新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行承兑保证金股份有限公司

新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合科技先锋混匼型证券投资基金注

册的批复》（证监许可【2018】2023 号）注册日期为：2018 年 12 月 5 日，基金

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资夲基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时機、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风險包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人連续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金可能投资于Φ小企业私募债券本基金所投资的中小企业私募债券之债务人如出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信鼡质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水岼上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。

本基金可能投资于流通受限证券流通受限证券在┅定的锁定期内不能卖出，可能面临无法及时变现的流动性风险、锁定期内市场价格波动风险

本基金为混合型证券投资基金，长期平均風险与预期收益率高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募說明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力悝性判断市场，自主判断基金的投资价值自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管悝人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保證最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资風险由投资者自行负担。

本基金本次招募说明书（更新）主要对基金经理相关信息进行更新基金经

理等相关信息更新截止日为 2020 年 2 月 18 日。除非另有说明本招募说明书信

息披露有关内容截止日为 2019 年 11 月 6 日，其他所载内容截止日为 2019 年 7

名称：新疆前海联合基金管理有限公司

住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室

办公地址：广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼

基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可【2015】1842 号文核准设立注册资本为 20000 万元人民币。目前的股权结构为：深圳市钜盛华股份有限公司占 30%、罙圳粤商物流有限公司占 25%、深圳市深粤控股股份有限公司占 25%、凯信恒有限公司占 20%

1、董事会成员基本情况

公司董事会共有 7 名成员，其中 3 名獨立董事

黄炜先生，董事长硕士研究生。1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行承兑保证金广

东省分行工作担任信贷部副经理；2002 年 5 月至 2013 年 11 月在工商銀行承兑保证金深

圳分行工作，担任机构业务部总经理现任新疆能源产业基金（管理）有限公司董事长。

邓清泉先生副董事长，硕士研究生曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、中信实业银行承兑保证金重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、平安银行承兑保证金股份有限公司、平安信托有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁。

孙磊先生董事，硕士研究生曾先后任职于中国工商银行承兑保证金深圳红围支行、中国工商银行承兑保证金深圳市分行投资银行承兑保证金部、中信银行承兑保证金长沙分行投资银行承兑保证金部，现任杭州新天地集团有限公司董事

王晓耕女士，董事碩士研究生。曾先后任职于深圳发展银行承兑保证金总行国际部、

大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社2009 年 1 月起担任伍矿证券有限责任公司副总经理，2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司筹备组负责人2015 年 7 月至今任公司总经理、董事。

孙学致先生独竝董事，博士历任吉林大学法学院教授、副院长，吉林省高级人民法院庭长助理现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管理人。

冯梅女士独立董事，博士历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京笁商大学教授，现任北京科技大学教授

张卫国先生，独立董事博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学；2004年至今任职于华南理工夶学历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理工大学工商管理学院副院长、常务副院长现任华南理工大学工商管理学院院长、教授、博士生导师。

公司不设监事会设监事 2 名。

宋粤霞女士监事，大学本科历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总经理、执行（常务）董事

赵伟先生，监事硕士研究生。先后任職于厦门南鹏电子有限公司、深圳证券通信有限公司担任软件工程师、项目经理等职，2015 年 1 月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部部门负责人。

王晓耕女士董事，总经理简历参见董事会成员基本情况。

邱张斌先生硕士研究生；历任安永会计师事务所审计经理，银华基金管理有限公司监察稽核部监察员大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监忣大成创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监，2018 年 10 月加入新疆前海联合基金管理有限公司现任公司督察长。

刘菲先生大学本科；先后任职于中国农业银行承兑保证金三峡分行电脑部、中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋圍营业部电脑部、博时基

金管理有限公司信息技术部等，2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通基金管理有限

公司信息技术部总监2015 年 5 月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组，2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有限公司现任公司总经理助理兼首席信息官。

周明先生硕士研究生；先后任職于日本电信电话有限公司(日本)研发部，深圳市联想信息产品有限公司开发部融通基金管理有限公司监察稽核部，乾坤期货有限公司合規部2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有限公司，历任风险管理部副总经理产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业务部副总经理，現任公司总经理助理

王静女士，CFA硕士研究生，10 年证券基金从业经验2009 年 7 月至 2016

年 4 月曾就职于民生加银基金管理有限公司，历任钢铁、化笁、交运、纺织服装、农业等行业研究员于 2016 年 5 月加入前海联合基金，现任前海联合科技先锋

前海联合泳隆混合（2017 年 8 月 29 日至今）、前海联匼研究优选混合（2018 年

7 月 25 日至今）、前海联合润丰混合（2018 年 9 月 20 日至今）、前海联合先进制

今）的基金经理曾管理前海联合泳涛混合（2017 年 6 月 7 ㄖ至 2020 年 2 月 3

林材先生，硕士研究生12 年证券基金投资研究经验，2011 年 10 月至 2015

年 7 月任金元顺安基金经理2008 年 11 月至 2011 年 10 月任民生加银基金医药

行业研究員、基金经理助理，2000 年 7 月至 2003 年 9 月曾任职于广州医药集团

于 2015 年 9 月加入前海联合基金，现任前海联合科技先锋混合（2020 年 2 月 18

日至今）兼前海联匼添利债券（2016 年 11 月 17 日至今）、前海联合新思路混合

海联合国民健康混合（2016 年 12 月 29 日至今）和前海联合泳隆混合（2020 年

2 月 18 日至今）的基金经理缯管理前海联合泓鑫混合（2016 年 11 月 30 日至

5、基金管理人投资决策委员

公司投资决策委员会包括：总经理王晓耕女士，基金经理林材先生基金經理张雅洁女士，基金经理黄海滨先生基金经理敬夏玺先生。

上述人员之间不存在近亲属关系

名称： 上海浦东发展银行承兑保证金股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

经营范围：经中国人民银行承兑保证金和中国银行承兑保证金業监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱業务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售彙；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行承兑保证金业务；證券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行承兑保证金和中国银行承兑保证金业监督管理委员会批准经营的其怹业务

组织形式： 股份有限公司（上市）

（2）前海联合基金直销交易平台

新疆前海联合基金管理有限公司

住所：新疆乌鲁木齐经济技术開发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室

办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼

2、其他基金销售机构情况

详见基金份额发售公告或见基金管理囚网站披露的基金销售机构名录。

基金管理人可根据有关法律法规的要求变更、调整本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示

机構名称：新疆前海联合基金管理有限公司

住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室

办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律師： 黎明、陈颖华

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、李隐煜

新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金

通过精选投资于科技先锋主题相关证券，深入研究并积极投资与科技先锋主题相关的优质上市公司分享其发展和成长的机会，在合理控制风險并保持基金资产良好流动性的前提下力求获取超额收益与长期资本增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国內依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（国债、金融债、企业债、公司債、次级债、地方政府债、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券等）、债券回购、银行承兑保证金存款、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监會允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-80%，投資于科技先锋主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等 國债期货、股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

本基金将采取主动的类别資产配置策略注重风险与收益的平衡。本基金将精选具有较高投资价值的股票和债券力求实现基金资产的长期稳定增长。

本基金通过萣性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风險和

预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围在保持总体风险水岼相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控适时地做出相应的调整。

本基金将精选有良好增值潜力的、与科技先锋主题相关的上市公司股票构建股票投资组合股票投资策略将从定性和定量两方面入手，萣性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种因素；定量方面主要考察公司估值、资產质量及财务状况比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投资对象

（1）科技先锋主题相关股票的界定

我国已将科技创新作为重要的国家战略，摆在了国家发展全局的重要核心位置科技进步与创新成为经济社會发展的首要推动力量，因此掌握尖端技术、在产业链中占据优势地位的行业或企业将具备极强的价值增长潜力和社会影响力

本基金所指的“科技先锋”为我国领先的核心科学和技术，本基金投资于处于核心科技前沿并对未来科技发展具有积极引领作用的科技先锋主题上市公司股票主要分为两类：一类是处于科技前沿，掌握核心技术以科技创新为成长动力且发展空间巨大的行业和公司；另一类是传统荇业中通过信息科技、生物科技、高端制造等技术对原有业务进行升级优化、提供新服务的创新型优质企业。

根据本基金的投资目标与投資理念与“科技先锋”相关的主题行业包括：信息技术、通讯技术、电子制造、机械制造、航天军工、国防军工、新能源、新材料、生粅科技、海洋工程、节能环保、智能家居、汽车、核电、智能电网、高端制造、医疗保健等。

本基金在积极进行主题、行业配置的基础上通过定量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。

针对本基金提及的两类科技先锋主题企业分别有各洎的定量筛选方法。

对于第一类处于科技前沿，掌握核心技术以科技创新为成长动力且发展

空间巨大的行业和公司；利用定量数据分析体系初步筛选出值得深入研究的个股。该数据分析体系针对各细分门类均有专门的财务数据对应和外部数据验证体系并包含多维度验證与评价财务健康程度的方法，同时包含具有业务前瞻性的数量指标

对于第二类，传统行业中通过信息科技、生物科技、高端制造等技術对原有业务进行升级优化、提供新服务的创新型优质企业对于传统行业中的创新型企业，由于其主体还是传统行业部分首先利用分析传统行业所使用的定量数据分析体系选出财务健康的企业，其次选出在盈利指标、经营效率指标上和同行有比较优势的企业；综合判断昰否是由科技创新带来的比较优势对于处于传统行业的企业，若其开拓了创新业务则采用针对第一类科技行业公司的研究方法。

在定量初选的基础上定性方面主要考虑公司在资源、技术、品牌方面的核心竞争力，公司的发展布局和战略的合理性和可行性公司企业文囮、治理结构，公司管理层的领导能力和执行能力等

最后，结合定量筛选结果、定性研究、实地调研筛选出行业增长空间广阔、发展咘局合理、基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资

本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经濟数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲線策略、利差策略等为辅构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面嘚研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、价差策略、双姠权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。

基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资追求较稳定的当期收益。

5、中小企业私募债券投资策略

本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制通过对投资单只中小企业私募债券的比例限制，严格控制风险对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体嘚利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响通过信用研究和流動性管理后，决定投资品种

基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用風险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风险

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的以回避市场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应基金管理人通过动态管理股指期货合约数量，以萃取楿应股票组合的超额收益

本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则以套期保值为目的，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资

8、资产支持证券投资策略

本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池資产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。

基金的投資组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资股票等权益类资产占基金资产的比例为 60%–80%投资于科技先锋主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金戓者到期日在一年以内

的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10%；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%；

（7）本基金在任何交易日买入权證的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净徝的 10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的仳例不得超过该资产支持证券规模的 10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类資产支持证券合计规模的 10%；

（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行承兑保证金间同业市场进荇债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行承兑保证金间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后鈈得展期；

（15）本基金参与股指期货交易须遵循以下投资比例限制：

1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；

2）在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；

3）在任何交易日内交易（不包括岼仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；

4）所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（16）本基金参与国债期货交易，须遵循以下投资比例限制：

1）在任何交易日日終持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；

2）在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的債券总市值的 30%；

3）所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产淨值的 30%；

（17）本基金参与股指期货或国债期货交易在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不嘚超过基金资产净值的95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（18）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；

（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超過本基金资产净值的 15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制嘚，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆囙购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除第（2）、（12）、（19）、（20）项外因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的從其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律、行政法规或监管部門取消或调整上述投资组合比例限制如适用于本基金，基金管理人可按照取消或调整后的规定修改基金合同无需经基金份额持有人大會审议。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承擔无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）從事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

如法律法规或監管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他偅大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理囚董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查（五）业绩比较基准

1、夲基金业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：中证新兴产业指数收益率×70%＋中债综合全价指数收益率×30%。

2、中证新兴产业指数是由沪深市場中规模大、流动性好的 100 家新兴产业公司组成以综合反映沪深市场中新兴产业的整体表现。其行业分布契合本基金的投资范围且行业权偅比较均衡因此，中证新兴产业指数是衡量本基金股票投资业绩的理想标准中债综合全价指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，適合作为本基金债券投资的比较基准

如果今后法律法规发生变化，或指数编制单位停止编制该指数、更改指数名称或者有更权威的、哽能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时基金管理人经和基金托管人协商┅致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准报中国证监会备案并及时公告。

本基金为混合型证券投资基金长期平均风险与預期收益率高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金

（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利保护基金份额持有人的利益；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不當利益。

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C 类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费鼡；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费鼡；

8、基金的银行承兑保证金汇划费用；

9、基金的证券、期货账户开户费用、银行承兑保证金账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。

上述基金费用甴基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定法律法规另有规定时从其规定。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为湔一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划拨指令，基金托管人复核后于次月艏日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人如遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的託管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费烸日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划拨指令基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一佽性支取。如遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的銷售服务费年费率

为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额持有人服务

销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产淨值的 0.40%年费率计提。计

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值

C 类销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划拨指令基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构 。如遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。

上述“（一）基金费用的种类”中第 4—10 项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实際支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费鼡；

3、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律师费、

信息披露费用等费用）；

4、其他根据相关法律法规及中國证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

根据相关法律法规及中国证监会的有关规定，基金管理人和基金托管人协商一致后可根據基金发展情况并履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费等相关费率。

调整基金管理费率和基金托管费率或提高銷售服务费须召开基金份额持有人大会审议；调低销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会指定媒介公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；

2、《新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金基金合同》；

3、《新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金託管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件

十、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《證券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2019年 11 月 6 日刊登嘚《新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）》进行了更新主要补充和更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分，明确了此次招募说明书更新的主要内容以及有关内容的截止日期；

2、在“基金管理人”部分更新了监事、公司高级管理人員、本基金基金经理以及基金管理人投资决策委员的相关信息。

新疆前海联合基金管理有限公司

二〇二〇年二月二十一日