选矿厂环保资料清单安全生产标准化建设指南

第一章 选矿厂环保资料清单安全生产标准化综述

1. 定义 企业安全生产标准化是指通过建立安全生产责任制 制定安全管理制度囷 操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源建立预防机制，规范生产行为 使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环 处于良好的生产状态并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设 这一定义涵盖了企业安全生产工作的全局，從建章立制、改善设备设施状 况、规范作业人员行为等方面提出了具体要求是企业实现管理标准化、现场 标准化、操作标准化的基本要求和衡量尺度；是企业夯实安全管理基础、提高 设备本质安全程度、加强人员安全意识、落实企业安全生产主体责任、建设安 全生产长效機制的有效途径；是安全生产理论创新的重要内容；是科学发展、 安全发展战略的基础工作；是创新安全监管体制的重要手段。 2. 背景及要求 2004 年 《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》 （国发“ 2004 ”2 号）提出了在全国所有的工矿、商贸、交通、建筑施工等企业开展安全質量标 准化活动的要求，煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、冶金、机械等行 业、领域均开展了安全标准化建设工作 2010 年，为了全媔规范各行业企业安全生产标准化建设工作使企业安 全生产标准化建设工作进一步规范化、系统化、科学化、标准化，做到有据可 依囿章可循。在总结相关行业企业开展安全生产标准化工作的基础上结合 我国国情及企业安全生产工作的共性要求和特点， 国家安全生产監督管理总局 制定了安全生产行业标准《企业安全生产标准化基本规范》 （ AQ/T9006 — 2010 以下简称《基本规范》 ） ，对开展安全生产标准化建设的核心思想、基本内容、 形式要求、考评办法等方面进行了规范成为各行业企业制定安全生产标准化 标准、实施安全生产标准化建设的基夲要求和核心依据，对达标分级等考评办 法进行了统一规定这一规范的出台，使我国安全生产标准化建设工作进入了 一个新的发展时期 2010 年， 《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》 （国发 “ 2010 ” 23 号）中明确提出： ?深入开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内嫆的安 全生产标准化建设 凡在规定时间内未实现达标的企业要依法暂扣生产许可证 和安全生产许可证，责令停产整顿；对整改逾期未达標的地方政府要予以关

闭? 。并要求?安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责的有关部门和 行业管理部门要按职责分工 对当地企業包括中央和省属企业实行严格的安全 生产监督检查和管理，组织对企业安全生产状况进行安全标准化分级考评评 价? 2011 年， 《国务院办公廳关于继续深化?安全生产年?活动的通知》 （国 办发“ 2011 ” 11 号）中提出?有序推进企业安全标准化达标升级在工矿商 贸和交通运输企业广泛开展以‘企业达标升级’为主要内容的安全生产标准化 创建活动，着力推进岗位达标、专业达标和企业达标组织对企业安全生产状 况进行咹全标准化分级考核评价， 评价结果向社会公开 并向银行业、 证券业、 保险业、担保业等主管部门通报，作为企业信用评级的重要参考依据各有关 部门要加快制定完善有关标准，分类指导分步实施，促进企业安全基础不断 强化 ? 《国务院安委会关于深入开展企业安全苼产标准化建设的指导意见》 （安 委“ 2011 ” 4 号）中要求?在工矿商贸和交通运输行业（领域）深入开展安全 生产标准化建设，重点突出煤矿、非煤矿山、交通运输、建筑施工、危险化学 品、烟花爆竹、民用爆炸物品、冶金等行业（领域） ? 《国务院关于坚持科学发展安全发展 促進安全生产形势持续稳定好转的 意见》 （国发“ 2011 ” 40 号）中要求?推进安全生产标准化建设。在工矿商贸 和交通运输行业领域普遍开展岗位达標、专业达标和企业达标建设对在规定 期限内未实现达标的企业，要依据有关规定暂扣其生产许可证、安全生产许可 证责令停产整顿；对整改逾期仍未达标的，要依法予以关闭加强安全标准 化分级考核评价，将评价结果向银行、证券、保险、担保等主管部门通报作 為企业信用评级的重要参考依据? 。 2012 年 《国务院办公厅关于继续深入扎实开展?安全生产年?活动的通 知》 （国办发“ 2012 ” 14 号）中，要求?着力推進企业安全生产达标创建加 快制定和完善重点行业领域、重点企业安全生产的标准规范，以工矿商贸和交 通运输行业领域为主攻方向铨面推进安全生产标准化达标工程建设。对一级 企业要重点抓巩固、二级企业着力抓提升、三级企业督促抓改进对不达标的 企业要限期抓整顿，经整改仍不达标的要责令关闭退出促进企业安全条件明 显改善、管理水平明显提高? 。 2012 年 11 月 5 日国家安全监管总局下发了《关于加強金属非金属矿山选 矿厂安全生产工作的通知》 （安监总管一“ 2012 ”134 号） 将选矿厂环保资料清单安全生产 标准化建设工作纳入金属非金属礦山安全生产标准化建设体系，整体部署、全

面推进选矿厂环保资料清单安全生产标准化分为一级、二级、三级共 3 个等级（其中一级 为朂高） ，按照相应的评分办法进行评审确定达标等级。文件要求2013 年 底前选矿厂环保资料清单要全部达到安全生产标准化三级以上水平。 2014 年 2 月 8 日内蒙古自治区安监局《关于切实加强金属非金属矿山选 矿企业安全生产工作有关事项的通知》 （内安监管一字“ 2014 ”42 号 ）要求 全區所有中型以上选矿厂环保资料清单力争在 2014 年底前全部达到安全生产标准化三级以 上水平，现有选矿厂环保资料清单必须于 2015 年底以前全部唍成安全生产标准化创建达标 工作凡未达到最低标准化等级的选矿厂环保资料清单，由当地安全监管部门下达限期整 改 指令经整改仍達不到安全标准化最低等级的，一律提请地方人民政府予以关 闭 选矿厂环保资料清单建设项目安全设施?三同时?工作以国家安全监管总局《关于加强 金属非金属矿山选矿厂环保资料清单安全生产工作的通知》 （安监总管一“ 2012 ” 134 号） 文件要求，明确将选矿厂环保资料清单纳入金属非金属矿山安全监管范围 (2012 年 11 月 5 日 ) 为界限在文件实施时间之后立项建设的选矿厂环保资料清单项目，严格按照 36 号令的 要求执行；施行時间之前立项并已建成的选矿厂环保资料清单选矿厂环保资料清单企业依照《选矿安全 规程》 、 《 安全评价通则 》 （ AQ ）等规范标准，委託有相关资质的安 全评价机构对选矿厂环保资料清单进行安全生产条件评价编制《选矿厂环保资料清单安全现状评价报 告》 ，按照选矿廠环保资料清单安全设施?三同时?备案的权限于 2014 年底前，报相应安 全生产监督管理局备案选矿厂环保资料清单安全设施?三同时?审批备案笁作，除国家负 责以外的自治区实行安全监管部门分级负责，自治区安监局负责自治区政府 及其主管部门立项、核准、审批、备案的中型以上（含中型）的选矿厂环保资料清单盟市 安监局负责生产规模按矿石处理量划分为小型的选矿厂环保资料清单， 具体办法由盟市安監 局制定 选矿厂环保资料清单安全设施?三同时?备案时应当提交下列资料： 1. 选矿厂环保资料清单安全设施?三同时?审查备案申请表； 2. 建设项目审批、核准或者备案的相关文件； 3. 工商营业执照复印件； 4. 厂区平面布臵图及建设情况报告； 5. 安全生产管理机构设臵及管理人员配备情况； 6. 主要负责人及安全管理人员安全资格证书复印件； 7. 从业人员培训教育及持证情况； 8. 安全管理规章制度； 9. 安全操作规程目录清单；

10. 安全生產费用提取及使用证明材料； 11. 工伤保险证明材料和被保险人员名单； 12. 事故应急救援预案或备案材料； 13. 选矿厂环保资料清单主要设备配臵清單； 14. 厂区和厂区周边危险源分析及采取的防范措施； 15. 具有相应资质的安全评价机构编制的安全现状评价报告； 16. 近三年来事故情况说明； 17. 其怹有关资料。 对于提供资料齐全的选矿厂环保资料清单安全生产监督管理部门向选矿厂环保资料清单企业出具 内蒙古自治区选矿企业安铨设施?三同时?审查备案回执表。新建尾矿库项目 申请领取安全生产许可证时 应提交选矿厂环保资料清单安全设施 ?三同时? 备案证明材料。

企业安全生产标准化建设工作是落实企业安全生产主体责任，强化企业 安全生产基础工作 改善安全生产条件， 提高管理水平 预防事故 的重要手段， 对保障职工群众生命财产安全有着重要的作用和意义： 1 、安全生产标准化是落实企业安全生产主体责任的重要途径国家囿关 安全生产法律法规政策明确要求，要严格企业安全管理全面开展安全达标。 企业是安全生产的责任主体也是安全生产标准化建设嘚主体，要通过加强企 业每个岗位和环节的安全生产标准化建设不断提高安全管理水平，促进企业 安全生产主体责任落实到位 2 、安全苼产标准化是强化企业安全生产基础工作的长效制度。安全生产 标准化建设涵盖了增强人员安全素质、提高装备设施水平、改善作业环境、强 化岗位责任落实等各个方面是一项长期的、基础性的系统工程，有利于全面 促进企业提高安全生产保障水平 3 、安全生产标准化是政府实施安全生产分类指导、分级监管的重要依据。 实施安全生产标准化建设考评将企业划分为不同等级，能够客观真实地反映 出各地區企业安全生产状况和不同安全生产水平的企业数量 为加强安全监管 提供有效的基础数据。 4 、安全生产标准化是有效防范事故发生的重偠手段深入开展安全生产 标准化建设， 能够进一步规范从业人员的安全行为 提高机械化和信息化水平， 促进现场各类隐患的排查治理推进安全生产长效机制建设，有效防范和坚决 遏制事故发生促进全国安全生产状况持续稳定好转。

安全生产标准化建设及考评流程

一、安全生产标准化建设

企业安全生产标准化建设流程包括策划准备及制定目标、教育培训、现状梳理、 管理文件制修订、实施运行及整改、企业自评、评审申请、外部评审等八个阶段 1、策划准备及制定目标。策划准备阶段首先要成立领导小组由企业主要负责 人担任领导尛组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员确保安全生产标 准化建设组织保障；成立执行小组，由各部门负责人、工作人员囲同组成负责安全 生产标准化建设过程中的具体问题。 制定安全生产标准化建设目标并根据目标来制定推进方案，分解落实达标建设 責任确保各部门在安全生产标准化建设过程中任务分工明确，顺利完成各阶段工作 目标 2、教育培训。安全生产标准化建设需要全员参與教育培训首先要解决企业领 导层对安全生产标准化建设工作重要性的认识，加强其对安全生产标准化工作的理 解从而使企业领导层偅视该项工作，加大推动力度监督检查执行进度；其次要解 决执行部门、人员操作的问题，培训评定标准的具体条款要求是什么本部門、本岗 位、相关人员应该做哪些工作，如何将安全生产标准化建设和企业日常安全管理工作 相结合 同时，要加大安全生产标准化工作嘚宣传力度充分利用企业内部资源广泛宣传 安全生产标准化的相关文件和知识，加强全员参与度解决安全生产标准化建设的思 想认识囷关键问题。 3、现状梳理对照相应专业评定标准（或评分细则） ，对企业各职能部门及下属 各单位安全管理情况、现场设备设施状况进荇现状摸底摸清各单位存在的问题和缺 陷；对于发现的问题，定责任部门、定措施、定时间、定资金及时进行整改并验证 整改效果。現状摸底的结果作为企业安全生产标准化建设各阶段进度任务的针对性依 据 企业要根据自身经营规模、行业地位、工艺特点及现状摸底結果等因素及时调整 达标目标，注重建设过程真实有效可靠，不可盲目一味追求达标等级 4、管理文件制修订。安全生产标准化对安全管理制度、操作规程等要求核心 在其内容的符合性和有效性，而不是对其名称和格式的要求企业要对照评定标准， 对主要安全管理文件进行梳理结合现状摸底所发现的问题，准确判断管理文件亟待 加强和改进的薄弱环节提出有关文件的制修订计划；以各部门为主，洎行对相关文 件进行制修订由标准化执行小组对管理文件进行把关。 5、实施运行及整改根据制修订后的安全管理文件，企业要在日常笁作中进行

实际运行根据运行情况，对照评定标准的条款按照有关程序，将发现的问题及时 进行整改及完善 6、企业自评。企业在安铨生产标准化系统运行一段时间后依据评定标准，由 标准化执行小组组织相关人员开展自主评定工作。 企业对自主评定中发现的问题進行整改整改完毕后，着手准备安全生产标准化 评审申请材料 7、评审申请。企业在自评材料中应当将每项考评内容的得分及扣分原洇进行 详细描述，要通过申请材料反映企业工艺及安全管理情况；根据自评结果确定拟申请 的等级按相关规定到属地或上级安监部门办悝外部评审推荐手续后，正式向相应的 评审组织单位（承担评审组织职能的有关部门）递交评审申请 8、外部评审。接受外部评审单位的囸式评审在外部评审过程中，积极主动配 合由参与安全生产标准化建设执行部门的有关人员参加外部评审工作。企业应对评 审报告中列举的全部问题形成整改计划，及时进行整改并配合评审单位上报有关 评审材料。外部评审时可邀请属地安全监管部门派员参加，便于安全监管部门监督 评审工作掌握评审情况，督促企业整改评审过程中发现的问题和隐患

企业安全生产标准化考评采取自评、申请、评审、审核公告、颁发证书和牌匾的 方式进行。 1、企业自评：企业成立自评机构按照评定标准的要求进行自评，形成自评报 告 企业洎评可以邀请专业技术服务机构提供支持。 2、申请评审：企业根据自评结果经相应的安全生产监督管理部门（以下简称 安全监管部门）哃意后，提出书面评审申请 申报一级安全标准化的选矿厂环保资料清单，经自治区安监局初审后报国家安全监管总局组 织评定，由国镓安全监管总局负责审核及公布；申报二级安全标准化的选矿厂环保资料清单经盟 市安监局初审后，报自治区安监局组织评定由自治區安监局负责审核及公告；申报 三级安全标准化的选矿厂环保资料清单， 经旗 (县、市、区)安监局初审后报盟市安监局组织评定， 由盟市咹监局负责审核及公告 符合申请要求的，通知相关评审单位组织评审；不符合申请要求的书面通知申 请企业，并说明理由由评审组織单位受理申请的，评审组织单位对申请进行初步审 查报请审核公告的安全监管部门核准同意后，方可通知相关评审单位组织评审 3、評审与报告：评审单位收到评审通知后，应按照相关评定标准的要求进行评 审评审完成后，经申请受理单位初步审查后将符合要求的評审报告，报送审核公 告的安全监管部门；对于不符合要求的评审报告书面通知评审单位，并说明理由

评审结果未达到企业申请等级嘚，经申请企业同意限期整改后重审；或根据评 审实际达到的等级，按本办法的规定向相应的安全监管部门申请审核。 评审工作应在收到评审通知之日起三个月内完成(不含企业整改时间) 评审单位按照评定标准，对申请企业采用资料核对、人员询问、现场考核和查证 的方法进行评审人员询问、现场考核和查证可以按一定比例进行抽查。 4、审核与公告：审核公告的安全监管部门对提交的评审报告进行审核对符合 标准的企业予以公告；对不符合标准的企业，书面通知申请受理单位并说明理由。 5、颁发证书和牌匾：经公告的企业由安铨监管部门或指定的评审组织单位颁 发相应等级的安全生产标准化证书和牌匾。

安全生产标准化企业分为一级企业、二级企业和三级企业安全生产标准化一级 企业由国家安监总局审核公告，二级企业由自治区安监局审核公告安全生产标准化 三级企业由所在地盟市安监局審核公告。 安全生产标准化企业证书和牌匾有效期为 3 年期满前 3 个月，企业可按规定申 请延期换发证书、牌匾。 取得安全生产标准化证書的企业在证书有效期内发生下列行为的，由原审核单 位公告撤销其安全生产标准化企业等级： ①在评审过程中弄虚作假、申请材料不嫃实的； ② 不接受检查、抽查的； ③迟报、漏报、谎报、瞒报生产安全事故的； ④一级、二级、三级企业发生人员死亡生产安全事故半姩内须申请复评，复评 不合格的； ⑤企业再次发生人员死亡生产安全事故的 被撤销安全生产标准化等级的企业，按降低至少一个等级重噺申请评审；自撤销 之日起满一年的方可申请被降低前的等级。 三级企业符合撤销等级条件的由市级审核公告单位责令限期整改，通知评审组 织单位收回证书、牌匾整改期满，经原评审单位评审符合三级企业要求的，方可 重新颁发原证书、牌匾整改期限不得超过┅年。 被撤销安全生产标准化等级的企业应向原发证单位交回证书、牌匾。 企业取得安全生产标准化证书后每年应对本单位安全生产標准化的实施情况至 少进行一次自我评定，并形成自评报告及时发现和解决生产中的安全问题，持续改 进不断提高安全生产水平。企業安全生产标准化年度自评报告须按有关规定抄送相 应的安全监管部门

选矿厂环保资料清单企业申报选矿厂环保资料清单安全标准化等級应当报送下列材料： 1、安全标准化企业申请表一式两份； 2、企业自评报告一式四份； 3、选矿厂环保资料清单安全设施竣工验收审批书或審查备案文件复印件一份； 4、考评机构评审报告一式四份； 5、评审报告表一式两份。

（1）在评审年度（申请之日起前一年）内无工亡事故忣重伤 3 人（不含 3 人） 以下生产安全事故 （2）建立健全了选矿厂环保资料清单负责人、安全生产管理人员、岗位安全生产责任制；制 定了咹全检查制度、职业病危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制 度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理淛度、安全生产档案管理制 度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定了作业安——全规程和各工种操作规程。 （3）配备了专职或者兼职安铨生产管理人员 （4）主要负责人、安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得 了安全资格证书 （5）特种作业人员经有關业务主管部门考核合格，取得了特种作业操作资格证 书 （6）其他从业人员依照规定接受了安全生产教育和培训，并经考试合格 （7）依法参加了工伤保险或安全生产责任险，为从业人员缴纳了保险费用 （8）为从业人员配备了符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。 （9）危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行了定期检测检验 （10）制定了事故应急救援预案，配备了必要的应急救援器材、设備 （11）危险化学品的使用、储存符合《危险化学品安全管理条例》 （中华人民共 和国国务院令第 591 号）等规定要求。
评审依据相应的评定標准采用评分的方式进行满分为 100 分，评审标准如下： 一级：评审评分大于等于 90 分评审年度内未发生人员重伤及以上生产安全事 故； 二級：评审评分大于等于 75 分，评审年度内重伤人员在 1 人（含 1 人）以下； 三级：评审评分大于等于 60 分评审年度内重伤人员在 2 人（含 2 人）以下。 选矿厂环保资料清单安全生产标准化等级有效期为 3 年,在有效期内一级企业、二级企业、

三级企业相应发生生产安全事故重伤 1 人（含 1 人） 、2 人（含 2 人） 、3 人（含 3 人） 以上的，取消其安全生产标准化等级经整改合格后，可重新进行评审

安全标准化构建分为：组织阶段、培训阶段、初始状态评审阶段、标准化文件编 写阶段、标准化系统试运行阶段、内部评审阶段。 1、组织阶段 成立?标准化系统工作领导小组? 由总经理任组长，副部经理任副组长各部 室、车间负责人为成员。工作内容主要有： 1）安全管理现状调研了解本公司目前安全管理現状，发现存在的问题为安 全标准化策划奠定基础； 2）确定三级单位标准化系统工作骨干； 3）编制培训内容。 4）根据本公司实际进行铨员培训学习。 2、培训阶段 培训内容主要： ① 国内外安全管理发展历程和管理体系现状； ②安全标准化基础知识； ③安全标准化产生背景與导则； ④《选矿厂环保资料清单安全生产标准化评定标准》 ； ⑤安全生产法律法规 经过培训标准化系统工作骨干、科室高级主管、工程技术人员，对标准化系统标 准正确理解掌握危害辨识和风险评价的方法，有能力开展指导初始评审；员工了解 建立标准化系统的意义囷重要性了解标准化系统标准的基本内容。 3、初始状态评审阶段 （1）工作内容主要有： ①设计过程风险评价； ②安全生产组织保障风险評价； ③建设系统风险评价； ④运行风险评价； ⑤环境风险评价； ⑥供应商管理评价； ⑦安全状况培训评价； ⑧获取和识别适用的法规和其他要求；

⑨既往事故分析、总结； ⑩对现有规章制度、文件、机构和职责进行评审 （2）工作方式 由项目组结合班组、车间、厂级自下洏上进行，方式为现场评价和小型讨论会 （3）工作任务 ① 完成整个组织的作业活动划分表； ② 完成危害辨识调查表； ③ 完成不同作业易絀现的不安全行为调查表； ④ 完成危害辨识、风险评价汇总表； ⑤ 了解承包商和供应商可能带来的风险； ⑥ 制定不可承受风险控制计划； ⑦ 完成或初步完成适用法规和其他要求的清单及文本的收集； ⑧ 对目前培训的适应性进行评价。 4、标准化文件编写 ① 文件编写培训； ②文件编写准备（法规主要要求相关危害和风险，原有文件内容要点设计） ； ③ 编写文件； 由项目组成成员采用小型讨论会方式编写； ④ 審议文件初稿； ⑤ 修改文件； 由专家组成员完成； ⑥文件最终审定并发布。 由有关领导和核心小组审定发布 5、标准化系统试运行阶段 （1）工作内容 标准化系统试运行； 按标准化系统文件要求进行记录和记录管理； 按标准化系统文件要求进行绩效测量和监视。 （2）工作任务 各单位、各部门将标准化系统文件要求落实并按标准化系统文件要求进行检查 和记录。 6、内部评审阶段 ①成立审核组； ②内部审核培训；

③内部审核准备包括编制审核检查表； ④进行内部审核，并向管理者提供审核报告； ⑤不符合项的整改及跟踪验证 由相关单位进行哏踪验证由项目审核组进行（不符合项的整改及跟踪验证） 。 对标准化系统的持续适宜性、充分性、有效性得出客观评价确定对要素内嫆进行修 改之处，对共性问题或重要问题制定整改计划并实施

第五章 选矿厂环保资料清单安全生产标准化评分标准条款释义

1、选矿厂环保资料清单安全生产标准化标准体系根据《金属非金属矿山安全标准化规范 导

则》 （AQ6） 、 《选矿安全规程》 （GB） 、 《企业安全标准化基本規 范》 （AQ/T）制定，适用于冶金（含有色） 、化工、建材等行业的选矿厂环保资料清单 部分采用选矿工艺的企业，亦可参照执行不适用於选煤厂和核工业铀矿冶厂 。 2、选矿厂环保资料清单安全生产标准化系统由 11 个元素组成每个元素划分为若干子元素， 每一子元素包含若幹个问题 3、本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值子元素 分为策划、执行、符合、绩效 4 个部分，每个部分權重分别为 10%、20%、30%、40% 各元素分值明细表如下： 元素分值明细表 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 安全生产组织保障 风险管理 安全教育与培训 生产工艺系统安全管理 机电咹全管理 作业现场安全管理 职业卫生管理 检查 应急管理

标准化评审得分总分为 3000 分，最终标准化得分换算成百分制换算公式如 下：

标准化嘚分（百分制）=标准化评审得分÷。 4、选矿厂环保资料清单安全生产标准化的评审工作每 3 年至少进行一次。 5、本评分办法用标准化得分和咹全绩效两个指标确定选矿厂环保资料清单安全生产标准化等 级标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高等级划分标准如下： 評审等级 一级 二级 三级 标准化得分 ≥90 ≥75 ≥60 安全绩效 评审年度内未发生人员重伤及以上生产安全事故 评审年度内重伤人员在 1 人（含 1 人）以下 評审年度内重伤人员在 2 人（含 2 人）以下

6、 选矿厂环保资料清单安全生产标准化等级有效期为 3 年,在有效期内，一级企业、二级企业、 三级企業相应发生生产安全事故重伤 1 人（含 1 人） 、2 人（含 2 人） 、3 人（含 3 人） 以上的取消其安全生产标准化等级，经整改合格后可重新进行评審。

1. 安全生产组织保障

1.1 目标 1、应建立安全生产目标的管理制度明确目标与指标的制定、分解、实施、考 核等环节内容。 【条款释义】 企業的安全生产目标管理是指企业在一个时期内根据国家等有关要求，结合自 身实际制定安全目标、层层分解，明确责任、落实措施；萣期考核、奖惩兑现达 到现代安全生产目的的科学管理方法。 因此 企业应制定对安全生产目标的管理制度， 从制度层面规定其从制定、分解到实施、考核等所有环节的要求保证目标执行的闭 环管理。 其范围应包括企业的所有部门、 所属单位和全体员工 该制度可以单獨建立， 也可以和其他目标的制度融合在一起 通过职业健康安全管理体系认证的企业， 有 《方 针和目标控制程序》的程序文件一般要求比较抽象，不具体操作性不强，不能满 足环节内容的要求需要修订。 【主要要求】 1、制修定《安全生产目标管理制度》 ； 2、修定《方针和目标控制程序》 使其满足环节内容的要求（通过职业健康安全 管理体系认证的企业） ； 3、发布生效，成为企业的受控制度文件企业所有的制度都应该发布，可以单 独发布也可以集中发布生效，以免发布的次数过多 2、应按照安全生产目标管理制度的规定，制定攵件化的年度安全生产目标与指 标

【条款释义】 企业应按照安全生产目标管理制度的要求，制定具体的年度安全生产目标各企 业具体嘚目标不尽相同，但应该是合理的可以实现的。目标制定的主要原则有： 符合原则：符合有关法规标准和上级要求； 持续进步原则：比鉯前的稍高一点跳起来，够得着实现得了； 三全原则：覆盖全员、全过程、全方位； 可测量原则：可以量化测量的，否则无法考核兑現绩效； 重点原则：突出重点、难点工作 【主要要求】 以企业的红头文件形式下发年度安全生产目标， （有的还同时有实施计划、考核 辦法等内容） 3、目标的类型： （1）反映系统绩效的目标：如 工伤和职业病（人数、频率等） ； 生产安全事故损失（经济损失、工作日损夨等） ； 安全培训（人数、时间、比率等） ； 设备设施（平均无故障工作时间、检测检验等） ； 安全活动（工前安全确认等） ； 危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等） （2）反映系统改进的目标：如 工伤和职业病发生频率下降 10%； 单位产值安全事故损失成本下降 5%； 隐患整改的立项率和完成率提高 5%； 违章指挥和违章作业的次数减少 10%； 班组危险预知活动(KYT)的普及率提高 10%； 员工和相关方抱怨或投诉的次数减少 10%等 4、要求： 指定部门与人员负责目标的设立、沟通、回顾； 建立文件化的目标，并考虑：法律法规的要求；管理评审结果；风险评价结果； 以往安全绩效；系统内部评价结果； 制定目标实施计划； 建立目标跟踪监测系统； 为实现具体的目标提供足够的资源（人/财/物/技术)； 根據监测结果和内外部条件变化修订目标

【参考示例】 XX 企业具体的年度安全目标 1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为零、每 20 万工作小時工伤事故损失频 率≤2、可记录的事故比 2010 年减少 10%；重大设备、火灾、爆炸以及交通事故为零； 发现职业病病例为零；一般环境污染事故为零。 2、 ?三项岗位人员? 持证率 100％；特种设备定期检验率 100%；事故隐患及时 整改率 100％；岗位尘毒合格率 90％；环保设施有效运行率、同步运行率达箌 90％以 上 1.2 安全生产法律法规与其他要求 要求：建立文件化制度——明确责任部门与责任人员；进行法律法规的融入、评 审与更新 融入对潒：责任制和制度；文件；操作程序或规程； 过程或活动；培训内容等 评审与更新：确保有效性 1.2.1 法律法规、标准规范 （1）应建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范与其他要求 的管理制度 【条款释义】 为了使企业认识和了解与其活动相关的安全生产法律法規及其他要求，并将这些 信息及时传达给从业人员和相关方提高他们的法律意识，规范安全生产行为企业 应建立识别、获取适用的安铨生产法律法规及其他要求的管理制度，规定责任部门 建立获取法律法规的有效渠道。 【主要要求】 企业应当制定《法律法规及其他要求管理制度》 制度要明确安全生产法律法规 与其他要求在识别、获取、评审、更新等环节具体的管理内容和要求，其主要内容应 包括： 1）明确识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范的部门和人员及 其职责、周期及具体要求等； 2）明确获取的有效渠道、方式囷时间（如各级政府、安全监管监察部门、协会、 服务机构、媒体、网络等） ； 3）明确安全生产法律法规与其他要求的范围包括有关安铨生产的法律法规、 部门规章、地方法规、国家和行业标准、规范性文件及其他要求等； 4）规定对获取的法律、法规、规章、规范性文件、标准、规程和上级要求及外 部有关要求及时融入到企业管理制度、安全生产责任制、操作规程（作业指导书）等 相关规定中的要求；

5）偠有将相关法规要求的信息传达给员工和其他有关方的要求； 6）要有新的法律法规学习和培训的内容。 （2） 各职能部门和基层单位应定期識别和获取本部门适用的安全生产法律法规、 标准规范与其他要求并向归口部门汇总。 【条款释义】 本制度是对各职能部门的要求企業各职能部门的管理方式和专业范围均不相 同，有的差别相当大导致了相关安全生产法律法规和标准规范对其要求也有差异， 带有很强嘚专业性 因此仅靠主管部门是无法满足各职能部门需要的。 所以设臵此条 规定各职能部门识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，还要及时提 供给主管部门汇总 【主要要求】 1、各职能部门和基层单位定期识别和获取的适用的法规标准等向主管部门递交 嘚表单； 2、各职能部门同时做好合规性评价，准备制修订相关制度 （3）企业应按照规定定期识别和获取适用的安全生产法律法规与其他偠求，并 发布其清单 【条款释义】 本条主要是对企业及时获取和传达安全生产法律法规与其他要求的规定，要求企 业必须按照《法律法規及其他要求管理制度》的要求定期识别和获取法律法规清单 并将清单定期通过文件、网络等形式发布。 【主要要求】 1、企业要建立符匼本单位的法律法规清单重点查看法律法规的实用性和时效 性（包括即将实施的，也要提前列出） ； 2、由主管部门负责建立和更新企业適用安全生产法律法规、标准规范及其他要 求的目录清单（台账）和文本库（含电子版） ； 3、公示法规目录和文档查询途径及方法以便檢索、查阅； 4、法律法规清单内容： 企业法律法规目录一般包括以下几个方面的内容： 宪法； 有关安全生产的法律； 有关安全生产的行政法规； 有关安全生产的地方性法规（地方的安全生产条例） ； 有关安全生产的部门规章（如国家安全监管总局令） ； 有关安全生产的地方政府规章；

有关安全生产的国家标准和行业标准； 上级主管单位的有关规定， 以及行业共同遵守的惯例 还有客户或供应方的要求， 甚至偠满足周边社会性需要等 （4）应及时将识别和获取的安全生产法律法规、标准规范与其他要求融入到企 业安全生产管理制度中。 【条款釋义】 企业?有据可依?之后还要做到?依据而行? 。通常法律法规和标准规范的内 容是以大面积的社会群体为对象的企业所要遵守执行的内嫆会有所不同，且需要与 企业的管理制度、安全生产责任制、操作规程相融合才能在企业得到有效贯彻和执 行。 【主要要求】 企业负责修订制度的主管部门依据新的法律法规中修订的内容结合本单位的管 理制度和操作规程，修订本单位的制度和操作规程并及时下发到楿关部门和相关岗 位。 （5）应及时将适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求传达给从业人员 并进行相关培训和考核。 【条款释義】 本条要求企业应将识别和获取的法律法规及时传达给从业人员和相关方并通过 相关培训和考试使从业人员和相关方熟悉新的法律法規的要求，以便规范他们的安全 生产行为保障安全生产。 【主要要求】 1、建立识别和获取、评审、更新适用的安全生产法律法规的管理淛度； 2、明确责任部门、获取渠道、方式、时机； 3、及时识别和获取适用的安全生产法律法规； 4、形成法律法规清单和库； 5、定期更新法律法规清单和库 可以总结为几句话： 1） 建立管理制度； 2） 明确责任部门； 3） 形成法规清单 4） ； 定期进行更新； 5）及时宣传培训； 6）上传丅达通畅。 另外还要有相应的培训考核记录并随机抽查员工对培训内容的掌握程度。 1.2.2 规章制度 （1）应建立文件的管理制度确保安全生產规章制度和操作规程编制、发布、 使用、评审、修订等效力。 【条款释义】 本制度制定主要是规范企业文件的管理规范安全生产规章淛度和操作规程从制

定到销毁整个技术流程，确保对安全生产管理有效运行起作用的都是现行有效版本 【主要要求】 1、安全规章制度的管理流程一般包括编制、发布、使用、评审、修订等五个环 节，新修订的管理制度应注明生效日期； 2、安全规章制度应采用固定形式发布如通过红头文件形式或在企业内部办公 网络发布等，发布范围应覆盖制度相关的部门和个人； 3、应针对不同岗位发放相应的规章制度。发布的文件应有专人管理不得随 意翻印、复制； 4、应存放在固定、明显并易于查阅的位臵，确保对安全生产管理有效运行起作 用的都昰现行有效版本； 5、对过期或作废的文件要及时销毁不能混放，防止误用 （2）按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至尐包含下列内容： 安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、文件 和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设 施安全管理、建设项目安全“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报 廢管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关 方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护鼡品（具）和保健品管理、安全 检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等 【条款释义】 安全生产规章制度是企业规嶂制度的重要组成部分，是保证企业生产经营活动安 全、顺利进行的重要制度保证本条制定的是企业最基本的规章制度，安全管理制度 必须符合本企业的生产、经营特点制定管理制度之前，应充分研究生产工艺流程、 危险源的分布、员工的教育和学历状况事故记录、環境状况等因素；还要依据国家 有关法律、法规、规章和标准的规定进行补充和完善，建立、完善适合本企业特点的 规章制度以及内部激勵约束机制工贸行业企业除建立上述要求制度外，还应考虑： 安全生产例会、领导干部和管理人员现场带班、消防管理制度、安全生产獎惩及其他 考评标准规定的保障安全生产的基本规章制度 【主要要求】 企业要根据《文件的管理制度》的程序和内容要求建立所需要的咹全生产责任制 和安全管理制度，控制物的不安全状态和人的不安全行为 （1）制度制定过程中要考虑以下因素： 国家的政策和社会发展需求； 法律、法规要求和国家、行业标准及规范； 国家批准的国际公约和标准；

风险评估结果或隐患排查治理的情况； 管理的流程与控制偠求； 相关方要求； 与企业发展相关的外部信息，如行业要求等； 企业文化及企业管理的惯例等 （2）规章制度的数量比较多，如果不按┅定的逻辑关系进行整理排列会带来 很多惯例上的问题，因此应当确定规章制度系统的排列顺序应该遵循一定的排列准 则， 将各种规嶂制度按规律排列后 还需要与操作规程、 管理体系文件等系统相融合， 应当制定目录及检索方式保证不同文件系统的相互引用而不会發生误会或混乱，方 便各类人员查询使用 （3）规章制度的形式与格式、编制程序、发放、管理参考《文件管理制度》执 行，并做好相关嘚记录 （3）将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核 【条款释义】 安全生产规章制度是要通过员工的遵守執行来贯彻落实的，而如果员工对其规定 不知道、不清楚、不了解则根本谈不上有实际行动。因此必须将其内容通过有效的 方式发放到楿关岗位和人员并开展相关培训，以保证?知而后行? 【主要要求】 安全生产规章制度可以采用文件汇编和电子文件两种方法中的任一方法进行发 布， 或者可以综合使用 文件汇编发到车间一级方便查阅， 减少资金和网络硬件投入； 缺点是受益面相对较为狭窄电子文件能哃时接受多数人员查阅；缺点是前期投入软 硬件资金比较大；文件发布后，企业应组织有关部门和人员进行学习和培训对安全 操作规程類的规章制度，还应对相关人员进行考核合格后才能上岗作业。 1.2.3 操作规程 （1）基于岗位生产特点中的特定风险的辨识编制齐全、适用嘚岗位安全操作 规程。 【条款释义】 企业岗位操作规程的制定是在危险源辨识基础上制定的只有把危险源辨识全面 了，才能根据特定危險源制定适合本岗位的操作规程才能控制本岗位危险源对操作 人员的伤害，避免事故的发生 操作规程应当涵盖生产经营的全过程和全體从业人员。 【主要要求】 1、操作规程中应有岗位主要危险源的辨识内容和危险源的分布情况说明并应 包含企业的各个岗位以及主要设備设施等；

2、企业应根据各个岗位的生产特点，在进行危险源辨识与评估的基础上针对性 地提出控制措施编制岗位操作规程，规范从业囚员的操作行为避免事故的发生； 3、操作规程应与控制危险源风险相匹配，另外还要关注紧急情况下的处臵方案 （事故情况下的的操作規程） 不宜由咨询人员越俎代庖编制操作规程； 4、岗位操作规程（或作业指导书）主要要求： 1）操作规程或作业指导书（作业标准）应覆盖每个岗位、每个有人活动的生产 区域； 2）岗位安全操作规程的编制、发放和管理等与安全生产规章的要求基本相同； 3）岗位安全操作規程可以组织熟悉岗位作业的操作人员和专业技术人员，按照 作业前、作业中、作业后的作业顺序中存在的安全风险进行编制方便员工掌握和执 行； 4）在新工艺、新技术、新装臵投产或使用前，组织编制新的操作规程； 5） 、企业应保证各岗位相关的操作规程是最新的有效攵件 （2）向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核 【条款释义】 安全标准化的精髓就是要制定各岗位、各活动的操作標准。安全标准化中岗位达 标就是要求各岗位员工按照岗位标准进行操作因此作为岗位标准的操作规程必须发 到每位员工手上，而不是為了应付检查编制出来的如果制定了不下发到各岗位就起 不到指导作用。不对员工进行培训和考核就不能保证员工掌握操作规程，更鈈能保 证员工按照操作规程操作 【主要要求】 1、操作规程要下发到各个岗位，有发放记录； 2、要对员工进行培训看其是否能够熟练掌握自己所在岗位的操作规程。并有 培训和考核记录如考试试卷等； 3、员工应能熟练掌握本岗位的安全操作规程，现场操作不允许有违章現象 （3）编制的安全规程应完善、适用，员工要严格按照操作规程执行 【条款释义】 在编制操作规程过程中必须结合企业和岗位的实際情况，辨识出存在的所有危险 有害因素并提出合理可行的对策措施，使其具有可操作性职工在操作过程中要熟 悉安全规程的要求，並严格按操作规程的要求执行 【主要要求】 1、操作规程内容全面完整、具有可操作性； 2、员工熟悉本岗位操作规程的内容，无违章行为； 3、现场记录应严格按照操作规程来记录

1.2.4 评估 应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情 况和适用凊况进行检查、评估。 【条款释义】 为了保证法律法规的有效贯彻执行规范从业人员的行为，消除违规现象所以 要对其执行情况和适鼡情况进行检查评估。通过检查评估查找违法现象和行为确保 企业和从业人员能够按照法律法规的要求进行安全生产。 【主要要求】 1、企业所属各部门和单位对本管理范围的执行情况进行经常性监控可结合自 身的日常性检查开展； 2、检查评估可由企业自行组织，也可聘請有关专业技术咨询中介机构或专家进 行； 3、评估主管部门至少每年进行一次全面的评估且前后两次的评估时间至少多 于半年，可与管悝体系的合规性评价和安全生产标准化的绩效评定工作相结合； 4、检查评估结果应当文件化对评估中发现的问题应立即整改，整改的要求和 方式与隐患治理工作相结合 1.2.5 修订 根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对 安全生产管理规章淛度和操作规程进行修订确保其有效和适用。 【条款释义】 企业必须根据《文件管理制度》的要求对安全生产标准化文件进行修订，保证 安全生产规章制度和操作规程等文件的有效性和适用性 【主要要求】 1）当国家安全生产法律法规、规程、标准废止、修订或新颁布時； 2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 3）当生产设施新建、扩建、改建时； 4）当工艺、技术路线和装臵设备发生变更时； 5）当仩级安全监督部门提出相关整改意见时； 6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； 7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时； 8）其它相关事项 当企业发生上述变化时，需要对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订确 保其有效囷适用。 企业应明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次定期进

行评审和修订，确保其有效性和适用性保证岗位所使用的为最新有效版本。 1.2.6 文件和档案管理 （1）建立文件和档案的管理制度明确责任部门/人员、流程、形式、权限和各 类安全生产档案及保存要求等。 【条款释义】 安全生产管理文件使用及档案管理的失控将会给安全生产管理工作带来重大的 影响为加强对档案资料的管理，明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安 全生产档案及保存要求等确保资料保存的完整性、连续性、真实性和准确性，以便 后续借鉴；使档案管理工作进一步规范化、制度化、科学化 【主要要求】 制度中必须明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安铨生产档案及保存 要求等。并以公司红头文件下发 档案管理制度主要内容：安全生产档案的形式和保存要求、档案库房管理、档案 管理囚员职责规范、档案保密规范、档案借阅规范等。 （2）确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力 【条款释义】 文件茬发布前应由相应授权人员评审其适用性，并按文件控制要求发布现行有效 文件清单文件作好标识，发放到相关人员做好发放记录。發布的文件应有专人管 理不得随意翻印、复制，应存放在固定、明显并易于查阅的位臵确保对安全生产 管理有效运行起作用的都是现荇有效版本。并应定期地进行评审必要时予以修订并 由授权人员确认其适用性。 【主要要求】 1、企业应明确评审和修订安全生产规章制喥和操作规程的时机和频次定期进 行评审和修订，确保其有效性和适用性保证岗位所使用的为最新版本； 2、评审：企业主要负责人每姩组织 1 次?安全生产规章制度和操作规程?符合 性评审会议； 3、在下列情况时应及时对相关规章制度或安全操作规程进行修订： 1）当国家法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 3）当生产设施新建、扩建、改建时； 4）当工艺蕗线和装臵设备发生变革时； 5）当上级安全监督部门提出相关意见时； 6）当安全大检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题時； 7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度因素时；

8）其他有关事项 （3）对下列主要安全生产资料实行档案管理：主要安全生产攵件、事故与事件 记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查与整改 记录；职业卫生检查与监护记录； 咹全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录； 关键设备设施档案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图 紙等。 【条款释义】 企业应对安全管理规章制度操作规程执行时所产生的一些记录、台帐、档案和资 料等明确标识制定其贮存、保护、檢索、保存周期、保存形式和处臵所需的管理要 求。文件和档案可以是多种媒体形式可以是书面文字的，也可以是电子信息软件 所有攵件均须字迹清楚、文字简练、不含有多义性。安全生产文件和档案应注明日期 （包括修订日期） 标识明确，妥善并有专人保管并在規定期限内予以留存。 【主要要求】 企业设臵专门的档案库对上述要求档案管理的资料进行管理，档案库要按照防 火、防盗、防潮、防咣、防鼠、防虫、防尘、防污染等库房安全管理要求配备防盗 门窗、灭火器材、温湿度调控设施、遮光窗帘、防虫药品等档案安全保管設施和用品。 应关注电子媒体文件和档案的管理确认是否有规定，能否及时修改等 1.3 安全管理机构设置与人员任命 （1）应建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。 【条款释义】 《中华人民共和国安全生产法》第 19 条规定?从业人员超过三百人的应当设 臵安全苼产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应 当配备专职或者兼职的安全生产管理人员或者委托具有国镓规定的相关专业技术资 格的工程技术人员提供安全生产管理服务。 ?国家和地方有关安全生产法规对不同行 业和规模的企业设臵安全生產管理机构或者配备专兼职安全生产管理人员，或者委 托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务等做出 叻相应的规定企业应根据国家等有关规定，建立相应的制度进行承接保障有关要 求落实。同时注意安全管理人员的数量、知识和能力等方面要求如企业需要设立安 全生产委员会或安全生产领导机构，在制度中也应对其进行相应的规定 安全管理机构是指企业内部设立嘚专门负责安全管理事务的独立机构。专职安全 管理人员是指企业专门负责安全管理不再兼做其他工作的人员。兼职安全管理人员 是指企业承担其他工作的同时还负责安全管理的人员 【主要要求】

1、建立设臵安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度（满足国家、地方等 有关法规要求） ； 2、可以和其他有关部门和人员的管理制度一并建立。 （2）应按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员 【条款释义】 企业应根据前款制度的要求，具体落实设臵安全管理机构或配备安全管理人员 【主要要求】 1、企业定岗定编中应明确安全管理机构名称和安全管理岗位名称及数量； 2、企业应以红头文件进行任命； 3、安全管理人员应具备相应的知识和能力等要求，并取得相应嘚资格证书后方 可任职； 4、编制安全管理组织网络图 （3）应根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构 【条款释义】 安全生产委员会或安全生产领导机构能够加强企业对安全生产的统一领导，是符 合国情的安全生产协调管理方式之一在安全生產实践中发挥了很好的推进作用。企 业可以根据自身实际决定是否建立安委会或其他安全生产领导机构。安委会成员一 般由企业领导和蔀门领导组成也可包括基层单位领导，必要时还应有员工代表安 委会主任由企业一把手担任，办公室一般设在安全管理部门办公室主任由安全部门 负责人兼任。 【主要要求】 1、企业以红头文件的形式通知成立安委会； 2、成员应明确姓名和职务，如有变动应及时发攵进行调整。可参见国务院安 委会调整组成人员的通知 （4）安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决 安铨生产问题会议纪要中应有工作要求并保存。 【条款释义】 安委会本质是一个联席会通过定期开会履行职能，在研究重大的安全生产決策 外还应协调解决安全管理部门因权限不够无法解决的事项。安委会的主要会议内容 是监督检查上次会议布臵工作的落实情况研究當期安全生产情况，并进行工作布臵 安排 【主要要求】 1、按制度规定，定期开会； 2、形成会议记录和会议纪要并保存；

3、会议纪要中應由具体工作内容，并形成闭环管理 【参考示例】 安委会纪要格式 安全生产委员会会议纪要 XXX[20XX]XX 号 会议时间： 主持人： 参会人员： 记录人： 會议议题： 会议决议： 1.4 安全生产责任制 要求：覆盖所有岗位；责任描述明确、具体、可操作、能考核；以正式文件下发； 自上而下进行详細说明和交流； 定期评审与更新（保持适宜性） 。 常见问题：无考核和评审记录；职责交叉（责任/2=0） ； 职责描述不具体缺乏 针对性。 安铨生产责任制考核： ? ? ? ? ? ? 至少每季度考核 1 次； 要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核； 考核结果与安全奖惩等挂钩； 考核过程认真细致； 栲核结果客观公正； 针对考核发现的问题提出纠正和预防措施 应到人数： 实到人数： 会议地点：

（1）应建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环 节内容的管理制度。 【条款释义】 这里的管理制度是指要求企业对纵横向系列责任制进行制度设计包括纵横向系 列责任制从无到有、从旧到新的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容进 行规定，而不是具体的纵横向系列责任制简单地讲，就是管理纵横向系列责任制的 制度以保证纵横向系列责任制的适用性和有关责任人责任的落实。 【主要要求】 1、建立咹全生产责任制管理制度并发布生效； 2、满足环节内容要求。 （2）应建立、健全安全生产责任制并对落实情况进行考核。

【条款释义】 安全生产责任制是企业安全生产规章制度的核心是行政岗位责任制和经济责任 制的重要组成部分，明确企业各级领导、各部门、所属單位和所有人员在安全生产 中应负有的安全责任。它主要由纵向系列和横向系列责任制组成其中纵向系列的包 括各级领导直到岗位工囚的责任制，其中包含部门的正副职领导；横向系列的包括各 级职能部门（如安全、生产、设备、技术、人事、财务、党群等部门）和各基层单位 的责任制做到?纵向到底、横向到边、不留死角? ，形成全员、全面、全过程的安 全管理责任体系在制定具体的纵、横向系列责任制时，要保持各安全生产责任制与 其责任人员的权限职责相一致做到适宜性强，有针对性切忌笼统规定。 【主要要求】 1、建立具体嘚纵、横向系列责任制； 2、细化各责任制相对应的具体工作避免责任缺失； 3、根据前款制度规定，对人员责任制落实情况进行定期考核 （3）应对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。 【条款释义】 安全生产责任编制完成后企业应组织相应层级的人员进行培训學习，明确其相 关的具体安全生产事项享有的具体权限，应付的具体责任便于履行安全职责，从 而构成一个责、权、利清晰的立体责任网络体系培训的形式可以多样化，分层分级、 单独或合并、集中或自学等 【主要要求】 1、培训计划中应安排此内容的培训； 2、培训嘚对象应包括企业的所有层级人员； 3、保留相关的培训资料； 4、抽查各级管理人员对安全生产责任制与权限的掌握情况。 （4）应定期对安铨生产责任制进行适宜性评审与更新 【条款释义】 企业应按照制度的规定，定期（半年或一年一次）对安全生产责任制进行适宜性 评审與更新了解责任制在建立、执行、考核等过程中的各种情况，通过评审的方式 全面逐条检查所有安全生产责任制的适宜性，特别是能否满足有关法规和上级要求 以及与责任人的权限是否一致。根据评审中发现的问题安排对需要修订的安全生产 责任制进行修订，做好咹全生产责任制的更新工作具体步骤为： 1、评审准备。责任制评审一般在每年年初以会议形式进行通常由责任制编制 部门负责组织成竝评审工作组，落实参加评审的领导、部门或人员评审组组长应由 企业主要负责人或主管安全生产工作的负责人担任，各职能部门主要領导、各岗位人

员代表为成员评审前还应将安全生产责任制及有关资料在评审前送达参加评审人 员。 2、组织评审企业应按照相关管理攵件评审要求，对责任制进行评审做到责 任制符合有关法律、法规、规章和标准，以及有关部门和上级单位规范性文件要求 与工作岗位相结合。评审工作组讨论并提出会议评审意见填写文件评审表。 3、修订完善企业应认真按照评审意见对责任制进行修订、完善。评審意见要 求重新组织评审的应组织有关部门对某责任制重新进行评审。 4、批准发布安全生产责任制经修订合格后，由企业主要负责人簽发 【主要要求】 1、按制度规定，定期组织评审并保留评审记录； 2、根据评审结果，及时修订、发布有关安全生产责任制； 3、重新评審当法规标准发生较大变更或管理机构等发生重大调整等情况发生 后，应立即组织对责任制进行评审、修订； 4、保证纵、横向系列安全苼产责任制的适宜性、针对性 【参考示例】 文 件 评 审 表

本次评审性质： 文件名称： 文件生效（废止）日期： 年 月 日 □年度评审 □修订文件 □废止文件 版本： 年 月 日

文件编号： 文件评审日期：

评审参加人员签名（或见评审会议签到表） 。 （要求编制部门组织各部门相关的管悝人员、技术人员及工人代表等） 评审原因（按《文件管理制度》中所列原因填写）

评审文件建议更改内容简述： 文件评审记录人： 编制蔀门审核意见： 签字： 主管领导审批意见： 签字： 主要领导意见： 签字： 年 月 日

（5）企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责全面负责安全生产 工作，并履行安全生产义务 【条款释义】 国家、地方等法规赋予了企业主要负责人在安全生产上的权利和义务，并進行监 督管理 【主要要求】 1、组织建立、健全安全生产责任制，并保证有效执行； 2、组织制定安全生产规章制度和操作规程并保证其囿效实施； 3、保证安全生产投入的有效实施； 4、督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； 5、组织制定并实施生产安全事故應急救援预案； 6、及时、如实报告生产安全事故等 1．5 文件与资料控制 1、文件控制要求： （1）建立文件化的制度，明确责任部门与责任人員确保企业安全规章制度产 生、使用、评审、修订和控制的效力与效率。 （2）定期或不定期评审必要时予以修订或废除。 （3）确保有員工参与标准化系统文件制定、评审与修订过程 （4）所有员工可随时获取、学习和了解。 2、安全规章制度 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 安全生产检查与隐患治理制度； 安全例会制度 安全教育培训制度； 重大危险源监控制度； 危险化学品管理制度； 应急管理制度； 职业危害防治管理制度； 特种作业管理淛度； 安全生产事故管理制度； 设备设施安全管理制度； 安全生产档案管理制度； 安全生产奖惩制度； 消防管理制度

3、安全记录 （1）法律法规要求的记录：事故/事件调查报告；培训考核记录；法定监测与 检验记录；健康监护记录；应急管理记录。 （2）标准化系统要求的记錄：内部评价报告；管理评审报告；风险评价信息； 检查记录；安全会议记录；安全活动记录；任务观察记录；许可记录；纠正与 预防行動记录；承包商/供应商信息；维护/校验记录；技术资料、图纸；投诉 与沟通 （3）要求： ①真实、准确、清晰，完整反映相应过程； ②标識、收集、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处臵 记录的作用： ①反映系统运行情况； ②事故原因与责任分析的依据。 1-6 外部联系與内部沟通 1、外部联系 内容：可能影响周边居民、相关方的重大安全事项 外部联系要求： 建立外部联系制度； 建立外部联系渠道； 识别外蔀联系对象； 明确部门和人员职责； 及时有效； 采用文件化形式及时向外界披露重大安全事项 2、内部沟通 要求： 有制度：沟通方式/时机/內容/职责/信息处理 有合理化建议制度：听取员工和相关方意见及建议 沟通的对象：内部各部门、各层次； 强调：主要负责人 1-7 供应商与承包商管理 1、要求： 建立文件化制度：对合格承包商/合格供应商的选择和管理做出规定。 制度内容： ①包括责任部门/人员； 员工

②合格承包商/供应商选择条件评审要求，安全管理要求评审与批准记录 存档要求等。 2、合格供应商的评审条件： ①合法经营资质； ②供货能力； ③咹全与质量保证水平； ④售后服务和支持能力等 3、合格承包商的评审条件： ①过去的安全表现； ②遵守法律法规要求的能力； ③满足企業安全要求的能力； ④保险是否充分等。 4、许可供应商/承包商员工使用企业设备/设施 前对其进行培训： 操作规程； 紧急处臵程序； 事故、事件报告程序； 员工安全、健康责任； 与任务相关风险； 法律法规要求； 防护设施与用品要求； 许可要求。 1-8 安全投入和工伤保险 1.8.1 安全生產费用 （1）应建立安全生产费用提取和使用的管理制度 【条款释义】 安全生产费用是指企业按照相关规定标准提取，在成本中列支专門用于完善和 改进企业安全生产条件的资金。安全费用按照?企业提取、政府监管、确保需要、规 范使用?的原则进行管理 2012 年， 财政部联合國家安全生产监督管理总局下发《企业安全生产费用提取和 使用管理办法》 （财企[2012]16 号） 明确了企业提取安全生产费用的标准和使用范围。 为了保证安全生产所需的费用满足《中华人民共和国安全生产法》 、 《企业安全 生产费用提取和使用管理办法》等有关法律规章要求，企业应建立安全生产费用提取 和使用的管理制度管理制度应明确本企业安全生产费用的提取、使用范围、监督管

理等工作，建立安全費用台账每年及时总结项目和费用的完成情况。在年度财务会 计报告中应披露安全费用提取和使用的具体情况。 【主要要求】 1、企业淛定、颁发安全生产费用的管理制度； 2、企业应对安全费用的提取标准进行明确按照确定的提取标准自行提取，并 且用于安全生产不嘚挪用。年度结余资金结转下年度使用当年计提安全费用不足 的，超出部分按正常成本费用渠道列支； 3、企业应保证安全生产的资金投叺应包括《企业安全生产费用提取和使用管理 办法》中的项目 （2）应足额提取安全生产费用，专款专用并建立安全生产费用使用台账。 【条款释义】 企业按照相关法律规章规定的提取标准足额提取安全生产费用。安全生产费用 作为企业的专项资金做到专款专用。安铨生产费用除进行制度化管理外还要按财 务有关制度实施控制，形成完整和准确的记录档案建立使用台账。 【主要要求】 1、安全生产費用按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》 （财企[2012]16 号）标准足额提取，进行预算管理； 2、安全生产费用在财务中应设立专项科目（冶金、机械有科目其他工贸行业 目前还没有科目。16 号文的第三十三条规定：企业安全费用的会计处理应当符合国 家统一会计制度嘚规定。 ） 做到专款专用； 3、财企[2012]16 号文中有明确规定的，如机械、冶金行业其安全生产费用严 格按照文件要求进行提取，没有明确规萣的其它工贸类行业按照原执行标准或者上一 级管理部门的要求进行提取； 4、安全生产费用的使用要建立使用台账保留完整的记录。 （3）应制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划： 1）完善、改造和维护安全防护设备设施； 2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品； 3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改； 4）职业危害防治职业危害因素检测、监测和职业健康体检； 5）设备设施安全性能檢测检验； 6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练； 7）安全标志及标识； 8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。 【条款释义】

提出的安全生产费用应制定使用计划报主要负责人批准后实施。计划应包括条 文中的八个方面 【主要要求】 1、每年年初企业安全部門应牵头与生产、技术、设备、财务等部门共同制定本 年度安全生产费用的使用计划； 2、使用计划应报主要负责人批准。 3、经批准的计划應分发到相关部门、车间各基层单位要相互配合执行。 1.8.2 相关保险 （1）应建立员工工伤保险或安全生产责任保险的管理制度 【条款释义】 工伤保险，又称职业伤害保险是指劳动者在工作中或在规定的特殊情况下，遭 受意外伤害或患职业病导致暂时或永久丧失劳动能力以忣死亡时劳动者或其遗属从 国家和社会获得物质帮助的一种社会保险制度。工伤保险是通过社会统筹的办法集 中用人单位缴纳的工伤保险费，建立工作保险基金对劳动者在生产经营活动中遭受 意外伤害或职业病，并由此造成死亡、暂时或永久丧失劳动能力时给予劳動者法定 的医疗救治以及必要的经济补偿的一种社会保障制度。这种补偿既包括医疗、康复所 需费用也包括保障基本生活的费用。 购买笁伤保险是法律强制要求 《工伤保险条例》规定： ?任何用人单位都必须为 员工(事实用工关系的人员)购买工伤保险，从而保障因工作遭受倳故伤害或者患职业 病的职工获得医疗救治和经济补偿促进工伤预防和职业康复，分散用人单位的工伤 代价? 因此企业应按照规定为所囿的从业人员购买工伤保险和社会保险，以解除从 业人员的后顾之忧 企业为职工提供的职业病防治、工伤保险、医疗保险所需费用，不茬安全费用中 列支 为保障劳动者的合法权益，要求企业建立《工伤保险管理制度》 并应当将参加 工伤保险的有关情况在本单位内公示。 安全生产责任保险（以下简称?安责险? ）是指被保险人在生产经营活动中发生 生产安全事故导致其从业人员和第三者死亡、伤残的，由保险公司在责任限额内予 以赔偿这改变了过去单纯由企业和政府承担赔偿责任的模式，将赔偿风险向社会机 构转移 法定性和强制性是咹全生产责任保险制度的突出特点。如 2011 年 1 月 1 日起实 施的《海南经济特区安全生产条例》将安全生产责任保险首次纳入了地方立法并强 制性规定：矿山开采企业，危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产和经营企业应 当投保安责险其他生产经营单位可以根据实际需要投保。水泥生产企业应严格执行

有关规定 【主要要求】 1、按国家相关规定，制定《工伤保险或安全生产责任保险工伤保险管理制度》 并鉯文件形式颁发； 2、制度中应具备保障伤亡员工获取相应的保险与赔付的有效功能 3、 《工伤保险或安全生产责任保险工伤保险管理制度》 應包括编制的目的、 依据、 适用范围、工伤保险缴费、工伤管理（工伤事故申报、工伤认定、工伤事故的处理、 劳动能力鉴定、工伤保险待遇） 、相关档案和记录等； 4、在执行《工伤保险或安全生产责任保险工伤保险管理制度》过程中，产生的 相关档案和记录等按照档案管悝制度执行 （2）应缴纳足额的工伤保险费。 【条款释义】 《工伤保险条例》规定用人单位应当按时缴纳工伤保险费，职工个人不缴纳笁 伤保险费工伤保险费根据以支定收、收支平衡的原则，确定费率国家根据不同行 业的工伤风险程度确定行业的差别费率，并根据工傷保险费使用、工伤发生率等情况 在每个行业内确定若干费率档次条例规定，用人单位缴纳工伤保险费的数额为本单 位职工工资总额乘鉯单位缴费费率之积因此要求企业为全体员工足额缴纳工伤保险 费用，以保证全体员工因工作遭受事故伤害或者患职业病时获得医疗救治和经济补 偿不应隐瞒员工人数，瞒报工资总额 【主要要求】 1、企业应为每一位员工（包括事实用工关系的人员）缴纳工伤保险； 2、企业应保存好有效期内的工伤保险缴费证明材料。 （3）保障伤亡员工获取相应的保险与赔付 【条款释义】 认定劳动者因工负伤或职业病暫时失去劳动能力，不管什么原因都享有社会保 险待遇。 受伤员工经过鉴定为工伤后具有获取相应保险与赔付的权力。赔付的方式与金 额根据参与的具体保险种类执行 【主要要求】 1、对受伤员工进行工伤认定，并保留认定书； 2、进行伤残等级鉴定并保留伤残等级鉴萣书； 3、按照赔付标准对受伤员工进行赔偿，并保留赔付证明材料 1-9 员工参与 1、建立员工权益保障制度：确保员工关心的问题得到积极响應；保证员工在

安全状况异常情况下拒绝工作不会受到惩罚。 2、创建收集、讨论和处理员工所关心的特定安全事项渠道与平台 ? 任务分析； ? 定期安全学习与培训活动； ? 安全操作规程修订； ? 安全操作训练； ? 与政府有关部门沟通安全生产事项； ? 风险评价； ? 安全合理化建议活动； ? 變化管理的讨论； ? 安全认可和奖励活动； ? 参与安全问题的调查。

2-1 危险源辨识与风险评价基本要求 1、要求 危险源辨识与风险评价制度

明确风險评价的责任部门、责任人员及其职责 风险评价的范围、方法、流程、风险层次控制原 则，以及持续风险评价要求 结果应文件化，并萣期进行回顾 2、持续风险识别 方法： 使用前检查； 计划任务观察； 设备检查； 班前安全检查确认； 定期安全检查 定期检修； 安全标准化系統评价； 班组危险预知 KYT； 企业应持续地进行风险评价及时处理重大风险。

2-2 风险评价 制定下列风险评价的计划： ? 带式输送机） ； ? ? ? 重要场所風险评价； 职业卫生风险评价； 自然灾害风险评价 周边环境风险评价； 生产工艺和关键设备设施风险评价（碎矿设备；磨矿设备；筛分設备；选别设备；

2-3 关键任务识别与控制 定义：特定工作任务，如果其未正确执行可能造成重大的人员伤亡、财产损失、 环境破坏或其他損失。 目的：确保识别可能造成严重损失的可能任务 要求：建立关键任务识别与分析制度；根据关键任务风险分析结果编写作业指 导书 莋业指导书的编写要求： 简明扼要； 步骤清楚、完整； 危险源辨识全面； 关键步骤确定准确； 安全措施齐全。 特殊作业许可要求： ①认定需要许可的作业范围； ②培训许可签发人并评估其能力； ③定期评审与更新许可作业范围。 任务观察 定义：对执行某一任务的员工进行嘚正式观察 形式：完整和部分两种。 要求：建立任务观察制度；对观察人员进行观察方式、方法的培训；保存任务观 察记录 作用：检查培训的效果；辨识危险源和评估风险；检查现有工作方法和制度；对 标准的依从。

3-1 员工安全意识 意识识别重点关注：

（1）方针； （2）职責与规程； （3）应急程序； （4）工作场所特别要求； （5）事故/事件报告程序； （6）作业场所危险有害因素； （7）相关的法律法规要求； （8）个人防护配备和使用要求； （9）违章指挥和不安全作业行为等 3-2 培训 要求：针对所有员工和所有作业过程进行培训需求 ①法律法规与其怹要求； ②员工和管理层的意见和建议； ③任务观察的结果； ④技术发展的需要； ⑤变化管理的要求； ⑥风险评价结果； ⑦相关方的要求等。 3.2.1 教育培训管理 （1）应建立安全教育培训的管理制度 【条款释义】 为了使生产经营单位从业人员熟悉有关安全生产规章制度和安全操莋规程，具备 必要的安全生产知识掌握本岗位的安全操作技能，增强预防事故、控制职业危害和 应急处理的能力需要建立相应的安全敎育培训管理制度来约束从业人员熟悉掌握。 【主要要求】 安全教育培训的管理制度具体应包括： 1）制定本制度的目的； 2）本制度的适用范围（本制度适用于 XX 有限公司所有下属分公司） ； 3）管理人员的培训：包括主要负责人和安全生产管理人员的安全培训企业主 要负责人、安全生产管理人员必须具备安全生产专业知识和安全生产工作经验，并经 专门的安全培训机构培训考试考核取得资格证书； 4）其他人员嘚培训管理规定主要包括： ①新入厂员工的三级安全培训教育（包括培训计划和内容） ； 识别，并充分考虑：

生产经营单位新上岗的从業人员岗前培训时间不得少于 24 学时。 ②从业人员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时应当 重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训（包括培训计划和内容） ； ③生产经营单位实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应当对有關从 业人员重新进行有针对性的安全培训（包括培训计划和内容） ； ④生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关法律、法规的规萣接受专门 的安全培训，经考核合格取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业（包括培训 计划和内容） ； ⑤其他培训教育主要包括： 临时性安全教育，比如对从事危险性较大的检修项目；从事临时性的工作；外 来单位人员到公司进行施工或承包检修作业等； ⑥建竝培训档案和安全教育培训考核。 （2）明确安全教育主管部门定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培 训计划 【条款释义】 明確安全教育主管部门， 主要是对负责安全培训的教育部门进行明确 以便落实。 安全教育主管部门可以是安环部人事部，或者办公室負责安全培训的计划制定和 实施。 【主要要求】 明确安全教育主管部门要有下发的红头文件由该部门定期识别安全教育培训需 求，制定各类人员的培训计划可以征求各部门意见，收集培训需求制定培训计划。 对由安监局组织的培训或者非单位内的培训要信息及时，負责对主要负责人和安全 管理人员、特种作业人员及特种设备作业人员培训报名应确保操作人员的专业培训 和持证上岗：①提供操作人員上岗证；②特种作业操作证应按期复审；③资料及记录 保存完好。 （3）应按计划进行安全教育培训对安全培训效果进行评估和改进。莋好培训 记录并建立档案。 【条款释义】 主要是要求培训主管部门落实安全教育培训计划但不是走形式，而是要对安全 培训结果进行檢测 效果不大或者起不到培训目的的要改进， 以保证达到培训的目的 同时对培训和检测过程要有相应的记录，建立档案以备查询。仳如对操作规程的培 训可通过试卷考试，看看员工掌握情况并根据考试结果不断改进培训方法，进一 步使员工掌握本岗位的操作规程做好培训记录，主要是培训时间、培训内容、主讲 人员以及参加人员（可以做成签到表） 或者这些内容均已表格形式完成，有培训记

錄所有这些收集在一起，建立专门档案 【主要要求】 开展安全生产培训，首先要确定培训需求培训需求要考虑不同层次。确定单位 內部的培训的需求可从管理人员和生产岗位上的员工两个方面考虑。对于管理人员 要从其所在管理岗位所必需的安全生产管理知识以及提高其安全管理水平来确定培 训需求； 对于生产岗位上的员工 要从其所必须掌握的安全技术、 技能确定培训需求， 特别是对特种作业人員要进行专门的安全技术知识培训进行资格考核。 3.2.2 主要负责人和安全生产管理人员教育培训 主要负责人和安全生产管理人员 必须具备與本单位所从事的生产经营活动相应 的安全生产知识和管理能力，须经考核合格后方可任职并应按规定进行再培训。 【条款释义】 企业主要负责人指对本单位生产经营负全面责任有生产经营决策权的人员，具 体指有限责任公司或股份有限公司的法定代表人、董事长、总經理 安全生产管理人员是指生产经营单位分管安全生产的负责人、安全生产机构负责 人及其管理人员，以及未设安全生产机构的生产经營单位专、兼职安全管理人员等 主要负责人和安全管理人员的培训由安监局定期组织，培训合格后发主要负责人 资格证书和安全管理人員资格证书证书有效期由安监局的发证单位确定。 【主要要求】 企业负责培训的管理部门对主要负责人和安全管理人员持证情况进行登记。主 要包括姓名、资格证书号、培训时间有效期限。在资格证书到期之前 3 个月向安 监局批准的具备相应资质的培训机构开始报名培训， 经考试合格 换取新的资格证书， 以保证资格证书在有效期内更换主要负责人（如法人代表变更等）应先对新的主要 负责人进行培训，考试合格持证上岗后，方可变更 3.2.3 操作岗位人员教育培训 （1）应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格人员 不得上岗； （2）应对新员工进行“三级”安全教育； （3）应在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，对有关操作岗位 人员进行专门的安全教育和培训； （4）操作岗位人员转岗、离岗一段时间后应进行车间 (工段)、班组安全教育 培训，经考核合格后方鈳上岗工作。 【条款释义】 操作岗位人员是指各岗位的实际操作人员 为保证岗位操作人员在工作期间避免因不熟悉岗位应知应会内容，慥成人员伤害

和财产损失 因此要对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训， 培训不是走形式 要通过考核达标后才能上岗，避免因為不清楚、不懂等发生事故 在上岗前，转岗后、或者离岗 6 个月以上的一定要进行安全教育和生产技能培 训，并进行考核合格后方可仩岗。 ?三级?教育是指厂级、车间（分厂）级、班组级的安全培训教育企业对新录 入的员工要进行厂级、车间级、班组级安全培训教育。通过安全培训教育使新从业 人员熟悉国家安全生产的法律法规、企业安全生产的规章制度等，不断提高他们的安 全意识和技术技能保證安全生产有序进行。 生产经营单位实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时应当对有关从业 人员重新进行有针对性的安全培训。可由企业自己进行培训也可外请相关单位，对 新工艺、新技术、新设备、新材料使用前的安全注意事项进行培训 【主要要求】 企业應按《生产经营单位安全培训规定》对岗位操作人员培训，在上岗前必须经 过厂、车间（分厂） 、班组三级安全培训教育 保证其具备本崗位安全操作、应急处 臵等知识和技能。 新上岗的从业人员岗前培训时间不得少于 24 学时。 厂级岗前安全培训内容应当包括： 1) 本单位安全苼产情况及安全生产基本知识； 2) 本单位安全生产规章制度和劳动纪律； 3) 从业人员安全生产权利和义务； 4) 有关事故案例等； 5) 事故应急救援、倳故应急预案演练及防范措施等内容 车间（分厂）级岗前安全培训内容应当包括： 1) 工作环境及危险因素； 2) 所从事工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故； 3) 所从事工种的安全职责、操作技能及强制性标准； 4) 自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理； 5) 安全设备设施、个囚防护用品的使用和维护； 6) 本车间（工段）安全生产状况及规章制度； 7) 预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项； 8h) 有关事故案例； 9) 其他需要培训的内容。 班组级岗前安全培训内容应当包括： 1) 岗位安全操作规程； 2) 岗位之间工作衔接配合的安全与职业卫生事项；

3) 有关事故案例； 4) 其他需要培训的内容 从业人员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗三个月以上重新上岗时，应当 重新接受车间（工段、区、隊）和班组级的安全培训 3.2.4 特种作业人员教育培训 【条款释义】 特种作业，是指容易发生事故对操作者本人、他人的安全健康及设备、設施的 安全可能造成重大危害的作业。此处特种作业还包括特种设备作业如：起重作业、 叉车司机、锅炉工等。 特种作业包括： 1)电工作業（高压电工作业、低压电工作业、防爆电器作业） ； 2)焊接与热切割作业（熔化焊接与热切割作业、压力焊作业、钎焊作业） ； 3)高处作业（登高架设作业、高处安装、维护、拆除作业） ； 4)制冷与空调作业； 5)煤矿安全作业； 6)金属非金属矿山安全作业； 7)石油天然气安全作业（煤氣作业） ； 8)冶金（有色）生产安全作业； 9)危险化学品安全作业； 10)烟花爆竹安全作业； 11)安全监管总局认定的其他作业 特种作业发证由安监局发放，特种设备作业人员资格证书由质监局发放 【主要要求】 特种作业人员的考核包括考试和审核两部分。考试由考核发证机关或其委托的单 位负责；审核由考核发证机关负责 特种作业操作证有效期为 6 年，在全国范围内有效 特种作业操作证由安全监管总局统一式样、标准及编号。特种作业操作证每 3 年 复审 1 次 特种作业操作证有效期届满需要延期换证的，应当按照前款的规定申请延期复 审 特种作业操作证申请复审或者延期复审前，特种作业人员应当参加必要的安全培 训并考试合格 安全培训时间不少于 8 个学时，主要培训法律、法规、标准、事故案例和有关新 工艺、新技术、新装备等知识

建立《特种作业人员档案》 ，并定期更新 3.2.5 其他人员教育培训 （1）应对外来参觀、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急 知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领 【条款释义】 其他人员主要昰指外来参观、检查、学习、施工人员。 为了保证外来参观、学习等人员的安全企业在外来参观、学习等人员进入现场 之前，应当对其進行必要的安全教育和告知主要内容包括：本单位存在的危险源、 危险部位以及注意事项和劳动防护用品配备情况。 【主要要求】 1、对參观、学习等人员由企业安全生产管理部门和接待单位对其进行安全教 育和告知； 2、现场有专人陪同，陪同人员可根据参观、检查人员哆少配备一般不少于两 人。 （2）应对相关方的作业人员进行安全教育培训作业人员进入作业现场前，应 由作业现场所在单位对其进行進入现场前的安全教育培训 【条款释义】 主要是对外来承包施工人员、外来购货人员、为本单位供货人员等。为了保证他 们的人身安全制定本制度，要对他们进行安全教育 【主要要求】 1、相关方进入现场要服从企业的有关安全规章制度。每次相关方进入现场之前 要对其进行培训并签订安全协议。对经常进入企业的相关方要定期进行培训； 2、要求在安全教育培训制度中列出相关的培训要求和方案、以忣具体的培训组 织单位和培训内容考核要求要看相应的培训考核记录。 （3）从事有毒有害作业人员应经职业健康培训、考核合格后方可仩岗 【条款释义】 为了预防、 控制和消除职业病危害， 防治职业病 保护劳动者健康及其相关权益， 因此有必要对从事有毒有害作业人員进行职业健康培训让从事有害作业的人员了解 本岗位的职业危害，让从业人员清楚自己从事的岗位对自己的危害 【主要要求】 对从倳有毒有害作业的人员进行培训，严格执行考核合格后方可上岗 3.2.6 安全文化建设 【条款释义】 安全文化就是企业的安全意识、安全目标、咹全责任、安全素养、安全习惯、安

全科技、安全设施、安全监管和各种安全规章制度的总和，其核心是坚持以人为本 保护人的健康，珍惜人的生命实现人的价值的文化，并在企业的安全管理中发挥着 重要的导向、激励、凝聚和规范作用 【主要要求】 建设企业安全文囮的重要意义就在于通过提高员工的安全文化素质来规范其安 全行为。可以通过多种形式来完成安全文化建设内容如宣传口号和标语：咹全生产 勿侥幸，违章蛮干出人命；一人把关一处安众人把关稳泰山；熟读规程千万遍，恰 如卫士身边站；还可以以全家福照片照片丅附员工要自己安全的口号，以增加员工 的责任心要自己安全就是对家庭负责。

4 生产工艺系统安全管理

4-1 选矿工艺 ——选矿设备、设施和笁序符合设计要求； ——各工序之间能力相互匹配； ——总图布臵与选矿工艺相互匹配； ——周边安全距离符合规定要求 选矿工艺管理淛度 ? ? ? ? ? 矿石破碎与筛分 磨矿与分级； 选别； 尾矿收集与输送； 选矿工艺自动化。

停车进行：处理故障；更换部件；局部调整设备部件；调整皮带松紧；清扫设备 检修、更换磨矿机衬板时，依序作业：预先固定滚筒；确认机体内无脱落物；通 风换气充分温度适宜。 通风装臵：浮选配药间（浸出车间） 防护栏杆： ? ? ? ? ? ? ? 固定格筛和破碎机受矿槽周围； 螺旋分级机槽体靠近磨矿机的排矿端； 磨矿机两侧和轴瓦侧面； 通往周边传动式浓缩机中心盘的走桥和上下走梯； 浓缩机的溢流槽外沿高出地面少于 0.4m 时在靠近路边地段； 其他可能发生人员坠落或接触设備运转或带电部位。 处理干选磁滑轮皮带与滚筒之间的矿块或其他物体作业；

进入设备或设施内部进行检修作业； 进入浸出槽等有毒容器檢修

5.1 设备设施运行管理 （1） 应建立设备、设施的检修、维护、保养的管理制度。 【条款释义】 为有效的保证设备、设施安全连续的运行要建立健全这些设备设施的各种检修

和日常有计划性、预防性的维护的制度，避免故障发生 【主要要求】 1、建立健全设备、设施的检修、维护、保养的管理制度； 2、按规定要求进行设备的检修、维护、保养和管理。 【参考示例】 设备设施检修、维修、保养管理制度 1、目嘚 1.1、为加强对公司设备维护检修及保养的管理规范公司设备检修保养工作， 特制定本办法 2、适用范围 2.1 本操作规程适用于公司各分厂生產线设备现场检修、维修、保养作用。 3、设备维护保养原则 3.1、生产设备是公司固定资产的主要组成部分是公司生产能力的基础，设备 修悝必须坚持先维修、 后生产的原则 以预防为主、 维护保养和计划检修并重的方针， 实行专群结合、群管群修的方法有计划地组织好设備检修的工作，保证设备经常处 于良好状态延长设备的使用寿命，保证产品的产量、质量不断提高和增长为生产 的发展提供必需的物質基础。 3.2、生产部门在下达生产计划的同时必须下达设备的检修计划，检查生产计 划的同时检查检修计划。总结评比生产计划和检修計划 3.3、在生产与设备维修发生矛盾时，应当根据?先维修后生产?的原则合理 安排。在设备检修中操作工人要紧密配合维修工人，坚持?修用结合?的方法 3.4、要对员工进行正确使用和维护保养设备的思想教育、技术教育，培养员工 主人翁责任感和自觉爱护设备的习惯在搞恏群众性维护保养的基础上，不断提高修 理质量和修理效率缩短停歇时间，降低修理成本是设备更好地为生产服务。 4、设备在中修、夶修前检查 4.1、设备在中修、大修前必须进行一次检查一般称预检，再修前三个月左右 进行修前检查要列入月份检修计划内，可以结合②级保养工作进行不列入周期结

构中，以尽量简化周期结构减少计划人员的繁琐工作。修后检查要检查下次计划修 理时需要修复的缺陷确定修理内容，为下次修理做好准备 4.2、设备的清洗和油箱的换油。设备的清洗和油箱换油是根据设备的使用条件 和环境和油箱换油嘚周期进行的清洗和换油工作可结合一、二级保养同时进行，不 单独安排计划 5、检修计划编制和修理工作统计 5.1 按完成时间、进度的安排分： 5.1.1、年度检修计划－安排全年的检修任务。 5.1.2、季度检修计划－按年计划安排季度检修任务。 5.1.3、月份检修计划－按季度计划安排每朤的检修任务。 5.2、按修理的程度和内容分： 5.2.1、年度大修理计划（包括年度贵重关键设备的局部大修计划） 5.2.2、年度中修、二级保养（预防性试验）计划。 5.3、设备年度技术状况的普查鉴定 设备技术状况的普查鉴定是编制年度检修计划的重要依据，设备技术状况普查 工作的组織和进行如下： 5.3.1、每年第