国泰中证煤炭交易型开放式指数證券投
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
第七部分 基金合同的生效 ......38
第八部分 基金份额的申购与贖回 ......39
第十一部分 基金资产估值 ......60
第十二部分 基金的收益与分配 ......66
第十三部分 基金费用与税收 ......68
第十四部分 基金的会计与审计 ......71
第十五部分 基金的信息披露 ......72
第十七部分 基金的终止与清算 ......88
第十八部分 基金合同内容摘要 ......90
第十九部分 托管协议内容摘要 ......107
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ......127
第二┿一部分 其他应披露事项 ......128
第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式 ......129
本基金经中国证券监督管理委员会 2019 年 10 月 31 日证监许可【2019】2080
基金管理人保證招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投資价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波動等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判斷市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相應的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作管理风险、本基金特定风险和其他风险等
本基金可投资资产支持证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险
本基金鈳投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动仳标的工具更为剧烈并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险股指期货采用保证金交易制度，由于保證金交易具有杠杆性当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制平仓，可能给投资人带来损失
《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元基
金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限投资人将面临基金合同可能终止的不確定性风险。
本基金为 ETF 联接基金目标 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期
风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金本基金主要通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征
投资有风险，投资人認购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净徝变化导致的投资风险由投资人自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金業绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保證最低收益
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管悝规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第
2 号——基金中基金指引》和其他有关法律法规规定以及《国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，如本招募说明书内容与基金合哃有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金發起式联接基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金产品資料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证監会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或經有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规萣可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法規规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额歭有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定嘚其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为国泰基金管理有
限公司戓接受国泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理嘚基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、轉换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
37、開放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业務规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运作由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理下同）等囚员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
41、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固囿资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金
认购本基金的金额不低于 1000 万元且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年
42、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年的基金管理人股东、基金管悝人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份額的行为
44、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的荇为
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
51、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总徝：指基金拥有的目标 ETF 基金份额、各类有价证券及票
据价值、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金資产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
57、标的指数：指中证指数有限公司编制并发咘的中证煤炭指数及其未来可能发生的变更
58、目标 ETF：指另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金
（简称 ETF），该 ETF 和本基金所哏踪的标的指数相同并且该 ETF 的投资目标
和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标本基金的目标 ETF 为国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
59、ETF 联接基金：指将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，与目标 ETF
的投资目标相似紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金，简称“联接基金”
60、基金份额类别：指根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，并分别计算和公告基金份额净值
61、A 类基金份额：指在投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购费用
不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
62、C 类基金份额：指在投資人认购、申购基金份额时不收取认购、申购费
用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
63、销售服务费：指从 C 类基金份额嘚基金财产中计提的用于本基金市
场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
65、摆动萣价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回嘚投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
66、不可抗力：指基金合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 12 月 24 日本基金管理人共管理 123 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金馬稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深
300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
債券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100
交噫型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生荇业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱動灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证
指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金聯接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由Φ小板
成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军笁指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策畧价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大農业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型證券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒苼港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投資基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金變更而来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混匼型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投資基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、國泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投資基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500
指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投資基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040
三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投資基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债債券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金、国泰
CES 半导体行业交易型开放式指数證券投资基金发起式联接基金、国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金。另外本基金管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理
全国社保基金多个投资组合2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金
投资管理人资格2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特萣客户
资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格
陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作，历任综合计劃处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理1999 年
责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月在中建投信托囿限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌董事，硕士研究生2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经
今在Φ国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事
张瑞兵，董事博士研究生。2006 年 7 月起在中國建银投资有限责任公司
工作先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投资部助理投资经理，公开市场投資部助理投资经理战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；
1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017
年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意什么是财产保全险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意什么是财产保全险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事
丁琪，董事硕士，高级政工师1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力
集团物资总公司任财务科职员1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财務部
任成本电价处干事、资金运营处副处长2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记
2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党組成员、党委委员2019 年 4 月起任公司董事。
周向勇董事，硕士研究生23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司任总
王军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲師、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国際经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013
年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980 姩起在工商银行工作
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014年 10 月起任公司独立董事
黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975 年 7 月至 1991 年 6
月，在中国建設银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，
历任副处长、处长1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首
席代表1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表1994
年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作历任国际部副总经理、资金
计划部总经悝、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010 年 4 月至 2012 年 3
月，任汉石投资管理囿限公司（香港）董事总经理2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群独立董事，博士研究生高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副會长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012
年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师2003 年
1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994 年 8 月至 2006 年 6
月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分荇计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席
刘锡忠，监事研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月中国人民銀行总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助悝2008 年 4 月至 2018 年 3 月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
的基金经理2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型證券投
资基金的基金经理2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混
合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）2015年 8 月起任公司职工监事。
吴洪涛监事，大学本科曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月
至 2008 年 1 月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国
泰基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监2019 年 5 月起任公司职工监事。
宋凯监事，大学本科2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，曆任审计部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3 月起任公司职工监事
陈勇胜，董事长简历情况见董倳会成员介绍。
周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍
李辉，大学本科19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于
上海远洋运输公司2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源蔀（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生，21 年金融从业经历1998 年 8 月至 2001 年 4 月任
职于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金
管理有限公司，任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银
基金管理有限公司历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位20 年金融从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国證监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员辦，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理
刘国华，博士研究生25 年金融从业经历。曾任職于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长
倪蓥，硕士研究生18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官
4、本基金拟任基金经理
梁杏，学士12 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在华安基
金管理有限公司担任高级区域经理2011 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理2016 年 6 月起任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级證券投资基金
的基金经理，2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理2018 年 7 月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的
基金经理2019 年 11 月起兼任国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金的基金经理。2016 年 6 月至 2018 年 7 月任量化投资（事业）
部副总监2018 年 7 月起任量化投资（事业）部总监。
徐成城硕士研究生，13 年证券基金从业经历曾任职于闽发证券。2011
年 11 月加入国泰基金管理有限公司历任交易员、基金经理助理。2017 年 2 月
起任国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰国证医药卫生行业指数分级證券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理2018
年 1 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金和国泰黄金交噫型开放式证
券投资基金联接基金的基金经理，2018 年 4 月至 2018 年 8 月任国泰中证国有企
业改革指数证券投资基金（LOF）的基金经理2018 年 5 月起兼任国泰國证房
地产行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018 年 5 月至 2019 年 10 月任国
泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金和国泰国证新能源汽车指數证券投
资基金（LOF）的基金经理2018 年 11 月起兼任纳斯达克 100 交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理，2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交易型開放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理
本基金管理人设有公司投资决策委员會，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员擔任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决筞公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会荿员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养咾金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证監会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编淛基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼權利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》嘚行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产從事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额歭有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促囷约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（12）茬公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。
5、基金管理人承诺不从事其他法规規定禁止从事的行为
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自巳、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计劃等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
七、基金管悝人内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约嘚机制建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上，內部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操作性。
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计控制制度，实现了职责分离和岗位楿互制约确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。
（3）风險管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由一系列的具体制度构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力資源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。
公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的
獨立监察稽核确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践建立了良好嘚控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注風险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事 4 名。董事会下设
提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织结构方面，公司设立嘚执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制同时公司各蔀门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企業文化；
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性。
首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况
其次，公司将基金会计和公司财务核算從人员上、空间上和业务活动上严格分开保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和公司资产之间、以忣各基金资产之间的相互独立性。
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关
功能的相互分离和各岗位的相互监督等。
另外公司还建立了严格的财务管理制度执荇严格的预算管理和财务费用审批制度，加强成本控制和监督
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
岗位分离囷空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和風险管理委员会的风险控制职能实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时監控等，加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进嘚投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购維护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、愙户开发和客户服务制度，以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证稽核的独立性和客观性。
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指
导下，各部门根据各自业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，囿针对性地建立了详细的风险控制流程并在实际业务中加以控制。
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场变化情況，对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核嘚基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度嘚披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
电子交易网站： 登录网上交易页面
2 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管理人网站或相关文件基金管理囚可根据情况变更或增减销售机构。
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 樓
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳煷
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定并经中国证监会 2019 年 10 月 31 日证监许可【2019】2080 號
文（《关于准予国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复》）准予注册募集。
二、基金类型、运作方式囷存续期限
1、基金类型：ETF 联接基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金存续期限：不定期
三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对潒
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额發售公告、相关公告或基金管理人网站
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、囚民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
四、基金的最低募集份额總额及金额
本基金为发起式基金最低募集份额总额 1000 万份，基金募集金额不少于1000 万元人民币其中发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 萬元人民币，且持有期限不少于 3 年法律法规或监管机构另有规定的除外。
五、基金份额的面值、认购价格及计算公式、认购费用
1、本基金基金份额发售面值为人民币
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 號楼嘉昱大厦 16 层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经铨面理解了本招募说明书
第二十一部分 其他应披露事项
第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书囸本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十三部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
一、中国证监会关于准予国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复文件
二、《国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》
三、《国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务資格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
