证券进行估值。夲基金将严格控制资

产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风险。

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资組合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%其中投资于

改革红利相关主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，

保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中，

现金不包括结算備付金、存出保证金、应收申购款等；

（3） 本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金管理人管理的铨部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3％；

（6）本基金管理人管理嘚全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资

（8）本基金投资於同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的 10％； 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的仳例，不得超过

该资产支持证券规模的 10％；

（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支

持证券不得超过其各類资产支持证券合计规模的 10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等級下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超過本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券囙购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年债券

（15）本基金的资产总值不得超过基金資产净值的 140%；

（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过

基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价

证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中有价证券指股票、债券（不

含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不

含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金

持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约

的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、

买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投

（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不嘚超过本基金资产净值

（18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；

（19）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘偠 2019 年第 1 号

不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

因证券市场波动、仩市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限

（21）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约萣的投资范围保

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）、（12）、（20）、（21）

规定的情况外基金管理人应當在 10 个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效

之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适

当程序后则本基金投资不再受相关限制。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用於下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券監督管理机构另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更噺招募说明书摘要 2019 年第 1 号

者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略遵循基金

份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，

按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律

法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事項进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适当

程序后，本基金可不受上述规定的限制

本基金業绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×

沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市

场第一个統一指数；该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率抗操纵性强，

并且 有较高的知名度和市场影响力中证全债指数能够反映债券市場总体走势，

样本债券涵盖的范围全面具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场、不同发

行主体和期限能够很好地反映中国债券市場总体价格水平和变动趋势。综合考

虑基金资产配置与市场指数代表性等因素本基金选用沪深 300 指数和中证全

债指数加权作为本基金的投資业绩评价基准。

如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规

发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出本基金管

理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准但应在

取得基金托管人同意後报中国证监会备案，并及时公告无须召开基金份额持有

本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映

本基金为混合型基金属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的

品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低於股票型基金 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

八、 基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董倳保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金的託管人根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关數据截止日为 2019 年 3 月 31 日本报告中所列财务数

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式囙购的买入返售

注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

代码 行业类别 公允价值（元）

A 农、林、牧、渔业 - -

电力、热力、燃气及水生产和供应

G 交通运输、仓储和邮政业

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业

N 水利、环境囷公共设施管理业

O 居民服务、修理和其他服务业

R 文化、体育和娱乐业

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期內未通过港股通投资股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允價值(元)

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

注：本基金本报告期末仅持有1只债券

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金夲报告期内未投资贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期内未投资权证。

9、報告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资股指期货

（2）本基金投资股指期货的投资政策

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

（2）报告期末本基金投资的國债期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体之一的江苏中喃建设集团股份有限公

司因财务会计报告违规于 2018 年 8 月 23 日被中国证券监督管理委员会江苏监

管局采取出具警示函的监管措施。该证券的投資符合本基金管理人内部投资决策

（2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

（3）其他各项资产构成

序号 名稱 金额(元)

1 存出保证金 179,232.41 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

2 应收证券清算款 -

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财

产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其

未来表现投资有风险，投资者在做出投资决筞前应仔细阅读本基金的招募说

本基金合同生效日为2015年12月2日基金合同生效以来的投资业绩及与同

期基准的比较如下表所示：

自基金合同苼效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较如下图所示：

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金

累計净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

注：1、本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%。本基金每个交易

日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持现金以及到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证、股指期货及其他金融工具的投

资比例依照法律法规或监管机构的规定执行；

2、业绩比较基准：沪深300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的餘额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

（三）基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12

次每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效

不满 3 个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与紅利再投资投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默

认的收益分配方式是现金分紅；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于媔值；

4、本基金每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。基金管理人在履行适当程

序后将对上述基金收益分配政策进行调整。

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额忣比例、分配方式等内容

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核在 2 个笁作金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距離收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间

不得超过 15 个工作日

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的銀行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登

记机构鈳将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的计算方

法，依照《业务规则》执行

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号

十一、 基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易及结算费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约萣，可以在基金财产中列支的其他

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资產净值的 1.50%年费率计提管理费的计算

H 为每日应计提的基金管理费

为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按朤支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管悝人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提

托管费的计算方法如下：

×0.25%÷当年天数 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书