工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金

基金管理人： 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人： 中国银行股份有限公司

境外托管人： 美国花旗银行有限公司

本基金經中国证券监督管理委员会2007年11月27日证监基金字﹝2007﹞325号文核准募

集本基金基金合同于2008年2月14日正式生效。

基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申請募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

产品说明书作任何解释或者说明

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

基金管理人不保证基金一定盈利也不向投资鍺保证最低收益。

本基金投资于全球证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在

投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市

场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格

产生影响而形成的系统性风险、汇率风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基

金管理实施过程中产生的基金管悝风险、本基金的特定风险等等。

投资人投资本基金时应认真阅读本招募说明书和本基金的基金合同基金管理人建议投

资人根据自身的風险收益偏好，选择适合自己的基金产品并且中长期持有。

本招募说明书所载内容截止日为2020年2月13日有关财务数据和净值表现数据截止ㄖ

为2019年12月31日。本招募说明书已经基金托管人复核

《工银瑞信中国机会全球配置基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简

称“《运作办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下簡称《试

行办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信

中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金的投资目标、策

略、风险、费率等与投资者投资决策有关嘚全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

嫃实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有

限公司解釋本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信

息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明書根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

招募说奣书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月

本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称代表如下含義：

基金或本基金： 指工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金；

基金合同： 指《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书： 指《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金招募说

基金份额发售公告： 指《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金份

基金产品资料概要： 指《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金产

品资料概要》及其更新（招募说明书关于基金产品资料概要

的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执

指《工银瑞信中国機会全球配置股票型证券投资基金托管协

议》及其任何有效修订和补充；

中国 指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政

區、澳门特别行政区及台湾地区)

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；

外管局： 指国家外汇管理局；

《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，自2004年6月1日起施行的《中华人民共

和国证券投資基金法》及不时做出的修订；

《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日

起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做絀的修订；

《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日

起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；

《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日起施行

的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出

《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订；

基金管理人： 指工银瑞信基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国银行股份有限公司；

境外投资顾问： 指符合法律法规规定的条件根据基金管理人与其签订的合

同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管

理等服务的境外金融机构

境外托管人： 指符合法律法規规定的条件，根据基金托管人与其签订的合

同为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构。

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册等；

注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构

为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限

公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

投资者： 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购

买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指年满18周岁合法持有现时有效的中华人民共和国居民身

份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，鉯及依据有关

法律法规规定或中国证监会批准的其他可以投资基金的自然

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准設立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

基金份额持有人 指依招募说明书和基金合哃合法取得基金份额的投资者；

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基

金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

基金合同生效日： 指募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份

额持有人人数符合相关法律法规囷基金合同规定的，基金管

理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后中国证

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本

申购： 指在基金合同生效后的存续期间投资者申请购买本基金基

赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合

同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有

的基金管理人管理嘚某一基金的基金份额转换为基金管理人

管理的其他基金的基金份额的行为；

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从

一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发

出的资金划拨忣实物券调拨等指令；

代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金代销业务资格并接受基金管理人委托，代為办理基金认购、

申购、赎回和其他基金业务的机构；

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销Φ心及基金代销机构的代销网点；

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国

证监会基金电子披露网站）等媒介；

基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册

登記机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账

交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额

的变动及结余情况的账户；

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日n指自然数；

基金收益： 指基金投资所嘚红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和

基金资产总值： 指基金持有的各類有价证券、银行存款本息、应收申购款以

及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负債后的价值；

基金份额净值 指以基金资产净值除以基金份额余额所得的单位基金份额的

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价徝，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及

规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件以及

对于该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指任何不能预见、不能避免并且不能克服苴在基金合同由

基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当

事人无法全部或部分履行基金合同的事件和因素包括但不

限於洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、

政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、

突发停电或其他突發事件、证券交易场所非正常暂停或停止

摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际

申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益

的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对

本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险以及其他风

投资组合的风险主要包括市场風险、政府管制风险、信用风险、流动性风险及国家风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风險本

基金的市场风险来源于基金股票资产、债券资产市场价格的波动，以及在运用衍生金融工具

进行组合避险或有效管理的情况下的衍苼金融工具市场波动风险影响市场价格波动的因素

包括但不限于以下多种：

本基金投资于境外证券市场，各国或地区处于产业景气循环周期的不同阶段将对基金

的投资绩效产生影响；同时，境外证券市场因特有的社会政治环境、法律法规、市场状况和

经济发展趋势对特定的负面事件的反应存在诸多差异；另外，部分投资市场如美国、英国、

香港的证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的規定因此，这些国家或地区

证券的每日涨跌幅空间相对较大等上述因素可能会带来市场的急剧波动，从而引起投资风

由于本基金涉及海外新兴市场的证券投资鉴于各新兴市场特有的监管制度（包括市场

准入制度、外汇管制等）和市场行为的特有的不稳定状态，可能对夲基金参与新兴市场的投

资收益产生直接或间接的影响

经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响也呈

现周期性变化，基金投资于债券与上市公司股票其收益水平也会随之发生变化，从而产生

金融市场利率的波动会导致股票市场及債券市场的价格和收益率的变动同时直接影响

企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券其收益水平会受到利率变化的影响，

基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配如果发生通货膨胀，现金的购买力会下

降从而影响基金的实际收益。

汇率的变化可能對国民经济不同部门造成不同的影响从而导致本基金所投资的上市公

司业绩及其股票价格波动。汇率风险还包括本基金将募集资产转换荿外汇并投资于相应证券

市场在收回基金资产时由于汇率的变化导致基金资产变化而产生的风险。

（7）上市公司经营风险

上市公司的经營受多种因素影响如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可

能下跌或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降雖然本基金可通过分散化投

资减少这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险

（8）债券收益率曲线变动的风险

债券收益率曲线变动風险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并

不能充分反映这一风险的存在

市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的

所谓政府管制是指政府部门通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁

决等行政处理行为，对社会经济行为实施直接控制在境外证券投资过程中，投资地所在国

家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的限制

或者采取资产冻结或扣押等行政措施，从而造成相应的财产受损、交易延误等相关风险

债券發行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价

格下降的风险信用风险也包括证券交易对手因违约而產生的证券交割风险。

因市场交易量不足导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还包

括由于本基金出现投资者大額赎回致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所

在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平

如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，

都会影响基金的收益水平

是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风险。

基金运作过程中因内部控制存在缺陷或者人为因素慥成操作失误或违反操作规程等引

致的风险，例如越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。

（五）本基金的特定风險

本基金投资于在香港等境外证券市场上市的中国公司股票以及全球范围内受惠于中国

经济增长的境外公司股票，以分享中国经济持续增长的成果并为国内投资者提供全球范围

内分散投资路径，获取基金资产长期增值因此，如果中国经济增长出现大幅度减缓或是结

构性困难相关上市公司经营业绩相应下降，将对本基金投资业绩表现带来不利影响

大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔大额买賣申报,买卖双方在规定的价格范

围内达成一致后，由交易所确认成交的证券交易由于大宗交易的成交价格并非完全由市场

供需关系形成，可能与市场价格存在一定差异从而导致大宗交易参与者的非正常损益。

在证券投资中对证券内在价值的评估，通常是以一定的假设、规则和逻辑推理为基础

的这些假设、规则和推理过程即所谓的金融模型。本基金所运用的都是经国内外实践验证

的、成熟的金融模型但是，在基金实际运作中可能因市场结构、投资者行为模式等条件

发生变动，导致有关模型出现重大偏离的问题从而引起基金资产損失的风险。

3、正回购/逆回购风险

在开展正回购/逆回购业务时通常要求交易对手提供相应的证券、现金或现金等价物

作为将来履行回售其原购入证券或购回其原售出证券义务的抵押物。在证券等抵押物价格出

现不利变动并导致交易对手无法及时、足额履行相关义务时，將造成基金资产损失的风险

4、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行可能导致

基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能

力之外的风险可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

（七）夲基金主要的流动性风险及风险管理方法说明

1、基金申购、赎回安排

本基金将加强对开放式基金申购环节的管理合理控制基金份额持有囚集中度，审慎确

认大额申购申请在当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申

购、暂停基金申购等措施对基金规模予以控制切实保护存量基金份额持有囚的合法权益。

本基金的投资范围包括：在香港等境外证券市场上市的中国公司股票全球范围内受惠

于中国经济增长的境外公司股票，鉯及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外

汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具存在下列风险：因交割淛度的不同，

境外某些市场允许股票卖空因此有可能存在因交易对手的原因造成延迟交割的流动性风

险；股票市场存在公司停牌无法交噫转让的流动性风险等。本基金会审慎评估所投资资产的

流动性并针对性制定流动性风险管理措施，有效控制本基金流动性风险保护基金投资者

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额贖

回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回同时，如本基金单个基金份额持有人在单个

开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一萣比例以上的基金管理人有权对其采取延期办

4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

本基金可能实施备鼡的流动性风险管理工具，以更好地应对流动性风险基金管理人经

与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下可依照法律法规及基金合同的约

定，综合运用各类流动性风险管理工具对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金

管理人流动性风险管理嘚辅助措施包括但不限于：1）延期办理巨额赎回申请；2）暂停接

受赎回申请；3）延缓支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对持续歭有期少于7日的

灵顿”) 是全球最具规模的独立私人投资管理公司之一自成立至今，威灵顿在投资领域中

提供创新的领导性方案以满足愙户的需求。截至2019年12月31日威灵顿为客户管理

直销机构可以办理本基金人民币份额的申购业务。投资者还可通过本公司电子自助交

易系统申购本基金的人民币份额本基金管理人的直销机构和电子自助交易系统不支持美元

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（3）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内夶街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（5）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

愙户服务电话：95555

（7）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号咣大中心

客户服务电话：95595

（8）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客戶服务电话：95526

（9）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼

客户服务电话：95568

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦

（11）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户垺务电话：95558

（12）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

办公地址：天津市河西区马场道201-205号

客户服务电话：95541

（13）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（14）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（15）北京农村商业银行股份有限公司

紸册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电话：96198

（16）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（17）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

辦公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

（18）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公哋址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

（19）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（20）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：400-

（21）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦

办公地址：深圳市福田区鍢华一路111号招商证券大厦

客户服务电话：95565、

（22）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）丠座 邮编：518048

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编： 100026

（23）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（24）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553

（25）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（26）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华蕗特8号长江证券大厦

（27）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）

客户垺务电话：95523或

（28）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（29）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（30）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（31）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

辦公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25

（32）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

客户服务电话：95570

（33）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中蕗27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

（34）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（35）长城证券股份有限公司

注册地址：广东渻深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（36）华宝证券有限责任公司

注冊地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

客户服务电话：；021—

（37）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（38）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（39）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（40）中国中金财富证券有限公司注册地址：深圳市福畾区益田路与福中路交界处荣超商

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

（41）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

（42）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区覀藏中路336号

（43）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15層

（44）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（45）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（46）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

客户服务电话：95503

（47）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

（48）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

客户服务电话：961303

（49）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址：浙江渻杭州市解放东路29号迪凯银座22层

（50）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门覀大街甲127号大成大厦6层

客户服务电话：95321

（51）中国国际金融股份有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

办公地址：Φ国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

客户服务电话：010-

（52）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远華中心4、5号楼

办公地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

客户服务电话：95571

（53）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：95355、

（54）长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址： 福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F

客户服务电话：400-

（55）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

（56）粤开证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

（57）西藏东方财富证券股份有限公司

注册哋址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客户咨询电话：95357

（58）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层

（59）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（60）红塔证券股份有限公司

地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

（61）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公哋址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

客户服务电话：95597

（62）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东噺区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳李盼盼党静

客户服务电话：95377

（63）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（64）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

（65）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1號楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层

（66）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦

（67）华安证券股份有限公司

注册哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（68）天风证券股份有限公司

注冊地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼

（69）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市银城路167号

法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）

注册日期：1988年8月26日

（70）汉口银荇股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

客服电话：96558（武汉）（全国）

（71）東莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（72）齐商银行股份囿限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

（74）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号

（75）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

（76）东亚银行（中国）有限公司

注册地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦29楼

办公地址：仩海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦29楼

客户服务电话：95382

（77）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（78）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公哋址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

（79）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥安庆路79号天徽夶厦A座

客户服务电话：96588

（80）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

（81）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座

（82）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路381号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路381号

（83）富滇银行股份有限公司

注册地址：昆明市拓东路41号

办公地址：昆明市拓东路41号

（84）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业園区钟园路728号

客户服务电话：96067

（85）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（86）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区創新三路833号

（87）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号弘业大厦

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

（88）万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

客户服务电话：95322

（89）江蘇银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

（90）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市東城区建国门内大街28号民生金融中心A座16~18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16~18层

（91）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话：95186

（92）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

注冊地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景

纪元大厦30层-31层

办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景

纪元大厦30层-31层

（94）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（95）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（96）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑蕗15-邮电新闻大厦6层

（97）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（98）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（99）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯國际大厦9楼

（100）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（101）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（102）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（103）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新區世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（104）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（105）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市攵二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（106）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新區高翔路526号2幢 220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（107）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178號华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（108）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国蕗88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（109）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

（110） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（111）北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华蕗14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

（112）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区仈大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室

办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

（113）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（114）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城區南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（115）海银基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城Φ路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（116）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

（117）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普忝信息产业园2期C5栋2楼

（118）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

（119）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（120）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2層222单元

（121）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3層

（122）北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

（123）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4樓

（124）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室

（125）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社區金田路3088号中洲大厦3203A单元

（126）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

客户服务电话：010-

（127）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（128）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（129）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（130）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新區宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12

（131）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

（132）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（133）深圳安见基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K

（134）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1號

（135）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼

（136）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

（137）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（138）北京恒天明澤基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（139）天津國美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（140）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（141）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

（142）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明夶厦C座

客户服务电话： 010-

（143）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科創十一街十八号院京东集团总部A座

（144）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城區金融大街33号通泰大厦B座8层

（145）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区創远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（147）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（148）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5號

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（149）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号諾德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（150）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地┿街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（151）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

客户服务电话：021-

（152）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14號1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层

（153）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15號桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13

（154）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远華中心4、5号楼

办公地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

客户服务电话：95571

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投資基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求嘚

机构销售本基金详见基金管理人网站。

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

住 所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层

（三）律师事务所及经办律师

名 称：上海源泰律师事务所

住 所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住 所：北京市东城区东长安街1号东方廣场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼）16

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼）

经办注册會计师：王静王珊珊

二十一、基金合同的内容摘要

基金合同的内容摘要见附件一。

二十二、基金托管协议的内容摘要

基金托管协议的内嫆摘要见附件二

二十三、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为本基金的份额持有人提供一系列的服务（基金管理人将根据基金份額

持有人的需要和有关情况，增加或修改）具体内容如下：

（一）关于基金账户确认

公司向首次开立基金账户的客户寄送《基金账户确認书》（公司获得投资人准确的邮寄

地址）。《基金账户确认书》将在客户开户后15个工作日内寄送

在基金募集期间新开户的客户，公司將于基金合同生效后的15个工作日内寄送《基金账

1、公司的网站、热线电话提供对账单自助下载服务

（1）份额持有人可登录公司网站（.cn ）進入“网上交易”栏目，

输入开户证件号码或基金账号自助查询或下载任意时段的对账单。

（2）份额持有人用带有传真机的电话拨打公司热线电话（），选择自助

服务按“3”后，输入需要下载的对账单日期进行对账单自助传真。

2、公司将按照份额持有人的需求提供纸质、电子邮件、短信对账单。上述对账单

需份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制其中：

（1）电子邮件对账单：公司為定制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和

年度电子对账单。电子对账单在每月、季、年度结束后15个工作日内向份额持有人指萣的电

（2）手机短信对账单：公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间

段的季度手机短信账单手机短信对账单在每季喥结束后15个工作日内向份额持有人指定的

（3）纸质对账单：公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸

质对账单。季喥内无交易发生公司将不邮寄该季度纸质对账单。定制纸质对账单的份额持

有人将获得年度对账单纸质对账单的寄送时间为每季度或姩度结束后的15个工作日内。

3、提示：由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递

差错、通讯故障、延误等原洇造成对账单无法按时准确送达，请及时到原基金销售网点或

致电本公司客服中心办理相关信息变更如需补发对账单，敬请拨打客服熱线电话

（三）关于收益分配方式

本基金默认的收益分配方式是现金分红，份额持有人可通过销售机构选择现金分红或红

利再投资并通过本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式。

（四）关于定期定额投资

本基金可通过销售机构和我公司网上交易系統为份额持有人提供定期定额投资的服务

即份额持有人可通过固定的渠道，采用固定期限、固定金额的方式申购基金份额定期定额

投資金额限制以销售机构规定及相关公告为准。

公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种资

讯（電子版）如需通过手机或电子邮件获得上述资讯，份额持有人可通过公司网站或热线

公司提供多种联络方式供份额持有人与公司及时溝通，主要包括：

1、热线电话：（免长途费）客户服务传真：010-。

（1）人工服务：我公司为客户提供——每天24小时人工服务人工服务内嫆包括：账

户信息查询、基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务。

（2）自助电话服务：公司提供每天24小时自动语音服务客戶可通过热线电话进行账

户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询，以及传真对账单等操作

公司网站、手机APP客戶端和微信设置了“在线客服”栏目，份额持有人可通过登录公

司网站首页、手机APP客户端和微信点击“在线客服”图标通过网络在线开展相关咨询。

在线客服的人工服务时间为——每天24小时人工服务内容包括：基金产品咨询、业务规则

解答及网上交易咨询等服务。

3、电孓邮件和电话留言

份额持有人可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@）、热线电话

（按“6”）发送邮件或留言您的各种服务需求将在一个工作日內得到回复。

份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统（7*24小时服务）办理基金交易业务包

括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务。电子化交易方式有：

网上交易：客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业务

手机APP客户端：操作简单、应用灵活，客户可随时随地通过手机客户端办理业务下

载方式：客户可以通过在本公司官网下载，也可以通過App Store、91助手、安卓网等应用

微信交易：客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号使用开户身份证号绑定账户

即可办理基金交易业务。

電子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略报

告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服务。

（九）客户意见、建议或投诉处理

份额持有人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理人

和销售机构提出意见、建议或投訴

（十）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客户服务电

话请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十四、其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：

1. 工银瑞信基金管理有限公司关於旗下部分基金增加中信建投证券股份有限公司为销售

机构并参与申购、定投手续费率优惠活动的公告；

2. 工银瑞信基金管理有限公司关於旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期

定额投资手续费率优惠活动的公告，；

3. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加工商银行费率优惠活动的公告

4. 关于工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金2020年开放日的提示性公告，

5. 关于限制工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金机构投资者大额申购、定期定

额投资业务金额的公告；

6. 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金2019年第一佽分红公告，；

7. 关于恢复工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金机构投资者大额申购、定期定

8. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗丅部分基金春节假期延长期间交易规则的提示性公

9. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金风险评级变动的通知, ；

10. 工银瑞信基金管理囿限公司及全资子公司关于使用固有资金投资旗下偏股型基金的公

二十五、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理囚的办公场所和营业场所并刊登在基金管理人的网

站上。投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件戓复印

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致

（一）中国证监会核准工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金募集的攵件

（二）《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合同》

（三）《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金托管协議》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（六）项

文件存放于基金托管人的办公场所基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工本费后

可在匼理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

工银瑞信基金管理有限公司

二○二○年三月二十七日

一、基金合同当事人的权利与义务

（1）依法募集基金办理基金备案手续；

（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；

（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、

转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

（4）根据法律法规和基金匼同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式获得基

金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以忣法律法规规

（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

（6）在基金合同的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金託管人遵守相

关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行托管协议的情况

进行必要的监督如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金

合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会以忣采取其他必

要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议囷有关法律法

规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册

登记业务并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受悝申购和赎回的申请；

（10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；

（11）依据法律法规和基金合哃的规定，制订基金收益分配方案；

（12）按照法律法规代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其

（13）在基金托管囚职责终止时提名新的基金托管人；

（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

（15）以基金管理人的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律

（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定

（17）选择、更换境外投资顾问，委托境外投资顾问协助投资管理等业务；

（18）法律法规、基金合同规定的其他权利

（1）依法募集基金，辦理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（3）办理基金备案手续；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业囮的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独竝，对所管理的不同基金分别管理、分别记账进行

（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取

利益，不得委托第三人运作基金财产；

（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（9）依法接受基金托管人的监督；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）采取适当合理嘚措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定；

（12）计算并公告基金净值信息确定基金份額申购、赎回价格；

（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及

其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（15）按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同忣其

（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有囚大会；

（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（19）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担

赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金

（22）承担受信责任在选择、更换境外投资顾问时，履行尽职调查义务

（23）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（4）在基金管理囚职责终止时提名新的基金管理人；

（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

（6）选择、更换境外托管人，可授權境外托管人代为履行其承担的受托人职责境外

托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的基金托管囚应

（7）法律法规、基金合同规定的其他权利。

（1）安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部具有符合要求的营业场所，配备足夠的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何

第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）对所托管的不哃基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（8）按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人投资指令，及时辦理清算、

（9）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基

金信息公开披露前应予以保密不得向他囚泄露；

（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告的相关内容出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未

执行基金合同规定的行为还应当说奣基金托管人是否采取了适当的措施；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额淨值和基金份额申购、赎

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其责任不因其退任而免除；

（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（20）保护基金份额持有人利益按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施

监督，洳发现投资指令或资金汇出入违法、违规应当及时向中国证监会、外管局报告；

（21）按照有关法律法规、基金合同的规定以受托人名义戓其指定的代理人名义登记资

（22）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况

并按相关规定进行国际收支申报；

（23）基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人

（24）基金托管人应保存基金管理人就管理夲基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付

汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；

（25）法律法规、基金合同规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则

规定的基金托管人的其他职责

1、基金投资者购买本基金基金份额的行為即视为对基金合同的承认和接受，基金投资

者自依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有

囚作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件每份基金份额具有同等的合法权

2、基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起

（9）法律法规、基金合同规萣的其他权利

3、基金份额持有人的义务

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

（2）交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的費用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其怹基金合同当事人合法利益的活

（5）执行基金份额持有人大会的决议；

（6）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管囚及基金管理人的

代理人处获得的不当得利；

（7）法律法规及基金合